xxxxx公司安全標準化自評報告2014(1)

1、 安徽長江礦業(yè)有限公司甄山凹尾礦庫安徽長江礦業(yè)有限公司甄山凹尾礦庫安全質量標準化安全質量標準化自評報告自評報告自評報告（申請安全質量標準化二級）（申請安全質量標準化二級）安徽長江礦業(yè)有限公司安徽長江礦業(yè)有限公司二二一四年五月一四年五月i目目 錄錄第一章 企業(yè)概況.11.1 基本信息.11.2 企業(yè)管理.11.3 以往發(fā)生的安全生產事故情況.1第二章 尾礦庫安全質量標準化評分辦法.22.1 前置條件.22.2 標準化得分.32.3 標準化等級.3第三章 自評過程說明.53.1 自評小組介紹.53.2 工作流程介紹.53.3 安全標準化時間段說明.53.4 安全質量標準化系統(tǒng)元素自評得分匯總表.6

2、第四章 自評結果.74.1 安全質量標準化系統(tǒng)自評結果.7第五章 標準化系統(tǒng)元素說明.85.1 安全管理.85.2 尾礦庫建設程序.105.3 尾礦輸送、排放與筑壩.115.4 壩體安全.115.5 尾礦庫防排洪.115.6 尾礦壩滲流與防震、抗震.115.7 尾礦庫作業(yè)現(xiàn)場及周邊環(huán)境.115.8 文明生產.12第六章 創(chuàng)建安全質量標準化系統(tǒng)總體結論.136.1 尾礦庫安全標質量準化系統(tǒng)創(chuàng)建、運行情況.136.2 持續(xù)改進.136.3 自評結論.13附表：尾礦庫安全質量標準化評分表.14附表一 安全管理質量標準.14附表二 尾礦庫建設程序安全質量標準.20附表三 尾礦輸送、排放與筑壩安全質量標

3、準.22ii附表四 尾礦壩體安全質量標準.24附表五 尾礦庫防排洪安全質量標準.26附表六 尾礦壩滲流與防震、抗震.29附表七 尾礦庫作業(yè)現(xiàn)場及周邊環(huán)境安全質量標準.30附表八 文明生產安全質量標準.321第一章第一章 企業(yè)概況企業(yè)概況1.1 基本信息基本信息單位名稱：安徽長江礦業(yè)有限公司注冊類型：民營企業(yè)尾礦庫名稱：安徽長江礦業(yè)有限公司甄山凹尾礦庫安全生產許可證證號：（皖）FM 安許證字2011Y0461 號尾礦庫類型：山谷型（四等）尾礦全庫容：570.6104m3安全質量標準化系統(tǒng)負責人：陳大清 1.2 企業(yè)管理企業(yè)管理1.2.1 組織機構組織機構我公司成立了安委會領導組織機構，建立了安全

4、生產領導小組，設置機動安環(huán)部為安全管理部門，配備 5 名專職安全員負責日常安全基礎工作。1.2.2 安全管理結構流程安全管理結構流程主要負責人分管副總管理部門生產車間生產班組崗位員工。1.3 以往發(fā)生的安全生產事故情況以往發(fā)生的安全生產事故情況死亡事故：無環(huán)保事故：無傷害事故：無其它安全事故：無2第二章第二章 尾礦庫安全質量標準化評分辦法尾礦庫安全質量標準化評分辦法根據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范導則 （AQ2007.1-2006） ， 關于印發(fā)安徽省金屬非金屬礦山安全質量標準化標準及考核評級辦法實施意見的通知（皖安辦201348 號）的規(guī)定，本次自評采用安徽省金屬非金屬礦山尾礦庫安全質量標準

5、化標準及考核評級辦法 （2013 年 11 月） ，即在滿足評分辦法規(guī)定的前置條件下，以標準化得分評價標準化工作科學性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效。2.1 前置條件前置條件安徽長江礦業(yè)有限公司建立健全了主要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、職能部門、崗位安全生產責任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預防制度、安全教育培訓制度、生產安全事故管理制度、重大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設備安全管理制度、安全生產檔案管理制度、安全生產獎懲制度等規(guī)章制度，制定和完善了安全操作規(guī)程； 公司工商營業(yè)執(zhí)照、尾礦庫安全生產許可證齊全，且在有效期內；公司設置安全生產管理機構，按要求配備專職安全生產管理人員；主要負責人

6、和安全生產管理人員經安全生產監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書，且證書在有效期內；尾礦特種作業(yè)人員經有關業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書，且證書在有效期內；尾礦庫勘察、設計、評價、施工、監(jiān)理單位的資質符合法律法規(guī)的要求；公司依法參加了工傷保險，交納了安全生產責任險或風險抵押金；尾礦庫安全投入符合安全生產要求，依照國家有關規(guī)定足額提取安全生產費用； 公司制定了尾礦庫應急救援預案，建立了事故應急救援組織，配備了必要的應急救援器材、設備，并定期組織培訓和演習；尾礦壩的輪廓尺寸符合設計要求；尾礦庫在最高洪水位時能同時滿足設計規(guī)定的安全超高和最小干灘長度的要求；3排洪設施能力滿足設計要

7、求且無堵塞、裂縫、腐蝕和磨損；壩體滲流控制滿足設計要求，壩面無沼澤化；壩面按設計設置了排水溝，進行了覆土植被，壩面、壩肩無裂縫或沖溝；從 2011 年至今甄山凹尾礦庫未發(fā)生過傷害、死亡事故。2.2 標準化得分標準化得分按安徽省金屬非金屬礦山尾礦庫安全質量標準化標準及考核評級辦法（2013 年 11 月） ，尾礦庫安全質量標準化有 8 個單元組成，這些單元又分為若干子單元，每一個子單元詳細規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產條件，降低人員和財產損害的風險，減小工作中斷等高度相關的。尾礦庫安全質量標準化標準分 8 個單元，滿分為 600 分，詳見表 2-1 表 2-1 安

8、全質量標準化單元及其分值分配明細表編號編號元元 素素分值分配分值分配1安全管理質量標準1002尾礦庫建設程序安全質量標準803尾礦輸送、排放與筑壩安全質量標準904尾礦壩體安全質量標準1005尾礦庫防排洪安全質量標準1106尾礦壩滲流與防震、抗震安全質量標準407尾礦庫作業(yè)現(xiàn)場及周邊環(huán)境安全質量標準608文明生產安全質量標準20總 分600尾礦庫安全質量標準化工作自評得分總分為 600 分，最終安全質量標準化得分換算成百分制。換算公式如下：%100600缺項分核得分安全質量標準化工作考安全質量標準化得分率2.3 標準化等級標準化等級 金屬非金屬礦山尾礦庫安全質量標準化分為三個等級，考核標準如下

9、：一級：安全質量標準化得分率在 90%及以上，且尾礦庫建設程序，尾礦輸送、排放與筑壩，尾礦壩體，尾礦庫防排洪單元得分率不低于 90%，其它單元得分率不低于 80；4二級：安全質量標準化得分率在 75%及以上，且尾礦庫建設程序，尾礦輸送、排放與筑壩，尾礦壩體，尾礦庫防排洪單元得分率不低于 75%，其它單元得分率不低于 70；三級：安全質量標準化得分率在 60%及以上，且所有單元得分率均不低于60。本次自評參照評定的等級為二級，進行安全質量標準化二級申報工作。5第三章第三章 自評過程說明自評過程說明3.1 自評小組介紹自評小組介紹自評小組成立時間：二一四年五月二十日自評小組名稱：安徽長江礦業(yè)有限公

10、司甄山凹尾礦庫安全質量標準化自評小組組 長：陳大清副組長：張貴忠 楊天明組 員：張光鐵、費習華、李智林、谷萬軍、尚世才、胡建軍3.2 工作流程介紹工作流程介紹本單位安全質量標準化主要采取以下工作流程進行：一、成立安全質量標準化自評小組；二、確定自評原則：（1） 自評組成員人數(shù)不少于 3 人；（2） 按三或三人以上的奇數(shù)次，分別評測后進行數(shù)據(jù)合并；（3） 每個選項以少數(shù)服從多數(shù)為原則。 （4） 召開安全質量標準化自評小組會議，安排各組員工作任務，簽定責任書；三、擬定自評起始時間；四、開始自評；五、問題回饋；六、根據(jù)整改情況進行再次評估；七、形成自評報告；八、上報。3.3 安全質量標準化時間段說明

11、安全質量標準化時間段說明自評開始時間：2014/5/206自評結束時間：2014/5/25階段主要工作內容工作時間準備階段成立安全質量標準化管理、推進和實施機構；配備人員；確定安全質量標準化目標；全員培訓；委托咨詢。2013.12.102013.12.15策劃階段完善程序文件（安全管理制度、安全生產責任制、各工種操作規(guī)程、應急救援預案等） ；企業(yè)初評。2013.12.162013.12.20實施與運行階段根據(jù)初評結果，確定需完善資料及現(xiàn)場整改內容，制定實施計劃和任務分工；提供有效運行的必要資源；形成記錄。2013.12.212014.5.19監(jiān)督與評價階段整改完成后，企業(yè)對照評分辦法進行自評，

12、并形成自評報告，并將自評情況送交外審單位，申請由外審單位進行外部評審。2014.5.202014.5.25改進與提高階段外審單位進入現(xiàn)場，進行檢查評審，形成外審報告。2014.5.263.4 安全質量標準化系統(tǒng)元素自評得分匯總表安全質量標準化系統(tǒng)元素自評得分匯總表自評得分匯總表編號元素標準分值得分（缺項分）百分制得分1安全管理質量標準1007575%2尾礦庫建設程序安全質量標準8024（缺項分：56）100%3尾礦輸送、排放與筑壩安全質量標準908493%4尾礦壩體安全質量標準1009393%5尾礦庫防排洪安全質量標準11010091%6尾礦壩滲流與防震、抗震安全質量標準4030（缺項分：10

13、）100%7尾礦庫作業(yè)現(xiàn)場及周邊環(huán)境安全質量標準605388%78文明生產安全質量標準201575%合計600474（缺項分：66）88.8%8第四章第四章 自評結果自評結果4.1 安全質量標準化系統(tǒng)自評結果安全質量標準化系統(tǒng)自評結果通過運用尾礦庫安全質量標準化評分辦法 ，自評小組通過自評得出尾礦庫有關安全質量標準化得分組成如下：標準化系統(tǒng)元素百分制得分：474（600-66）100% 88.8%從 2011 年至今尾礦庫未發(fā)生傷害、死亡事故。對照安全質量標準化等級評定指標表，我單位符合安全質量標準化二級標準要求。特申請安全質量標準化等級為：二級9第五章第五章 標準化系統(tǒng)元素說明標準化系統(tǒng)元素

14、說明5.1 安全管理安全管理1)管理機構及人員公司配備有一名副總經理分管礦山安全，尾礦庫有兩個專職安全管理人員，安全主管一人，安全員一人，主要負責人、安全管理人員均有資格證。并配有相應管理人員和專業(yè)技術人員。每班作業(yè)現(xiàn)場有兼職安全員和專業(yè)管理人員參與監(jiān)督，并填寫交接班記錄，尾礦特種作業(yè)人員均持證上崗。2)安全生產責任制和管理制度安徽長江礦業(yè)有限公司建立了車間主任、車間分管領導、車間值班人員、車間專業(yè)技術人員、車間安全員、工段長、崗位員工等各級人員安全生產責任制，建立了安全目標管理制度、安全例會制度、安全生產檢查制度、安全生產教育培訓制度、設備管理制度、危險源管理制度、事故隱患排查及整改制度、安

15、全技術審批制度、勞動保護用品發(fā)放管理制度、事故管理制度、應急管理制度、安全生產獎懲管理制度、安全生產檔案管理制度、安全作業(yè)管理制度、職業(yè)危害預防制度、監(jiān)測管理制度、績效評估制度、安全技術措施管理制度、文件與資料控制制度。建立健全了尾礦筑壩與排放、安全監(jiān)控等 25 個操作規(guī)程3)安全生產教育和培訓公司明確了機動安環(huán)部負責礦山安全生產教育培訓工作；每年制定安全生產教育培訓計劃，并按計劃執(zhí)行安全教育培訓；對新員工執(zhí)行“三級”安全教育培訓；建立從業(yè)人員安全教育和培訓檔案；新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于 40 學時，從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于 20 學時；復崗和轉崗員工應執(zhí)行相應的安全教育培訓

16、；采用新工藝、新技術、新設備、新材料時，對受影響員工重新培訓并考試合格。(1）員工的安全教育情況新進廠員工的三級安全教育：公司新進員工必須經過公司、車間和班組等三級安全教育，經考試、考核合格后方可上崗作業(yè)；公司級安全教育由機動安環(huán)部負責組織并落實、車間級安全教育由單位專、兼職安全員負責組織并落實，10班組級安全教育分別由工段長和班組長負責組織并落實，安全教育實行三級安全教育記錄，教育、考核結束后，教育記錄由安環(huán)部存檔。員工轉崗安全教育：車間內部轉換崗位人員必須經過工段和班組兩級安全教育，經考試、考核合格后方可上崗作業(yè)；如是跨車間的轉崗人員，必須經車間、工段和班組二級安全教育，并考試、考核合格后

17、方可上崗作業(yè)；各級教育、培訓組織人同上條，教育、考核結束后，教育記錄統(tǒng)一匯總車間安全員，由各車間存檔。特種作業(yè)崗位人員安全教育：根據(jù)國家標準規(guī)定的從事特種設備操作或特種作業(yè)的人員的安全教育，必須經過具有符合國家標準所規(guī)定培訓資質的機構培訓，并考試、考核合格，持有特種作業(yè)操作證方可獨立上崗作業(yè)；由安環(huán)部負責聯(lián)系相應的培訓機構，明確培訓工種、時間、地點等，人員組織由生產部牽頭、各車間安全員協(xié)助。日常性安全教育和培訓：根據(jù)公司日常工作需要對員工進行的安全教育和培訓，由各車間、工段或班組按培訓計劃組織進行。(2）安全教育、培訓內容新進廠員工的三級安全教育內容：公司級安全教育：國家安全生產法律、法規(guī)、方

18、針政策，公司的安全規(guī)章制度，全國安全生產形勢和公司安全生產情況，勞動保護常識，同類企業(yè)工傷事故案例介紹等;車間安全教育內容：車間的相關安全規(guī)章制度，工廠安全生產情況，結合車間的工藝特點對主要危險源進行識別，新員工安全作業(yè)常識和勞動保護常識，歷年來工傷事故案例分析等;工段和班組安全教育內容：工段的工藝布局和工藝特點，設備特點，危險源識別，相關崗位的安全規(guī)章制度學習，工段區(qū)域內曾發(fā)生過的安全事故分析等；班組的工藝布局，班組設備特點和設備內部結構情況，班組的主要危險因素識別及預防，崗位安全職責和安全操作規(guī)程，勞動紀律，作業(yè)規(guī)范，勞動保護用品的規(guī)范使用，工器具的正確使用規(guī)范，班組內曾發(fā)生過的安全事故分

19、析等。員工轉崗安全教育內容：工段、班組的安全教育內容同上;車間級安全教育內容：車間的工藝布局和主要危險源介紹，轉換崗位的崗位特點、工作環(huán)境介紹，并結合相關崗位進行事故案例分析等警示教育。11特種作業(yè)人員安全教育和培訓內容根據(jù)國家標準執(zhí)行。日常性安全教育和培訓內容：安全教育側重于提高安全意識，以安全形勢分析和安全事故案例分析等警示性教育為主;安全培訓側重于提高安全操作技能，以工藝、電氣、機械等專業(yè)知識和操作技能培訓為主。4)安全生產投入公司設置有安全生產專項經費會計科目，并根據(jù)計劃制定了每個年度的安全專項經費計劃，每項經費使用后都由專項管理人員立即填寫經費使用記錄，并交予領導審核。5）危險源辨識

20、與關鍵任務企業(yè)對危險源進行了辨識與評價，并把辨識與評價結果文件化，根據(jù)風險分析結果制定了相應的防控措施，并根據(jù)變化情況及時更新危險源辨識與風險評價結果。6)事故應急救援尾礦庫急救援預案，包含綜合預案、專項預案，生產安全事故應急預案經過評審并且備案，按照計劃，公司每年制定應急演練計劃，并根據(jù)計劃進行演練，每次演練均有公司應急救援隊參與全程指導，大大提高廣大員工的安全意識和應急能力。7)安全生產檔案管理尾礦庫相關地質資料、設計資料、評價資料及報告、批文等文檔并完整保存。安全生產方面，礦山根據(jù)公司規(guī)定要求，定期開展安全生產會議，作出會議記錄和檢查整改措施的記錄備案。定期對職工進行身體檢查，并將檢查結

21、果告訴員工本人，將檢查結果以文檔形式存入職工健康檔案。8)相關方管理：有外部聯(lián)系單位清單及聯(lián)系方式，尾礦庫目前無外包施工單位。5.2 尾礦庫建設程序尾礦庫建設程序甄山凹尾礦庫于 1984 年 4 月由冶金工業(yè)部馬鞍山鋼鐵設計研究院完成設計，甄山凹尾礦庫建設項目依法進行立項審批，履行了建設項目審批、核準和備案手續(xù)，尾礦庫的勘察、設計、安全評價單位具有相應的資質。125.3 尾礦輸送、排放與筑壩尾礦輸送、排放與筑壩公司制定了尾礦庫輸送、排放管理制度，落實了相關責任人，加強巡查，防止輸送設備、線路損壞導致堵、漏、跑、冒；公司編制了年、季作業(yè)計劃和詳細運行圖表，統(tǒng)籌安排和實施尾礦輸送、分級、筑壩和排放

22、的管理工作；采取壩前均勻放礦，放礦時由專人管理，壩體均勻上升，壩頂及沉積灘面均勻平整，灘面沒有出現(xiàn)側坡、扇形坡或細粒尾礦大量集中沉積于某端或某側。未出現(xiàn)礦漿沖刷壩體現(xiàn)象；每期子壩堆筑前都進行了岸坡處理，并做了隱蔽工程記錄，嚴格按設計要求的高度和坡度堆筑子壩，每期子壩堆筑完畢，及時進行壩外坡面維護工作，都進行了質量檢查，檢查記錄經主管技術人員簽字后存檔備查。5.4 壩體安全壩體安全尾礦初期壩和堆積壩坡比符合設計要求，壩頂寬度符合設計要求，下游坡面無滑坡、裂縫、沼澤化、流土管涌、嚴重沖溝等不良現(xiàn)象；壩肩截水溝完好、暢通，壩面護坡完整，壩面排水溝完好暢通，壩體排滲設施按設計要求修筑，結構完好、運行工

23、況正常，滲水均勻清澈，無渾水滲出；尾礦庫按要求布設了監(jiān)測設施，監(jiān)測頻率符合設計和規(guī)范要求，浸潤線埋深和壩體變形符合設計和規(guī)范要求。5.5 尾礦庫防排洪尾礦庫防排洪尾礦庫防排洪設施齊全，暢通，符合設計要求，結構完好，運行正常，排洪設施日常檢查記錄齊全，庫內設有水位標尺，檢查記錄齊全完整；尾礦庫在最高洪水位時灘長與安全超高都能滿足設計要求，水邊線基本上與壩軸線保存平行；尾礦庫防汛物資齊全，完整，堆放有序。5.6 尾礦壩滲流與防震、抗震尾礦壩滲流與防震、抗震尾礦庫運行期間壩體浸潤線嚴格按設計要求觀測，浸潤線埋深符合設計和規(guī)范要求，壩面和壩肩未發(fā)現(xiàn)集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量增大或滲水變

24、渾等異?，F(xiàn)象。5.7 尾礦庫作業(yè)現(xiàn)場及周邊環(huán)境尾礦庫作業(yè)現(xiàn)場及周邊環(huán)境13公司明確了負責職業(yè)衛(wèi)生管理的責任部門、人員及其職責，為從業(yè)人員配備了符合國家或行業(yè)標準的，合格的勞動保護用品，并按規(guī)定發(fā)放；建立了職工健康監(jiān)護檔案，并保證一人一檔；尾礦庫所有的作業(yè)點及危險點有足夠的照明，作業(yè)現(xiàn)場內的電力線路安全按規(guī)程敷設整齊，未存在亂搭亂接現(xiàn)；在陡峭的山坡、壩體、深水區(qū)等危險地段設置了明顯的警示標志，庫區(qū)上壩道路滿足安全要求，持暢通；庫區(qū)周邊未發(fā)現(xiàn)如下現(xiàn)象：周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況；庫區(qū)范圍內違章爆破、采石和建筑；違章進行尾礦回采、取水；外來尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入；庫區(qū)放牧和開墾等；

25、尾礦庫下游有不宜建設的居住、生產等設施。5.8 文明生產文明生產班組、工段每天對礦區(qū)內工作場地進行打掃，定期處理廢舊物品，做到整潔衛(wèi)生，無雜物堆積；減少了揚塵，下雨天減少淤積泥水。公司劃出了專門停車場，對停車場進行規(guī)劃、劃線分區(qū)，車輛按規(guī)定停放整齊。礦區(qū)道路完好暢通，進礦山主要道路進行了硬化。礦區(qū)倉庫內物料分類碼放整齊。礦區(qū)內指示標識規(guī)范、清晰。公司配有生產需要的辦公設施、設備。各辦公室內懸掛有本職職能、崗位安全操作規(guī)程和安全生產責任制。室內外每天進行打掃，定期進行衛(wèi)生檢查，時刻保持整潔，辦公資料由各個工段進行整理歸檔。公司每月進行兩次職工宿舍檢查，確保員工擁有良好的工作和生活環(huán)境。14第六章

26、第六章 創(chuàng)建安全質量標準化系統(tǒng)總體結論創(chuàng)建安全質量標準化系統(tǒng)總體結論6.1 尾礦庫安全標質量準化系統(tǒng)創(chuàng)建、運行情況尾礦庫安全標質量準化系統(tǒng)創(chuàng)建、運行情況在公司領導的高度重視和大力支持下，安徽長江礦業(yè)有限公司甄山凹尾礦庫安全質量標準化創(chuàng)建工作啟動以來，通過對標準化系統(tǒng)文件修訂、完善，體系的構建和實施，使我公司安全管理工作更加清晰，工作要求更加具體，不論是生產現(xiàn)場還是規(guī)章制度建設，不論是安全文化氛圍還是職工教育培訓等方面都有很強的典型意義，各個部門之間配合更加密切，職工安全素質得到明顯提升，全體職工在參與安全質量標準化創(chuàng)建工作中都積累了許多寶貴的經驗，為今后的安全生產打下了堅實的基礎。6.2 持續(xù)

27、改進持續(xù)改進 根據(jù)安徽省金屬非金屬礦山尾礦庫安全質量標準化標準及考核評級辦法（2013 年 11 月）的要求，自評小組通過現(xiàn)場檢查、資料審核及抽樣調查等方式進行內部評價，不斷改進尾礦庫安全標準化的管理，提高安全標準化實施水平和安全績效。6.3 自評結論自評結論依據(jù)安徽省金屬非金屬礦山尾礦庫安全質量標準化標準及考核評級辦法（2013 年 11 月） ，自評小組通過自評得出尾礦庫安全質量標準化系統(tǒng)得分為474 分，缺項分 66 分，百分制得分 88.8，達到安全質量標準化二級標準，特此申請外部評審。15附表：尾礦庫安全質量標準化評分附表：尾礦庫安全質量標準化評分表表附表一附表一 安全管理質量標準安

28、全管理質量標準項目質量標準標準分評分辦法得分扣分說明1五等尾礦庫配備專職安全管理人員不少于 1 人，其余不得少于 2 人。3檢查專職安全管理人員配備情況。未配備或配備人數(shù)不夠均不得分。32尾礦庫至少配備 1 名熟悉尾礦庫相關業(yè)務的技術人員。4檢查技術人員的配備情況，未配備不得分。43尾礦庫作業(yè)現(xiàn)場，每班次必須配備專（兼）職安全員。3檢查作業(yè)現(xiàn)場。無專（兼）職安全員不得分。0現(xiàn)場未配備專（兼）職安全員。管理機構及人員（12 分）4尾礦特種作業(yè)人員須持證上崗。2檢查現(xiàn)場。尾礦特種作業(yè)人員無特種作業(yè)操作資格證或未持證上崗，每人次扣 1 分，直至本項分數(shù)扣完為止。 2安全生產責任制和管理制度（16 分

29、）1應建立、健全下列人員或部門的安全生產責任制：1)主要負責人；2)分管負責人；3)安全生產管理人員；4)職能部門；5)各崗位人員。5查閱安全生產責任制。沒有書面或電子形式的安全生產責任制視為無安全生產責任制；沒有第一責任人、分管安全生產工作的副礦長、安全生產管理部門負責人的安全生產責任516項目質量標準標準分評分辦法得分扣分說明制不得分；缺少一個職能部門的安全生產責任制扣1 分；缺少一類人員的安全生產責任制扣 1 分；一類（個）安全生產責任制不明確扣 1 分。直至本項目分數(shù)扣完為止。2應建立、健全并落實下列安全生產管理制度：1)安全生產方針目標管理制度；2)安全例會制度；3)安全生產檢查制度

30、；4)生產技術管理制度；5)機電設備管理制度；6)安全教育培訓制度；7)安全費用提取與使用制度；8)重大危險源監(jiān)控制度；9)安全生產隱患排查治理制度；10) 安全技術措施審批制度；11) 勞動防護用品管理制度；12) 職業(yè)危害預防制度；13) 生產安全事故報告和應急管理制度；14) 安全生產獎懲制度；15) 安全生產檔案管理制度等。8檢查制度的制定及落實情況。缺一項制度扣 0.5 分；缺少一類制度執(zhí)行情況記錄扣 0.5 分。直至本項目分數(shù)扣完為止。83應建立、健全尾礦庫所有工種的崗位操作規(guī)程。3檢查尾礦庫現(xiàn)有工種的操作規(guī)程。缺少一個對應的操作規(guī)程扣 1 分，直至本項分數(shù)扣完為止。317項目質量

31、標準標準分評分辦法得分扣分說明1以制度或文件的形式明確責任部門和人員負責安全生產教育培訓工作。2查閱相關制度或文件。無制度或文件明確負責安全生產教育培訓工作的部門和人員，不得分。22每年制定安全生產教育培訓計劃，并按計劃執(zhí)行安全教育培訓。2查閱相關培訓計劃，無培訓計劃或者未按培訓計劃進行培訓及無培訓記錄，不得分。 。0未按計劃執(zhí)行安全教育培訓。3對新員工執(zhí)行“三級”安全教育培訓。3檢查培訓材料，并詢問職工。未執(zhí)行“三級”安全教育培訓，每人次扣 1 分，直至本項分數(shù)扣完為止。34建立從業(yè)人員安全教育和培訓檔案。3檢查職工教育和培訓檔案。缺少 1 份檔案扣 1 分，1人未經培訓上崗扣 1 分，直至

32、本項分數(shù)扣完為止。2教育檔案建立不全5從業(yè)人員培訓時間應滿足下列要求：1)新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于 72 學時；2)從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于 20 學時。4查閱培訓記錄。一項培訓時間不滿足要求扣 1 分，直至本項分數(shù)扣完為止。2未記錄明確培訓時間安全生產教育和培訓（20 分）6復崗和轉崗員工應執(zhí)行相應的安全教育培訓。3檢查培訓記錄。未執(zhí)行復崗和轉崗安全教育培訓，不得分。0未建立轉崗記錄18項目質量標準標準分評分辦法得分扣分說明7采用新工藝、新技術、新設備、新材料時，對受影響員工重新培訓并考試合格。3檢查培訓記錄。采用新工藝、新技術、新設備、新材料時，未對受影響員工重新培訓或考

33、試不合格，不得分。0未建立新工藝等培訓記錄1設置了安全生產專項經費賬戶。4檢查專項經費賬戶設置情況。未設置安全生產專項經費賬戶，不得分。42制定本年度安全專項經費使用計劃。3檢查年度安全專項經費使用計劃。未制定安全專項經費使用計劃，不得分。3安全生產投入（10 分）3有安全生產專項經費使用情況記錄。3檢查專項經費使用記錄。無安全生產經費使用記錄，不得分。31需進行危險源辨識與評價，并把辨識與評價結果文件化3檢查相關記錄。未進行危險性辨識與評價扣 3 分，評價結果未文件化扣 2 分。1評價結果未文件化2應根據(jù)風險分析結果制定相應的防控措施。3未做相應防控措施扣 3 分。33應根據(jù)變化情況及時更新

34、危險源辨識與風險評價結果。2未及時更新危險源辨識與風險評價結果不得分。0未及時更新辨識結果危險源辨識評價與關鍵任務（14 分）4應根據(jù)風險分析結果確定關鍵任務，并編制關鍵任務作3未確定關鍵任務扣 1 分、沒有編制關鍵任務作業(yè)指319項目質量標準標準分評分辦法得分扣分說明業(yè)指導書。導書扣 2 分。5應就關鍵任務作業(yè)指導書對相關人員進行培訓。3未進行關鍵任務作業(yè)指導書培訓不得分。31應急救援預案是否包含綜合預案、專項預案和現(xiàn)場應急處置方案。4查閱應急救援預案。未按要求編寫，不得分。42對庫區(qū)下游存在重要工業(yè)、民用設施的，應制定專項應急救援預案。4查閱應急救援預案。無針對下游重要工業(yè)、民用設施的專項

35、應急預案不得分43生產安全事故應急救援預案是否經過評審并備案。4檢查評審、備案的相關材料。應急救援預案未經評審或評審后未備案，不得分。44應制定應急演練計劃，并按計劃進行應急演練。3檢查年度應急演練計劃和演練記錄。未制定應急演練計劃，扣 1 分；未按計劃演練或未形成演練記錄，每缺一項扣 2 分，直至本項分數(shù)扣完為止。3事故應急救援（17 分）5.應急救援協(xié)議單位應參與礦山的應急救援演練。2檢查近三年演練記錄。應急救援協(xié)議單位未參加過應急演練，不得分。0外援單位未參加演練安全生產檔案1尾礦庫勘察資料、設計資料、評價資料，施工資料、監(jiān)4查閱資料。缺一項扣 1 分，直至本項分數(shù)扣完為止。2圖紙資料不

36、全20項目質量標準標準分評分辦法得分扣分說明理資料及其它報告、圖紙、批文保存完整，手續(xù)齊全；應具有尾礦庫區(qū)總平面布置圖及壩體斷面圖、防排洪設施布置、監(jiān)測設施布置等現(xiàn)狀圖紙（包括電子版） 。2安全生產記錄（會議記錄、培訓記錄、檢查整改記錄等）保存完整。2查閱資料。發(fā)現(xiàn)一處不符合標準扣 1 分，直至本項分數(shù)扣完為止。2管理（11 分）3職工健康檔案保存完整。2檢查職工健康檔案，缺少1 份扣 1 分，直至本項分數(shù)扣完為止。2相關方管理（3 分）1有外部聯(lián)系單位清單及聯(lián)系方式。3查閱外部聯(lián)系清單。無外部聯(lián)系單位清單，不得分；有外部聯(lián)系單位清單，無聯(lián)系方式，扣 2 分。0未建外部聯(lián)系單位清單及聯(lián)系方式。

37、合計10075得分率75%21附表二附表二 尾礦庫建設程序安全質量標準尾礦庫建設程序安全質量標準項目質量標準標準分評分辦法得分扣分說明1依法立項審批，履行建設項目審批、核準或備案手續(xù)。8檢查相關資料。無建設項目審批、核準或者備案文件不得分。82尾礦庫的勘察、設計、安全評價、施工及施工監(jiān)理等應當由具有相應資質的單位承擔。8檢查相關資料。有一項不符合標準扣 2 分，直到本項分數(shù)扣完為止。83可行性研究階段，由具有資質的安全評價機構進行安全預評價。8檢查安全預評價報告書及其備案文件。無預評價報告及備案文件不得分缺項4初步設計應按規(guī)定編制安全專篇；尾礦庫建設項目應當進行安全設施設計并經審查合格，方可施

38、工。安全設施的設計應由具有資質的設計單位承擔，并經安全生產監(jiān)督管理部門審查同意；有重大變更的，應經原設計單位同意，并報原審查部門審查同意。8檢查安全設施設計審查合格及設計修改的有關文件、資料。有一項不符合要求，本項不得分。8尾礦庫建設（48 分）5投入生產或使用前，由具有資質的安全評價機構進行安全驗收評價。8檢查安全驗收評價報告書及其備案文件。無驗收評價報告不得分。缺項226建設項目竣工投入生產或者使用前，必須依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定對安全設施進行驗收，驗收合格后，方可投入生產和使用。8檢查安全驗收批復文件資料。無驗收批復資料不得分。缺項1尾礦庫回采應有有資質的單位進行尾礦庫再利用勘察、技

39、術論證、安全預評價和再利用設計。8檢查相關資料。有一項不符合要求扣 2 分，直到本項分數(shù)扣完為止缺項2尾礦庫回采安全預評價報告應向安全生產監(jiān)督管理部門備案。8檢查預評價報告及備案文件。無預評價報告及備案文件不得分。缺項3尾礦庫回采設計應包含安全設施設計，并編制安全專篇。8檢查相關設計資料。無安全設施設計和安全專篇，本項不得分。缺項尾礦庫回采（32 分）4尾礦庫回采安全設施設計應報安全生產監(jiān)督管理部門審查批準備案。8檢查批準、備案文件。無批準、備案文件不得分。缺項合計802456得分率100%23附表三附表三 尾礦輸送、排放與筑壩安全質量標準尾礦輸送、排放與筑壩安全質量標準項目質量標準標準分評分

40、辦法得分扣分說明1應加強尾礦輸送的管理，防止輸送設備、線路損壞導致堵、漏、跑、冒。8檢查輸送設備和線路。有堵、漏、跑、冒任一現(xiàn)象時，本項不得分。82應編制年、季作業(yè)計劃和詳細運行圖表，統(tǒng)籌安排和實施尾礦輸送、分級、筑壩和排放的管理工作。10檢查年、季作業(yè)計劃。無年、季作業(yè)計劃不得分。103上游式筑壩法，應于壩前均勻放礦，無設計論證不得在庫后或一側岸坡放礦。10檢查尾礦庫現(xiàn)場。有不均勻放礦現(xiàn)象或者無設計論證在庫后或一側岸坡放礦，本項不得分。104壩體較長時是應采用分段交替作業(yè)，使壩體均勻上升。6檢查尾礦庫現(xiàn)場。壩體不均勻上升不得分。65礦漿排放不得沖刷初期壩和子壩，嚴禁礦漿沿子壩內坡趾流動沖刷壩

41、體。8檢查尾礦庫現(xiàn)場。有一處礦漿沖刷子壩內坡現(xiàn)象扣4 分，直到本項分數(shù)扣完為止。86放礦時應有專人管理，不得離崗。6檢查尾礦庫作業(yè)現(xiàn)場。放礦無專人管理不得分。6尾礦輸送排放（60 分）7壩頂及沉積灘面應均勻平整。6檢查尾礦庫現(xiàn)場。有一處不平整扣 2 分，直到本項分數(shù)扣完為止。6248灘面不應出現(xiàn)側坡、扇形坡或細粒尾礦大量集中沉積于某端或某側。6檢查現(xiàn)場。出現(xiàn)一種情況扣 3 分，直到本項分數(shù)扣完為止61每期子壩堆筑前應進行岸坡處理并作隱蔽工程記錄。8檢查筑壩資料。無岸坡處理和隱蔽工程記錄不得分。 82要嚴格按設計要求的高度和坡度堆筑子壩。8檢查尾礦庫現(xiàn)場。未按設計要求堆筑，不得分。83每期子壩堆

42、筑完畢，要及時進行壩外坡面維護工作。8檢查現(xiàn)場。子壩堆筑完畢，未及時進行壩外坡維護工作不得分。8筑壩（30 分）4每期子壩堆筑完畢，應進行質量檢查，檢查記錄應經主管技術人員簽字后存檔備查。6檢查相關記錄。未進行質量檢查或者無質量檢查記錄不得分。0檢查記錄不完善合計9084得分率93%25附表四附表四 尾礦壩體安全質量標準尾礦壩體安全質量標準1尾礦初期壩和堆積壩坡比應符合設計要求。15檢查尾礦壩現(xiàn)場。查閱設計資料，有一處陡于設計要求扣 5 分，直到本項分數(shù)扣完為止。152尾礦庫壩頂寬度應符合設計要求。15檢查尾礦壩現(xiàn)場，查閱設計資料。壩頂寬度低于設計寬度不得分。153尾礦庫下游坡面是否有滑坡、裂

43、縫、沼澤化、流土管涌、嚴重沖溝等不良現(xiàn)象。10檢查現(xiàn)場。有滑坡、裂縫、沼澤化、流土管涌、嚴重沖溝等不良現(xiàn)象之一本項不得分。104壩肩截水溝應完好、暢通，有檢查記錄。6檢查尾礦庫現(xiàn)場。未按設計要求設置截水溝不得分；截水溝不完好或不暢通扣4 分，未檢查或無檢查記錄扣 3 分，直到本項分數(shù)扣完為止65壩面護坡應完整，壩面排水溝應完好暢通，有壩面排水溝檢查記錄。6檢查尾礦庫現(xiàn)場。壩面護坡不完整扣 4 分；排水溝不完好扣 2 分；排水溝不暢通扣 2 分；無壩面排水溝檢查記錄扣 2 分，直到本項目分數(shù)扣完為止4排水溝局部不暢通壩體及壩面（76 分）6壩體排滲設施應按照設計要求修筑。8檢查設計資料和尾礦庫現(xiàn)

44、場。排滲設施未按設計要求修筑不得分。8267壩體排滲設施應結構完好，運行工況正常。8檢查尾礦庫現(xiàn)場。排滲設施結構不完好不得分。88排滲設施滲水應均勻清澈、無渾水滲出。8檢查尾礦庫現(xiàn)場。滲水量不均勻或者不清澈，本項不得分。81尾礦庫監(jiān)測設施應按設計和規(guī)范要求布設，監(jiān)測設施布設齊全、有效。8檢查尾礦庫現(xiàn)場和設計資料。監(jiān)測設施未按設計要求布設不得分；監(jiān)測設施不齊全扣 4 分；監(jiān)測設施不符合要求扣 4 分，直到本項目分數(shù)扣完為止。82監(jiān)測頻率應符合設計和規(guī)范要求，應有監(jiān)測記錄。8檢查相關監(jiān)測資料。未進行監(jiān)測或者沒有形成監(jiān)測記錄不得分，未按設計和規(guī)范要求的頻率進行監(jiān)測并形成監(jiān)測記錄扣 5 分。3未規(guī)范要

45、求的頻率進行監(jiān)測監(jiān)測設施（24分）3浸潤線埋深和壩體變形應符合設計和規(guī)范要求。8檢查相關監(jiān)測資料。不符合設計和規(guī)范要求不得分。 8合計10093得分率93%27附表五附表五 尾礦庫防排洪安全質量標準尾礦庫防排洪安全質量標準項目質量標準標準分評分辦法得分扣分說明1尾礦庫防排洪設施應齊全、暢通，符合設計要求。15查閱設計資料，檢查現(xiàn)場，防排洪設施不符合設計要求不得分；防洪設施不暢通扣 10 分。152防排洪設施結構應完好，對發(fā)現(xiàn)的隱患應進行有效的治理。15檢查尾礦庫現(xiàn)場。防排洪設施結構存在嚴重隱患，或存在隱患未發(fā)現(xiàn)不得分；存在一個一般隱患扣 5 分，直到本項分數(shù)扣完為止。153應有防排洪設施日常檢

46、查記錄。10檢查防排洪設施日常檢查記錄。無檢查記錄不得分。 0檢查記錄不完善尾礦庫防排洪（55 分）4庫內設有水位標尺并且有水位觀測記錄。15檢查尾礦庫現(xiàn)場及水位觀測資料。無水位標尺扣10 分，無水位監(jiān)測記錄扣 5 分。15281控制尾礦庫庫內水位應遵循如下原則：1)在滿足回水水質和水量要求前提下，盡量降低庫內水位；2)在汛期必須滿足設計對庫內水位控制的要求；3)當尾礦庫實際情況與設計不符時，應在汛前進行調洪演算，保證在最高洪水位時灘長與超高都滿足設計要求；4)當回水與壩體安全對灘長和超高的要求有矛盾時，必須保證壩體安全；5)水邊線應于壩軸線基本保持平行。15檢查尾礦庫現(xiàn)場及設計資料。有一項不

47、符合要求扣5 分，直到本項分數(shù)扣完為止。152汛期前應對防排洪設施進行全面檢查、維修和疏浚，確保排洪設施暢通、完好；根據(jù)確定的排洪底坎高程，將排洪底坎以上 1.5 倍調洪高度內的擋板全部打開，清除排洪口前水面漂浮物。10檢查現(xiàn)場和相關記錄。未進行汛期前防排洪設施檢查、維修和疏浚不得分，無相關記錄扣 5 分。10水位控制與防汛（55分）3非緊急情況，未經技術論證，不得用常規(guī)子壩擋水。10檢查尾礦庫現(xiàn)場。有子壩擋水現(xiàn)象不得分。10294洪水過后應對防排洪設施進行全面認真的檢查與清理，發(fā)現(xiàn)問題及時修復。10檢查相關記錄。洪水過后未對防排洪設施進行全面的檢查和清理不得分；發(fā)現(xiàn)問題沒有及時修復不得分，無相關記錄扣 5 分。105防汛物資應齊全。10檢查防汛物資。無防汛物資不得分，防汛物資不符合要求扣 5 分。10合計110100得分率91%30附表六附表六 尾礦壩滲流與防震、抗震尾礦壩滲流與防震、抗震項目質量標準標準分評分辦法得分扣分說明1尾礦庫運行期間壩體浸潤線嚴格按設計要求觀測。5檢查浸潤線觀測記錄。未按設計要求觀測不得分。52壩體浸潤線超過控制標準，應采取相應措施。10檢查相關記錄及資料，壩體浸潤線超過控制標準未采取相應措施不得分。103當壩面或壩肩出現(xiàn)集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量