市場掉靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策楊藝PPT課件

1、在完善的市場經(jīng)濟(jì)制度下，市場充分發(fā)揮作用能達(dá)到最高的經(jīng)濟(jì)效率，而現(xiàn)實(shí)社會中由于存在著一些限制，影響市場機(jī)制發(fā)揮作用以致資源低效率配置，即市場失靈(market failure)。信息不對稱、外部性和公共產(chǎn)品妨礙市場價(jià)格機(jī)制的正常功能而又不能通過市場自身予以克服，這是造成市場失靈的主要原因。關(guān)于信息不對稱、外部性和公共產(chǎn)品問題的理論，是20世紀(jì)70年代以來經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究的最新理論之一。陋板莎畜日租故百局崗灶嗓龐晦斥草磊薛陀舉恢廁顏狂糜諸衍卉蔓琺爺霄市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第1頁/共54頁一、信息不對稱的基本概念信息不對稱：是指市場上買方與賣方所掌

2、握的信息不對等，其中的一方比另一方掌握更多的信息。在一些市場上，賣方所掌握的信息多于買方。例如，產(chǎn)品的生產(chǎn)者對自己產(chǎn)品的質(zhì)量和性能比消費(fèi)者知道得多。有些市場買方所掌握的信息多于賣方。例如，醫(yī)療保險(xiǎn)的投保人肯定比保險(xiǎn)公司更了解自己身體狀況和發(fā)病的可能性。第一節(jié)信息不對稱睦杰塞翌崗嚼淆伏渡墩投虛汲頃膠銅襲敵規(guī)閡誰榷畸彝未杖椎痘耪計(jì)晶螟市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第2頁/共54頁 信息不對稱的理論闡述也常被稱之為信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。2001年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿克洛夫（Akerlof,1940- ），斯彭斯（Spence,1943-）和斯蒂格利茨（Stiglitz

3、,1942-）因“對不對稱信息市場理論做出的拓荒性貢獻(xiàn)”而共同榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 阿克洛夫 哉派操琺場處峙梢場淑莢巖恕殉肆岳間藻漠設(shè)矯煽坑咯猶趙游泵廷庭曉犁市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第3頁/共54頁 斯蒂格利茨對許多其它經(jīng)濟(jì)問題也有深入的研究。1995年，他被克林頓總統(tǒng)聘為首席經(jīng)濟(jì)顧問。1997年初，他又成為世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 斯彭斯 斯蒂格利茨 搓頭閩苞覺礫孕動孺級纜嘛擻淄鐳卓矚肛?cái)y賽籠俘勃碌易瀝吮界錦棄匝砰市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第4頁/共54頁市場上的交易雙方在信息不對稱的情況下，

4、產(chǎn)生逆向選擇問題。逆向選擇會導(dǎo)致高質(zhì)量產(chǎn)品在市場上被低質(zhì)量產(chǎn)品驅(qū)逐出去。二、逆向選擇(adverse selection)逆向選擇的產(chǎn)生真正的好東西又不會按低價(jià)出售，按低價(jià)銷售的東西質(zhì)量真的較差。最終的結(jié)果是所出售的東西確實(shí)低劣，消費(fèi)者出的價(jià)錢也極低，高質(zhì)量的產(chǎn)品被驅(qū)逐出這一市場。頁跑厭腿奮于戎妹漿礙嬌嫡竹粥榴囤梳驚賴掃卵孤秸墅鋤卜擦怯猖數(shù)抬拙市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第5頁/共54頁 逆向選擇舉例逆向選擇舉例 市場信息優(yōu)勢方信息劣勢方逆向選擇表現(xiàn)勞動市場雇員雇主企業(yè)不了解應(yīng)聘工人的能力，只能根據(jù)平均能力給出招聘工資，結(jié)果能力高者不來應(yīng)聘，應(yīng)聘

5、者都是能力低于或等于平均能力的工人。保險(xiǎn)市場投保方承保方在保險(xiǎn)中，承保人不了解投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度，只能根據(jù)平均事故率制定保費(fèi)率，結(jié)果高風(fēng)險(xiǎn)者驅(qū)逐低風(fēng)險(xiǎn)者證券市場公司股東由于監(jiān)督不利，不少公司包裝上市，違規(guī)圈錢，黑幕重重，導(dǎo)致一般股民視為畏途，股市規(guī)模難以擴(kuò)大，只有少數(shù)冒險(xiǎn)者。信貸市場債務(wù)人債權(quán)人債權(quán)人不了解債務(wù)人的風(fēng)險(xiǎn)程度，只能根據(jù)平均風(fēng)險(xiǎn)水平確定利率，結(jié)果低風(fēng)險(xiǎn)者不肯貸款，貸款者都是高風(fēng)險(xiǎn)者或卒黎淪牙前本壘悠憲西插些曲艾半瞪慚枕撩幕加詞摘霧怎實(shí)堂懈摯沸卿市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第6頁/共54頁逆向選擇的解決辦法信號傳遞信號傳遞：是市場上信息多

6、的一方通過某種方式將信號傳遞給信息少的一方，即向市場發(fā)送信號。(保證書、品牌、中介組織、廣告宣傳)生產(chǎn)質(zhì)量較高、較可靠的產(chǎn)品的廠商就通過提供質(zhì)量保證或售后服務(wù)的方法來使消費(fèi)者明白他們出售的產(chǎn)品是可靠的。因此，消費(fèi)者就能把一項(xiàng)內(nèi)容廣泛的保證書看做是高質(zhì)量的信號，并為提供保證書的產(chǎn)品支付更高的價(jià)格。一些著名商品的品牌本身也是一種信號，因?yàn)槊剖强块L期穩(wěn)定過硬的質(zhì)量建立起來的，在消費(fèi)者心理名牌代表優(yōu)質(zhì)，為此他們愿意支付一定溢價(jià)來取得質(zhì)量的保證。煤主改脂螟暑疇蓋發(fā)峭削啪愁比妻酒坯瑩如毋佐葦髓潞瞎香卵耪洼涯接起市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第7頁/共54頁三

7、、道德風(fēng)險(xiǎn)(moral hazard)道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)：指在協(xié)議達(dá)成后，信息多的一方通過改變自己的行為，來損害對方的利益。因?yàn)樵谛畔⒉粚ΨQ的情況下，達(dá)成協(xié)議的另一方無法準(zhǔn)確地核實(shí)對方是否按照協(xié)議辦事。仍以保險(xiǎn)市場為例說明道德風(fēng)險(xiǎn)問題。在個(gè)人沒有購買家庭財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的情況下，個(gè)人會采取多種防范措施，但在購買了全額保險(xiǎn)之后，個(gè)人有可能不再采取防范性措施，這些行為就是保險(xiǎn)市場上的道德風(fēng)險(xiǎn)。坪話原惺乎滅肚衫鵑山肄閘靠菌耘咎況破錄據(jù)諒倫貶靠拔爸庸昨交縣像尿市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第8頁/共54頁 道德風(fēng)險(xiǎn)舉例道德風(fēng)險(xiǎn)舉例 市場信息優(yōu)勢方信息劣勢方道德

8、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)勞動市場雇員雇主雇員偷懶，不努力工作和勞動。承包市場承包方發(fā)包方承包方偷工減料，違反承包合同。上市公司管理層股東管理層不追求股東利益最大化，發(fā)布虛假公告，用股東的錢謀取私利。公共服務(wù)公務(wù)員政府和民眾公務(wù)員就職時(shí)，誓言為公眾利益服務(wù)，但卻違法亂紀(jì)、以權(quán)謀私。家庭生活自己配偶戀愛中百依百順、隱惡揚(yáng)善，結(jié)婚后真相畢露，“從奴隸到將軍”。鴛幀徽剿盜先吠巫查深兒孰仆忽絨纏燎猖堤戰(zhàn)過粵虧豈迭贏愉賽辣另際鹽市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第9頁/共54頁道德風(fēng)險(xiǎn)的解決辦法道德風(fēng)險(xiǎn)是在交易一方的隱藏行為無法覺察或監(jiān)督的情況下所發(fā)生的，解決的辦法只能是通過某些

9、制度設(shè)計(jì)使具有信息優(yōu)勢的交易方約束自己的行動。也就是說，要求具有私人行動或私人信息的交易方的自利行為得到激勵(lì)的引導(dǎo)，以符合或不違背缺乏信息的另一方的利益。例如，保險(xiǎn)公司解決道德風(fēng)險(xiǎn)問題，可以在保險(xiǎn)單中加入共同保險(xiǎn)或免賠額條款。共同保險(xiǎn)是指一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，投保人要承擔(dān)保險(xiǎn)金額的一部分。濘鹿訊纓俐研仿鄒眨丈快偏贓脖拈屹炎雹腑藐腮餓牢烴緝淑冤緬侶獎(jiǎng)躲棲市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第10頁/共54頁四、委托代理問題當(dāng)一方當(dāng)事人（即委托人）雇用另一方當(dāng)事人（即代理人）代表委托人完成某些任務(wù)時(shí)，委托人的目標(biāo)和代理人的目標(biāo)并不一致，這就產(chǎn)生了委托代理問題。代理人

10、的行為可能源自委托人所請求，而委托人不能直接監(jiān)督代理人的行為。委托代理問題的內(nèi)涵在經(jīng)濟(jì)活動當(dāng)中，具有信息優(yōu)勢的一方是代理人，而具有信息劣勢的一方是委托人。比如在公司管理中，股東作為委托人，并不能監(jiān)督其代理人，即經(jīng)理的一切行為，蹈授見渺暖惺賒聳乍胰傳隨晨豈暇撒墾習(xí)歇肆銳哥害疇屬躬循蘑氣獰寇岸市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第11頁/共54頁委托代理問題實(shí)際上是隱藏行為問題。委托代理問題有三個(gè)重要特征：委托人利益的實(shí)現(xiàn)取決于代理人的行為；委托人的目標(biāo)不同于代理人的目標(biāo)；委托人和代理人行為的信息是不對稱的，代理人的信息明顯要多于委托人的信息。例如，在企業(yè)里

11、，當(dāng)經(jīng)理追求他自己的目標(biāo)時(shí)，可能會造成股東的利潤減少，就產(chǎn)生了委托代理問題。坯鉑佑紳懇瀉曾隴歸扶承哺扮求傾貯腰嘎柞袁號嘆幾竄孿哇聯(lián)丹秧喘砧哼市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第12頁/共54頁2委托代理問題中的激勵(lì)解決委托代理問題的關(guān)鍵是激勵(lì)。委托人需要確定某種適當(dāng)?shù)募?lì)促使代理人采取某種適當(dāng)?shù)男袨椋髽I(yè)所有者在支付報(bào)酬上作出某些改進(jìn)。一種可供選擇的方法是將管理者和所有者的利益協(xié)調(diào)起來。管理者的收入取決于企業(yè)的經(jīng)營狀況的體制被稱為以業(yè)績評定薪水體制。另一種方法是，委托人不僅把代理人的薪水水平同利潤掛鉤，而且還把公司股票作為衡量代理人薪水的標(biāo)準(zhǔn)，即公司把

12、一定數(shù)量的股票或者期權(quán)作為管理者薪水的一部分。這種利潤分享方式可能具有較強(qiáng)的激勵(lì)特征。起厲同奔咬殊鄉(xiāng)砧牲擴(kuò)拙噴尋牟殃廢處吞殉永律蚊潦憨用名獎(jiǎng)朔監(jiān)癡瑞簍市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第13頁/共54頁第二節(jié)外部性一、外部性的基本概念外部性(externality)：又稱外在性或外部效應(yīng)，是指生產(chǎn)或消費(fèi)某些商品時(shí)，會給沒有生產(chǎn)或沒有消費(fèi)這些商品的其他廠商和個(gè)人帶來損害或利益。外部性有兩種類型：外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。盈清疤帳波稍瓢慌鄖繼歡兒拘動蠢騰粥眉乙城隸雍怒石褲紗毗限敗鞠緘芥市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)

13、第14頁/共54頁 20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。他邊欣賞風(fēng)光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花（當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)車）飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場失靈”。 將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒和阿爾欽同游日本。他們在高速列車（這時(shí)已是電氣機(jī)車）上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速駛過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而收益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收“趕鳥費(fèi)”。這同樣是市場經(jīng)濟(jì)無能為力的，也稱為“市

14、場失靈”。沮閃止肝拓乎釋蠕祿喘涼擋蛛賣雅啪帽侄跟昂矢執(zhí)竊纜斃綸初酮盟景峽衫市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第15頁/共54頁 同樣一件事情在不同同樣一件事情在不同的時(shí)代與地點(diǎn)結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨的時(shí)代與地點(diǎn)結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也不同。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田也不同。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實(shí)說明了同一件事：不管外無論結(jié)果如何，其實(shí)說明了同一件事：不管外部經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)，從社會的角度看都會導(dǎo)致資部經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)，從社會的角度看都會導(dǎo)致資源配置的錯(cuò)誤，即造成市場失靈。源配置的錯(cuò)誤，即造成市場失靈。鏟老吶難吼魯擊

15、熱楷依征關(guān)榴頑邱昧溶盾調(diào)艷佐痙劣兄漾線媒凱填側(cè)砷漲市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第16頁/共54頁外部經(jīng)濟(jì)(正外部性）當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體采取的行動對他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)。例如，一個(gè)大戲院的建立可能給周圍飲食店帶來了生意，但是這些飲食店卻無須向大戲院付費(fèi)；種花人家使周圍鄰居都享受了芳香和美麗，鄰居并不會為此向他作出任何支付。外部經(jīng)濟(jì)給其他人帶來了非補(bǔ)償性利益，這時(shí)，私人收益和社會收益之間都存在差異，社會收益大于私人收益。荊酋省吶薦狽緊藍(lán)選紋搜滁語歡敦侈攤匝畦妹犯盂終棘宮刪謗憋遮幫碳規(guī)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策

16、(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第17頁/共54頁外部不經(jīng)濟(jì)（負(fù)外部性）當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體采取的行動使他人付出了代價(jià)而他人又不能得到補(bǔ)償時(shí)，就產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟(jì)。例如，工廠排除的廢水、廢渣、廢氣對環(huán)境造成了污染，使居民或其他企業(yè)受到損害，而制造污染的廠商并未支付補(bǔ)償費(fèi)用；工地施工的噪音干擾了附近居民的生活，卻并未承擔(dān)噪音的全部成本。外部不經(jīng)濟(jì)的后果給其他人帶來了非補(bǔ)償性的成本，這時(shí)，私人成本就不足以反映社會成本。信謀拄拴那甘傷翱陌挨貞砷穿迄洼甚愛兇碑盜掄腺唾廢肉莢徊悉丸攙煎襟市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第18頁/共54頁二、外

17、部性與資源配置無效率負(fù)外部與無效率某種產(chǎn)品的社會成本是一個(gè)生產(chǎn)者支付的私人成本加上生產(chǎn)中給其他人造成的外部成本。當(dāng)存在負(fù)外部性時(shí)，社會成本高于私人成本，造成了產(chǎn)品的不正確定價(jià)，導(dǎo)致了資源配置的無效率。MCP表示產(chǎn)品的私人成本，MCS表示產(chǎn)品的社會成本。 MCE表示邊際外部成本，有：MCSMCPMCE謂老扇幻稗橋駐斃纓餞僵蕊娟押澈頒各焉封也歷跑喬便駝追拷胚俗凋洽葷市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第19頁/共54頁生產(chǎn)紙的社會成本在私人成本（供給曲線）之上，是因?yàn)榧埖纳a(chǎn)者給社會帶來了外在成本，兩條曲線之差是邊際外部成本。負(fù)外部與市場無效率QOPQBQA

18、DMCSMCP（S）BAMCE沈錠焚汲腐贍訖郭銅埔婚僅勘唾毗繞贖租過默龜狽稅淬醬鄧麻埋藕刷憶識市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第20頁/共54頁正外部性與無效率當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)時(shí)，個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動將使社會從中受益，也就是有外部收益，從而使社會收益等于私人收益與外部收益之和：MRSMRPMRE如圖中，正如邊際外部收益曲線MRE所示，修理給鄰居帶來外部收益。外部經(jīng)濟(jì)與市場無效率QOPQBQAMRP （D）MCP0AMREMRSB貧剃淄嚏繕幌酮勾玻豪爺蒸輯伏晃貉奠聳晾甜吶肖謬詞蔽逐戮酒伙埋煎顱市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章

19、_楊藝)第21頁/共54頁三、政府對外部性的公共政策直接管制或指導(dǎo)涉及到生態(tài)、環(huán)境等外部性問題，政府調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)往往采取行政性手段。對高污染工業(yè)的生態(tài)布局，嚴(yán)格限制廠址的選擇，指定生產(chǎn)者提供最優(yōu)的產(chǎn)量組合。在公共資源領(lǐng)域和市場上，政府制定相關(guān)保護(hù)措施和制度，對資源的開發(fā)使用實(shí)施統(tǒng)一管理。例如，強(qiáng)行建立休漁期，限定捕撈作業(yè)區(qū)，規(guī)定魚網(wǎng)型號；對某些生產(chǎn)者強(qiáng)令安裝符合一定標(biāo)準(zhǔn)的除污、除塵、凈化設(shè)備；在某些公共場所如機(jī)場、車站等實(shí)施類似不準(zhǔn)吸煙等禁令和規(guī)則；對某些產(chǎn)品的生產(chǎn)制定必須執(zhí)行的質(zhì)量、規(guī)格、性能等標(biāo)準(zhǔn)。墮均貍捂記煙錦攬拌枕湃表粱蒂蔭砰蔗毅缺案痰膿憫財(cái)廉言休如馱沫砂宜市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_

20、楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第22頁/共54頁課稅和補(bǔ)貼利用課稅或補(bǔ)貼的形式促進(jìn)私人成本與社會成本相一致，是解決外在性的另一種方法。對產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)的行為進(jìn)行課稅，并對提供外部經(jīng)濟(jì)的行為進(jìn)行補(bǔ)貼，讓外部性由產(chǎn)生者自行負(fù)擔(dān)或享受，這就是外部性內(nèi)部化。例如，政府向排放污水的造紙者征稅，征稅的幅度能夠使其供給曲線向上移動，直到與社會成本曲線相一致，新的市場均衡使造紙者生產(chǎn)適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)量。用于糾正外部不經(jīng)濟(jì)影響的稅收被稱為庇古稅，以紀(jì)念最早提出這種稅收用法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。姚泡扁田襪淳獄揭哥朵剝旨倡吱唆仍建溉救炬立鞋嘔詣更賊樁硫撤器謄娥市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)

21、政策(第八章_楊藝)第23頁/共54頁3.可交易的污染許可證 根據(jù)實(shí)際情況確定一個(gè)城市的排污標(biāo)準(zhǔn)，然后向污染企業(yè)發(fā)放(或拍賣)排污證,排污證可以在市場上進(jìn)行交易。這種方法降低了排污的成本. 某城市確定可吸入顆粒物的排放總量為20噸，然后向兩個(gè)排污工廠鋼鐵廠和化工廠各發(fā)10噸排污證.兩個(gè)廠治理污染的成本不同，分別為2萬元/噸和1萬元/噸.如果允許它們之間交易排污證,總排污成本降低.竄趣綏厘佯鏟鹽賀添昂滬行科百袋蛻靴些瓦籮蛙稽哲引鍬其贍忙歇苫挽閏市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第24頁/共54頁 鋼鐵廠向化工廠以鋼鐵廠向化工廠以1.51.5萬元萬元/ /

22、噸購買排污證噸購買排污證, ,鋼鐵廠可多排出鋼鐵廠可多排出1010噸。噸。鋼鐵廠治理污染的成本為鋼鐵廠治理污染的成本為1.51.5* *10=1510=15萬元，節(jié)省萬元，節(jié)省5 5萬元；化工廠治理污染萬元；化工廠治理污染成本為成本為1 1* *10-1.510-1.5* *10=-510=-5萬元，既化工廠獲利萬元，既化工廠獲利5 5萬。結(jié)果是：兩家工廠共同萬。結(jié)果是：兩家工廠共同的排污仍達(dá)到總體標(biāo)準(zhǔn)，但從社會看節(jié)約排污成本的排污仍達(dá)到總體標(biāo)準(zhǔn)，但從社會看節(jié)約排污成本1010萬元。萬元。竄搓拾靴究呸物歧扭伴潰纖畦狠氨主叭醫(yī)膿忌難揪揚(yáng)積鵬外巷簍演棍映輩市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場

23、失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第25頁/共54頁四、產(chǎn)權(quán)與科斯定理產(chǎn)權(quán)的概念產(chǎn)權(quán)：指對資源的所有權(quán)和使用權(quán)，還包括其他許多法定權(quán)利，例如按某種方式使用土地的權(quán)利、避免土地受污染的權(quán)利、對事故進(jìn)行賠償?shù)臋?quán)利、按照契約行事的權(quán)利等。或者說，產(chǎn)權(quán)是描述人們可以對他們的財(cái)產(chǎn)做什么的法律規(guī)則。產(chǎn)權(quán)有兩種：公共產(chǎn)權(quán)和私人產(chǎn)權(quán)。公共產(chǎn)權(quán)由整個(gè)社會擁有，個(gè)人不可能使資源僅供自己使用或支配；私人產(chǎn)權(quán)指資源由私人擁有、按現(xiàn)有的法律供自己使用支配的權(quán)利。私人產(chǎn)權(quán)是可以界定的，即產(chǎn)權(quán)的界限是明晰的。艙蛛削峨可箕否塢溝意皺撇衫江沂辦尹顫績綴協(xié)謎宜碩瞄誦嗡伊瓣端洽怔市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀

24、經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第26頁/共54頁科斯定理科斯認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)從根本上說是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不恰當(dāng)而造成的，所以政府不必一定要用干預(yù)的方法來試圖消除社會收益或成本與私人收益或成本之間的差異，政府只需界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)就可以了。著名的科斯定理概括了這一思想?？扑苟ɡ肀硎鋈缦拢褐灰ǘ?quán)利可以自由交換，而且交易成本等于零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對于資源配置效率而言就是無關(guān)緊要的?？扑乖?960年發(fā)表的社會成本問題一文中用“走失的牛損壞臨近土地里的谷物所產(chǎn)生的問題”來解釋他的結(jié)論。牢蕩詳冒關(guān)羽過汲瑟施渦逼熾鐘雜穗吩蹬嘉菱謊罕皮儲蔓邢撅扶伶穿軒廣市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場

25、失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第27頁/共54頁產(chǎn)權(quán)分析在產(chǎn)權(quán)明確界定條件下，外部性成本可以內(nèi)部化，資源的有效配置得以實(shí)現(xiàn)。如果只考慮資源的最優(yōu)配置的話，將產(chǎn)權(quán)賦予交易的任何一方都沒有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)是明晰界定并受到法律的有效保護(hù)，雙方之間的談判和交易會帶來資源的最有效利用?？扑乖谏鐣杀締栴}中所論述的命題，充實(shí)并正式確立了他自己在1937年發(fā)表的企業(yè)的性質(zhì)這篇論文中所提出的“交易費(fèi)用”理論。交易費(fèi)用這一概念是指交易各方在達(dá)成協(xié)議和遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。螢舍樣盈墅懈跪薛曲鋤檀諒徑罩玖永褐晃可堆侈信冰俗豫民壹縱始節(jié)熬峽市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八

26、章_楊藝)第28頁/共54頁五、自愿支付與合并當(dāng)受外部經(jīng)濟(jì)影響的方面相對較少并且產(chǎn)權(quán)能很好地界定時(shí)，社會可以謀求通過協(xié)商進(jìn)行自愿支付或者合并企業(yè)的方法把外在效應(yīng)內(nèi)部化，經(jīng)濟(jì)效率可以在沒有政府干預(yù)的情況下實(shí)現(xiàn)。自愿支付假定造紙廠排放的廢水減少了漁民的利潤。假定對廢水污染的處理有兩種選擇：造紙廠安裝一個(gè)廢水過濾系統(tǒng)；漁民付費(fèi)建造廢水處理廠。程總屏拾險(xiǎn)纓駿記坡示窯曼勤血癡蔫倚賈癥爸靠簿麗毀主草釋樓住雛鬧駁市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第29頁/共54頁在這些情況下造紙廠和漁民各自的利潤如表所示。造紙廠和漁民的利潤600300300有過濾，有處理廠7002

27、00500無過濾，有處理廠800500300有過濾，無處理廠600100500無過濾，無處理廠總利潤（元）漁民的利潤（元）造紙廠的利潤（元）采取的措施使造紙廠和漁民的總利潤最大化是最有效率的。在造紙廠安裝過濾設(shè)備而漁民不建造處理廠時(shí)可以達(dá)到雙方利潤的最大化。鮑閣丸掠建找織凄級當(dāng)尿撐憊迄榨膘吼杭倘掖卵甲霹籌療始留貪絆鹽費(fèi)燃市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第30頁/共54頁列出了不同產(chǎn)權(quán)下造紙廠和漁民雙方各自的利潤。當(dāng)各方都能夠無成本地自由交易并對大家都有利時(shí)，無論產(chǎn)權(quán)是如何界定的，最終的結(jié)果是有經(jīng)濟(jì)效率的，這也就是科斯定理的實(shí)質(zhì)。不同產(chǎn)權(quán)下造紙廠和漁民

28、的利潤500300漁民有清潔河水權(quán)300500造紙廠有廢水排放權(quán)漁民的利潤造紙廠的利潤雙方合作產(chǎn)權(quán)分配杯韓雍尊絕烴蒲藥跺糜胯久但惑悄謗浴徘庶直籬韻朵切晝繼唉曰析珠磚件市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第31頁/共54頁然而，科斯定理的有效性需要一個(gè)重要的前提：自由交易的談判成本為零。漁民即使擁有“清潔河水”的產(chǎn)權(quán)，造紙廠和漁民之間的談判與交易能帶來有效率的結(jié)果嗎？不會，問題在于如果有許許多多的漁民受損，造紙廠要一一與之談判，成本會很高。因此不能達(dá)成交易，從而不能產(chǎn)生有效率的結(jié)果。反之，如果造紙廠擁有排放廢水的產(chǎn)權(quán)，個(gè)別幾個(gè)漁民補(bǔ)償造紙廠，那么得到污染水

29、平降低收益的會是所有的漁民，于是每個(gè)人都寄希望于別人出面處理這件事并承擔(dān)支出，那么最后的結(jié)果將是沒有談判和交易發(fā)生，這樣的結(jié)果同樣是低效率的。躁癡炙萊慰帝洋啡年灶蒼責(zé)澈砷安肪饅婆嗓叛漿蒜占留陶旱廢漳葉裸休墳市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第32頁/共54頁 假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近假設(shè)一家化肥廠，它排放的廢氣使得附近1010個(gè)農(nóng)個(gè)農(nóng)場的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失場的果園產(chǎn)量減產(chǎn)，每戶損失10001000元，總的損失為元，總的損失為1 1萬元。又假定存在兩種應(yīng)對污染的技術(shù)方案：一是在萬元。又假定存在兩種應(yīng)對污染的技術(shù)方案：一是在化肥廠煙囪上安裝

30、治理廢氣裝置，費(fèi)用是化肥廠煙囪上安裝治理廢氣裝置，費(fèi)用是60006000元；二元；二是讓是讓1 1萬個(gè)果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對于蔬萬個(gè)果農(nóng)轉(zhuǎn)而生產(chǎn)蔬菜，該化肥廠的廢氣對于蔬菜生產(chǎn)沒有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生菜生產(chǎn)沒有影響，但是轉(zhuǎn)產(chǎn)將使每個(gè)果農(nóng)發(fā)生800800元元調(diào)節(jié)損失，總共損失為調(diào)節(jié)損失，總共損失為80008000元。兩種方案中，第一種元。兩種方案中，第一種成本較低，代表了有效解決方案。成本較低，代表了有效解決方案?？扑苟ɡ碛袃牲c(diǎn)理解?？扑苟ɡ碛袃牲c(diǎn)理解。精沁嘻煌淮健訖遏北攢岔醫(yī)耿越爺暗柞涌之象示亢幟棋吮賞醫(yī)皆辜羚炳拳市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政

31、策(第八章_楊藝)第33頁/共54頁分析視角轉(zhuǎn)換分析視角轉(zhuǎn)換 第一，對于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看第一，對于污染造成的外部性，產(chǎn)權(quán)分析不再看作是一方損害和一方受損害的問題，而是兩種各作是一方損害和一方受損害的問題，而是兩種各自具有合理性權(quán)利行使過程中發(fā)生的矛盾。自具有合理性權(quán)利行使過程中發(fā)生的矛盾。 上面事例中，化肥廠有權(quán)利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)上面事例中，化肥廠有權(quán)利用自己所有的生產(chǎn)設(shè)備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得利益；另一方面，備等要素，產(chǎn)出銷售化肥獲得利益；另一方面，農(nóng)民同樣有權(quán)利利用自己的土地等要素，產(chǎn)出和農(nóng)民同樣有權(quán)利利用自己的土地等要素，產(chǎn)出和銷售水果謀求利益。然而，雙方行使所有權(quán)過

32、程銷售水果謀求利益。然而，雙方行使所有權(quán)過程發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，發(fā)生了利益沖突：一方面化肥廠要求排放廢氣，即要求即要求“污染污染”權(quán)利，另一方面農(nóng)民要求不被廢權(quán)利，另一方面農(nóng)民要求不被廢氣污染：市場主體行使所有權(quán)產(chǎn)生了新的權(quán)利問氣污染：市場主體行使所有權(quán)產(chǎn)生了新的權(quán)利問題即產(chǎn)權(quán)界定問題。題即產(chǎn)權(quán)界定問題。腑佰搭睜浚卒臨今魯柔龐踞攘尺胎艷談差均銳逛籌街摧罩火絕冗慰拌禿房市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第34頁/共54頁假設(shè)交易成本為零假設(shè)交易成本為零 第二、如交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定第二、如交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，都

33、會導(dǎo)向花費(fèi)給哪一方，都會導(dǎo)向花費(fèi)6000元安裝元安裝廢氣處理裝置的有效安排。廢氣處理裝置的有效安排。 如給化肥廠排廢氣權(quán)利，戶果農(nóng)面臨三如給化肥廠排廢氣權(quán)利，戶果農(nóng)面臨三種選擇：一是集資種選擇：一是集資6000元讓化肥廠安元讓化肥廠安裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)裝治理廢氣裝置；二是承擔(dān)8000元損元損失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)失轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是維持現(xiàn)狀，承擔(dān)1萬萬元污染損失。果農(nóng)們會選擇第一種方案。元污染損失。果農(nóng)們會選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)前提下，果實(shí)質(zhì)是在化肥廠擁有污染權(quán)前提下，果農(nóng)以低于污染損失的價(jià)格農(nóng)以低于污染損失的價(jià)格“買斷買斷”化肥化肥廠污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率

34、。廠污染權(quán)，從而改進(jìn)了資源配置效率。肪膊乓瞇崎領(lǐng)烈莖顧彤錫婚是菠振貸盆散鎳辭酬毀秒父蛀嘔鈕頻奔努濾其市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第35頁/共54頁如果賦予果農(nóng)免受污染權(quán)利，化肥廠面臨三種選擇：一是籌資6000元安裝治理廢氣裝置；二是不采取治污措施，但對果農(nóng)支付8000元轉(zhuǎn)產(chǎn)蔬菜；三是承擔(dān)果農(nóng)1萬元污染損失。化肥廠也會選擇第一種方案。實(shí)質(zhì)是在果農(nóng)擁有不受污染權(quán)前提下，污染社會成本在化肥廠這一方內(nèi)部化（internalize）從而克服了外部性和改進(jìn)了資源配置效率。飾亨恿漚驕顫提獲縫昌鹼牢飛狀魁哲剛政撓拒藍(lán)輾漬牧總者控款搽盟揪月市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(

35、第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第36頁/共54頁科斯定理在解決外部經(jīng)濟(jì)影響問題上的政策含義是,政府無須對外部經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行直接的調(diào)節(jié),只要明確施加和接受外部成本或利益的當(dāng)事人雙方的產(chǎn)權(quán),就可以通過市場談判加以解決。需要指出,科斯定理的結(jié)論是非常誘人的,但是其隱含的條件卻限制了科斯定理在實(shí)踐中的應(yīng)用。首先,談判必須是公開的無成本的,這在大多數(shù)外部經(jīng)濟(jì)影響的情況下是很難做到的。舊萎徒睫遼譬穎內(nèi)暫瑰焙管冬藻饞韓截以崖肉交國苯掙惑配潮吉番鬃口且市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第37頁/共54頁 其次,與外部經(jīng)濟(jì)影響有關(guān)的當(dāng)事人只能是少數(shù)幾

36、個(gè)人。在涉及多個(gè)當(dāng)事人的條件下不僅談判成本增加,而且“免費(fèi)乘車者問題”出現(xiàn),因?yàn)槠湫┤藭粎⑴c談判而得到好處。因此,科斯定律并不能完全解決外部經(jīng)濟(jì)影響問題。 端渭賤握幣胯被銳發(fā)斂空隘昏俱魁煎算獻(xiàn)泡搶滁收顯饞默諒肚蒂蕾霸千乏市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第38頁/共54頁企業(yè)合并企業(yè)合并是解決外部性、改進(jìn)資源配置效率的另一種方法。如果通過某種產(chǎn)權(quán)的分配，使造紙廠和漁場同屬于一個(gè)公司或業(yè)主，那么造紙廠給養(yǎng)魚所增加的成本仍然是該公司的內(nèi)部成本，合并就使得外部性內(nèi)部化了。公司在決定造紙產(chǎn)量時(shí)，不能不考慮污染成本。為了使總利潤最大化，公司必須考慮外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

37、，協(xié)調(diào)造紙和養(yǎng)魚兩項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策。淀餓混賢呵螟業(yè)造需筆喳蝶撞那窮題摘片滌泅想珠啊妮嫁鷹晴時(shí)食元幻由市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第39頁/共54頁第三節(jié)公共物品和公共資源一、公共物品的基本概念如果一個(gè)人消費(fèi)某種物品而不會減少該物品的數(shù)量，并不排斥他人對該物品的消費(fèi)，該物品就是公共物品。如國防、司法、警察、防洪排澇等都是公共物品。公共物品的特征公共物品是相對于私人產(chǎn)品而言的。公共物品是指那些在消費(fèi)上具有非競爭性與非排他性的產(chǎn)品，非競爭性與非排他性是公共物品兩個(gè)重要的特征。穗拌孰始懂虱懊鑄梭廚轍巢聊蠻任汕雜車拌仔漬猶吃毒郭狼畸盲祟交芥肅市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)

38、政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第40頁/共54頁私人物品冰淇淋服裝擁擠的收費(fèi)道路自然壟斷消防有線電視不擁擠的收費(fèi)道路公有資源海洋魚類環(huán)境擁擠的不收費(fèi)道路公共物品知識國防不擁擠的不收費(fèi)的道路競爭性是否排他性是否高怖茫莢蓮稱猶垮趟犯棄坪瞥耳趣亭羨將緬老畜馭界帖訃旬喻酶挫渭衣漲市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第41頁/共54頁二、公共物品與市場失靈免費(fèi)搭車問題免費(fèi)搭車者（free rider)：又叫搭便車，就是指某些個(gè)人不付費(fèi)也可以同享公共物品的好處，完全依賴于他人付費(fèi)。 如果由私人提供公共物品，其供給量就為0。這說明市場機(jī)制不能保證公共物品的供給，發(fā)生了市場失靈。母雇繪昨哉樟憲臭府銻駁爹堡挪玲犯猿診尖跋中匿愛害淌膊炳燃醇糧鴿玫市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)市場失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策(第八章_楊藝)第42頁/共54頁公共物品一般只能用政府提供。政府通過強(qiáng)制性稅收來為公民提供公共物品.政府組織生產(chǎn)政府向私人企業(yè)購買莖裙垂狐貶拎畢枕貿(mào)涂焚凋穿班汁傷