質(zhì)量管理體系審核方法和技巧ppt課件

1、LOGO歡迎！歡迎！非常榮幸能與您共同討非常榮幸能與您共同討論論質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系的有關(guān)問題的有關(guān)問題 LOGO審核方法與技巧審核方法與技巧 LOGO能能 力力兩個身手兩個身手學(xué)習(xí)知識和技藝的身手學(xué)習(xí)知識和技藝的身手 經(jīng)證明運用經(jīng)證明運用知識和技藝的身手知識和技藝的身手LOGO學(xué)習(xí)過程學(xué)習(xí)過程學(xué)學(xué)+習(xí)習(xí) 學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)=知識知識才干才干不斷練習(xí)不斷練習(xí)內(nèi)化內(nèi)化認識層認識層潛認識潛認識繼續(xù)學(xué)習(xí)繼續(xù)學(xué)習(xí)=精于不斷改良精于不斷改良LOGOLOGO1、質(zhì)量 一組固有特性滿足要求的程度。一組固有特性滿足要求的程度。含義含義A 意味者可以滿足顧客的需求意味者可以滿足顧客的需求從而使顧客稱心的那些產(chǎn)品特征。

2、從而使顧客稱心的那些產(chǎn)品特征。收益導(dǎo)向收益導(dǎo)向高質(zhì)量通常意味高質(zhì)量通常意味“破費更多破費更多B 意味著免于不良：沒有那些需意味著免于不良：沒有那些需求反復(fù)任務(wù)返工或會導(dǎo)致現(xiàn)場求反復(fù)任務(wù)返工或會導(dǎo)致現(xiàn)場失效、顧客不滿贊揚等的過失。失效、顧客不滿贊揚等的過失。本錢導(dǎo)向本錢導(dǎo)向高質(zhì)量通常會高質(zhì)量通常會“破費更少破費更少質(zhì)量質(zhì)量 符合任務(wù)要求符合任務(wù)要求指點需求的一些要求在任務(wù)規(guī)格中找不到指點需求的一些要求在任務(wù)規(guī)格中找不到明示的、通常隱含的或必需履行的需求或期望明示的、通常隱含的或必需履行的需求或期望LOGO 經(jīng)過方案、組織、鼓勵、指點、控制等手段，結(jié)合人力、經(jīng)過方案、組織、鼓勵、指點、控制等手段，

3、結(jié)合人力、 物力、財力、信息等資源，以期高效的到達組織目的的過程物力、財力、信息等資源，以期高效的到達組織目的的過程 。管理是方案、組織、指點、控制的總和。管理是方案、組織、指點、控制的總和。 擔(dān)任讓某項任務(wù)可以順利按規(guī)定進展擔(dān)任讓某項任務(wù)可以順利按規(guī)定進展 含義：含義：1、管理主體、管理主體 回答由誰管的問題；回答由誰管的問題； 2、管理客體、管理客體回答管什么的問題；回答管什么的問題； 3、組織目的、組織目的回答為何而管的問題；回答為何而管的問題； 4、組織環(huán)境或條件、組織環(huán)境或條件回答在什么情況下管的問題?；卮鹪谑裁辞闆r下管的問題。 2、管理LOGO 結(jié)論：結(jié)論：是為了建立和強化組織的中

4、心利潤源，謀取組織長期的、穩(wěn)定的、增長的利潤；是為了建立和強化組織的中心利潤源，謀取組織長期的、穩(wěn)定的、增長的利潤； (1)管理作為一種方法，一種任務(wù)程序，其原那么是科學(xué)的，其運管理作為一種方法，一種任務(wù)程序，其原那么是科學(xué)的，其運用是藝術(shù)的；用是藝術(shù)的； (2)管理是以人為中心，其重點在于建立分工協(xié)作的、融洽的人際管理是以人為中心，其重點在于建立分工協(xié)作的、融洽的人際關(guān)系；關(guān)系；(3)管理的對象是事，即充分利用、改動各種資源，以滿足人類的管理的對象是事，即充分利用、改動各種資源，以滿足人類的物質(zhì)和精神需求；物質(zhì)和精神需求；(4)管理的目的是求取最高的效率。管理的目的是求取最高的效率。 LOG

5、O 體系體系假設(shè)干有關(guān)事物或某些認識相互聯(lián)絡(luò)的系統(tǒng)而構(gòu)成假設(shè)干有關(guān)事物或某些認識相互聯(lián)絡(luò)的系統(tǒng)而構(gòu)成的一個有特定功能的有機整體：如工業(yè)體系、思想體系、作戰(zhàn)體的一個有特定功能的有機整體：如工業(yè)體系、思想體系、作戰(zhàn)體系等。系等。 管理體系管理體系 相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素 。 維持一個單位或組織運作和獲得績效的一系維持一個單位或組織運作和獲得績效的一系列管理方法、機構(gòu)、理念、人員的總稱列管理方法、機構(gòu)、理念、人員的總稱 。質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 QMS QMS在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系。在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系。3、體系、管理體系、QMSLOGO

6、實施實施QMS的的目的目的 需求證明有才干穩(wěn)定地提供需求證明有才干穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品；的產(chǎn)品；為了加強顧客稱心。為了加強顧客稱心。QMS的義務(wù)的義務(wù)為顧客提供符合其要求的產(chǎn)品與效力，為顧客提供符合其要求的產(chǎn)品與效力， 不斷提高顧客的稱心度。不斷提高顧客的稱心度。LOGO一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動?；顒踊顒?活動活動2活動活動4活動活動3活動活動5活動活動6輸入輸入輸出輸出過程過程過程的三個要素：過程的三個要素：1輸入輸入2輸出輸出3活動活動有形的產(chǎn)品有形的產(chǎn)品設(shè)備、資料和零

7、件等；設(shè)備、資料和零件等；無型的產(chǎn)品無型的產(chǎn)品能源、信息和資金。能源、信息和資金。4、過程LOGO四四個個大大過過程程1產(chǎn)品實現(xiàn)過程；產(chǎn)品實現(xiàn)過程；2管理活動過程；管理活動過程；3資源管理過程；資源管理過程；4丈量、分析和改良過程。丈量、分析和改良過程。 主過程主過程支持過程支持過程四個過程分別由一系列不同的子過程組成四個過程分別由一系列不同的子過程組成LOGO 過程與過程之間存在一定的關(guān)系，一個過程的輸出可直接構(gòu)過程與過程之間存在一定的關(guān)系，一個過程的輸出可直接構(gòu)成下一個或多個過程的輸入。一切過程之間的關(guān)系是一個比較復(fù)成下一個或多個過程的輸入。一切過程之間的關(guān)系是一個比較復(fù)雜的網(wǎng)狀關(guān)系。雜的

8、網(wǎng)狀關(guān)系。A PC D過程過程A過程過程B過程過程E過程過程C過程過程D內(nèi)部內(nèi)部顧客顧客過程過程F內(nèi)部內(nèi)部顧客顧客A PD CA PD CA PD CA PD CA PD CA PD C輸入輸入A輸入輸入B輸出輸出 A輸入輸入E 輸出輸出C輸入輸入F輸出輸出 B輸入輸入C 輸出輸出D 輸出輸出F 輸出輸出E顧顧客客顧顧客客反響反響輸入輸入D過程方式LOGO5、過程方法 系統(tǒng)地識別和管理任務(wù)所涉及的各個步驟系統(tǒng)地識別和管理任務(wù)所涉及的各個步驟,特別是各步驟之間的相特別是各步驟之間的相互作用和關(guān)系互作用和關(guān)系,稱為稱為“過程方法。它有點通常意義上的過程方法。它有點通常意義上的 謀劃、謀劃、謀劃謀劃

9、含含 義義a) 從組織運作的總體角度來思索；從組織運作的總體角度來思索；b) 能夠涉及的一切過程能夠涉及的一切過程;c) 各個過程陳列的順序與構(gòu)造；各個過程陳列的順序與構(gòu)造；d) 每一個詳細的小過程。每一個詳細的小過程。詳細識別每一個過程詳細識別每一個過程1確定輸入的要求與條件；確定輸入的要求與條件；2預(yù)期的輸出要求與規(guī)范；預(yù)期的輸出要求與規(guī)范；3為到達預(yù)期輸出，所需開展的活動的規(guī)范；為到達預(yù)期輸出，所需開展的活動的規(guī)范；4相關(guān)的資源；相關(guān)的資源；5為到達預(yù)期輸出，所需的丈量方法和驗收準(zhǔn)那為到達預(yù)期輸出，所需的丈量方法和驗收準(zhǔn)那么。么。LOGO過程的分析方法過程過程輸入輸入輸出輸出用什么？用什

10、么？由誰做？由誰做？如何做？如何做？如何監(jiān)視和丈量？如何監(jiān)視和丈量？機備、物料機備、物料責(zé)任人責(zé)任人操作規(guī)程操作規(guī)程丈量方法丈量方法/驗收準(zhǔn)那驗收準(zhǔn)那么么績效目的績效目的LOGO章魚圖分析法輸入12103948576直屬分局食物中毒、數(shù)據(jù)喪失、宣傳弄虛作假、瞞報漏報等輸出輸出輸入輸出輸入輸出輸入輸入輸入輸入輸入輸入輸出輸出輸出輸出輸出輸出任務(wù)不仔細或監(jiān)管不到位輸入衛(wèi)惹事件、動植物疫病疫情、有毒有害物質(zhì)傳出不規(guī)范執(zhí)法、不作為或作為不當(dāng)檢疫執(zhí)法識別過程：識別過程：實踐上也就是對過實踐上也就是對過程進展謀劃。程進展謀劃。尚未存在謀劃尚未存在謀劃曾經(jīng)存在識別曾經(jīng)存在識別識別兩層含義識別兩層含義 將一個

11、大過程分將一個大過程分解為假設(shè)干個小過解為假設(shè)干個小過程程 對曾經(jīng)存在的過程對曾經(jīng)存在的過程進展定義和分辯進展定義和分辯LOGO過程分析要點過程分析要點活動相關(guān)方稱心管理者活動支持者資源輸 出輸 入需求多長時間？需求什么樣的人？需求那些相關(guān)信息？從哪兒得到這些信息？在任務(wù)中承當(dāng)那些責(zé)任？輸 入下一步將發(fā)生什么樣的情況？干這項任務(wù)的前提是什么？它們的來源何處？輸 出會得到什么結(jié)果？它將被傳輸?shù)侥膬?？本項任?wù)經(jīng)過了哪些步驟？條件約束任務(wù)開場的條件是什么？在哪里履行義務(wù)？怎樣履行？在哪個環(huán)節(jié)有文件的硬要求？在哪個節(jié)點需求監(jiān)控？需求哪些預(yù)防措施？怎樣處置相關(guān)費用？遇到問題應(yīng)采取什么行動？需求堅持那些記

12、錄？強調(diào)主要、簡化簡單優(yōu)先陳列，資源主要LOGO提示APCD原質(zhì)量程度原質(zhì)量程度質(zhì)量程度質(zhì)量程度新質(zhì)量程度新質(zhì)量程度APCD 更高更高的的PDCA循環(huán)P方案D執(zhí)行C檢查A改良執(zhí)行LOGOPDCA循環(huán)一定要按順序進展，它靠組織的力量來推進，像車輪一樣向前進，周而復(fù)始，不斷循環(huán)，如左圖所示。提示LOGO企業(yè)每個部門、車間、班組，直至個人的任務(wù)，均有一個PDCA循環(huán)，這樣一層一層地處理問題，而且大環(huán)套小環(huán)，環(huán)扣一環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，推進大循環(huán)，如左圖所示。提示提示LOGO小結(jié)小結(jié)v方法和技巧來自對根本知識的正本清源式的了解方法和技巧來自對根本知識的正本清源式的了解和掌握；和掌握；v審核說白一些就是：看現(xiàn)

13、狀、找問題、查緣由、審核說白一些就是：看現(xiàn)狀、找問題、查緣由、尋對策、明方向；尋對策、明方向；v個人的閱歷：做好審核，先要全面了解任務(wù)，再個人的閱歷：做好審核，先要全面了解任務(wù)，再最好能描畫每個過程的流程，接下來確定關(guān)鍵節(jié)最好能描畫每個過程的流程，接下來確定關(guān)鍵節(jié)點，就會明白；要做什么？需求什么？從哪兒開點，就會明白；要做什么？需求什么？從哪兒開場？會發(fā)生什么？誰會參與？職責(zé)權(quán)限？要配置場？會發(fā)生什么？誰會參與？職責(zé)權(quán)限？要配置那些資源？經(jīng)過哪些程序？它都怎樣監(jiān)控？經(jīng)過那些資源？經(jīng)過哪些程序？它都怎樣監(jiān)控？經(jīng)過怎樣統(tǒng)計技術(shù)進展評價？要保管那些？怎樣統(tǒng)計技術(shù)進展評價？要保管那些？LOGOJ指點層

14、的決心與員工的共識。J全單位各部門、各階層的共同參與、執(zhí)行。J積極的心態(tài)，徹底地實施。J循序漸進，面面俱到。J橫向性整合，縱向性落實。J繼續(xù)性推進，構(gòu)成良性循環(huán)。前提是這些都需求前提是這些都需求LOGOC l i c k t o e d i t c o m p a n y s l o g a n .LOGO過程分析方法實踐演練過程分析方法實踐演練輸輸 入入 ( (要求是什么？要求是什么？) ) 1 1質(zhì)量手冊質(zhì)量手冊/ /程序文件；程序文件；2 2管理性作業(yè)文件、技術(shù)、表單、方案；管理性作業(yè)文件、技術(shù)、表單、方案；3 3抽檢或送樣抽檢或送樣/ /檢驗規(guī)范國際檢驗規(guī)范國際/ /國家國家/ /行業(yè)

15、規(guī)行業(yè)規(guī)范、相關(guān)的法律法規(guī)；范、相關(guān)的法律法規(guī)；4 4文件編制文件編制/ /更改需求。更改需求。5 5記錄清單中的記錄，標(biāo)識，填寫要求；記錄清單中的記錄，標(biāo)識，填寫要求；6 6記錄的儲存記錄的儲存/ /維護維護/ /檢索檢索/ /借閱借閱/ /復(fù)制要求；復(fù)制要求；7 7質(zhì)量記錄的保管期及銷毀要求。質(zhì)量記錄的保管期及銷毀要求。 過過 程程 管理過程管理過程文件和記錄管理文件和記錄管理過程責(zé)任：綜合辦過程責(zé)任：綜合辦如何做？如何做？ ( (方法方法/ /指點書指點書/ /程序程序/ /技術(shù)技術(shù)) ) 1 1、文件控制程序。、文件控制程序。2 2、質(zhì)量記錄控制程序。、質(zhì)量記錄控制程序。關(guān)鍵準(zhǔn)那么是什

16、么？關(guān)鍵準(zhǔn)那么是什么？ ( (丈量丈量/ /評價評價/ /績效績效/ /目的目的) ) 1 1、文件有效率；、文件有效率；2 2、文件的及時流轉(zhuǎn)、準(zhǔn)確傳達率；、文件的及時流轉(zhuǎn)、準(zhǔn)確傳達率；3 3、記錄填寫符合率。、記錄填寫符合率。 運用什么方式進展運用什么方式進展 ( (資料資料/ /設(shè)備設(shè)備/ /安裝安裝) ) 1 1、計算機；、計算機； 2 2、辦公設(shè)備；、辦公設(shè)備；3 3、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)； 4 4、資料柜；、資料柜；5 5、文件夾；、文件夾； 6 6、掃描儀。、掃描儀。 輸輸 出出 ( (將要交付的是什么？將要交付的是什么？) ) 1 1經(jīng)審批、標(biāo)識、發(fā)放并妥善保管的文經(jīng)審批、標(biāo)識

17、、發(fā)放并妥善保管的文件；件；2 2文件發(fā)放、更改、領(lǐng)用、銷毀；文件發(fā)放、更改、領(lǐng)用、銷毀；3 3部門受控文件清單；部門受控文件清單；4 4有效文件清單；有效文件清單；5 5各部室文件。各部室文件。6 6記錄的標(biāo)識、儲存、維護、檢索、保記錄的標(biāo)識、儲存、維護、檢索、保管期限和處置等得到有效控制。管期限和處置等得到有效控制。由誰進展？由誰進展？ ( (才干才干/ /技藝技藝/ /資歷資歷) ) 1 1、辦公室；、辦公室；2 2、管理者代表；、管理者代表；3 3、其他各部門及分支局；、其他各部門及分支局；4 4、認證監(jiān)管處、認證監(jiān)管處LOGO輸輸 入入 ( (要求是什么？要求是什么？) ) 1 1、

18、檢疫檢驗法規(guī)；、檢疫檢驗法規(guī)；2 2、管理方案；、管理方案；3 3、檢疫檢驗才干；、檢疫檢驗才干；4 4、檢疫檢驗規(guī)范、細那么；、檢疫檢驗規(guī)范、細那么；5 5、相關(guān)方要求。、相關(guān)方要求。6 6、方案、任務(wù)調(diào)整通知；、方案、任務(wù)調(diào)整通知；7 7、人、才、物短缺信息；、人、才、物短缺信息；8 8、相關(guān)方反響信息。、相關(guān)方反響信息。過過 程程 主過程主過程 檢驗檢疫檢驗檢疫過程責(zé)任：衛(wèi)、動植檢處過程責(zé)任：衛(wèi)、動植檢處如何做？如何做？ ( (方法方法/ /指點書指點書/ /程序程序/ /技術(shù)技術(shù)) ) 1 1、衛(wèi)檢過程控制程序；、衛(wèi)檢過程控制程序；2 2、根底設(shè)備控制程序、根底設(shè)備控制程序3 3、人員

19、平安及任務(wù)環(huán)境管理程序；、人員平安及任務(wù)環(huán)境管理程序；4 4、監(jiān)視和丈量安裝控制程序、監(jiān)視和丈量安裝控制程序5 5、檢疫檢驗管理程序；、檢疫檢驗管理程序；6 6、檢驗過程審核程序；、檢驗過程審核程序；7 7、控制方案、作業(yè)指點書等。、控制方案、作業(yè)指點書等。關(guān)鍵準(zhǔn)那么是什么？關(guān)鍵準(zhǔn)那么是什么？ ( (丈量丈量/ /評價評價/ /績效績效/ /目的目的) ) 1 1、疫情公告；、疫情公告；2 2、信息通報；、信息通報；3 3、疫情疫病分析率；、疫情疫病分析率；4 4、率；率；5 5、艱苦平安事故次數(shù)；、艱苦平安事故次數(shù)；6 6、糾正預(yù)防措施封鎖率、糾正預(yù)防措施封鎖率/ /紀(jì)律檢查。紀(jì)律檢查。運用

20、什么方式進展運用什么方式進展 ( (資料資料/ /設(shè)備設(shè)備/ /安裝安裝) ) 1 1、檢驗設(shè)備；、檢驗設(shè)備；2 2、檢疫設(shè)備；、檢疫設(shè)備；3 3、檢驗和實驗設(shè)備；、檢驗和實驗設(shè)備；4 4、水、電、氣；、水、電、氣；5 5、設(shè)備、場地、工位器具、資料等。、設(shè)備、場地、工位器具、資料等。輸輸 出出 ( (將要交付的是什么？將要交付的是什么？) ) 1 1、任務(wù)動態(tài)報表、任務(wù)動態(tài)報表2 2、緊急情況報告：、緊急情況報告：3 3、應(yīng)急方案實施紀(jì)錄；、應(yīng)急方案實施紀(jì)錄；4 4、滿足要求的檢驗檢疫證明、滿足要求的檢驗檢疫證明5 5、由誰進展？由誰進展？ ( (才干才干/ /技藝技藝/ /資歷資歷) )

21、1 1、衛(wèi)檢處；、衛(wèi)檢處； 2 2、動植檢處；、動植檢處；3 3、機場辦事處；、機場辦事處； 4 4、分支局；、分支局；5 5、辦公室。、辦公室。支持過程支持過程/相關(guān)過程相關(guān)過程1、文件和記錄控制；、文件和記錄控制；2、人力資源管理和員工稱心度分析、人力資源管理和員工稱心度分析3、根底設(shè)備管理；、根底設(shè)備管理；4、計量及實驗室管理；、計量及實驗室管理；5、采購管理；、采購管理；6、物資管理與追溯性控制；、物資管理與追溯性控制；7、監(jiān)視和測；、監(jiān)視和測；8、不合格品控制。、不合格品控制。過程分析方法實踐演練過程分析方法實踐演練LOGO輸輸 入入 ( (要求是什么？要求是什么？) ) 1 1、設(shè)

22、備配置懇求單；、設(shè)備配置懇求單；2 2、設(shè)備維護保養(yǎng)及運用闡明書；、設(shè)備維護保養(yǎng)及運用闡明書；3 3、完好設(shè)備規(guī)范；、完好設(shè)備規(guī)范；4 4、設(shè)備現(xiàn)場運用信息；、設(shè)備現(xiàn)場運用信息；5 5、設(shè)備預(yù)防和預(yù)見性維護、設(shè)備預(yù)防和預(yù)見性維護/ /修繕方案；修繕方案；6 6、設(shè)備才干檢修方案；、設(shè)備才干檢修方案；7 7、需求方案；、需求方案；8 8、保養(yǎng)及運用壽命規(guī)范；、保養(yǎng)及運用壽命規(guī)范；9 9、現(xiàn)場運用信息。、現(xiàn)場運用信息。過過 程程 支持過程支持過程 根底設(shè)備及環(huán)境管理根底設(shè)備及環(huán)境管理過程責(zé)任：機關(guān)效力中心過程責(zé)任：機關(guān)效力中心如何做？如何做？ ( (方法方法/ /指點書指點書/ /程序程序/ /技

23、術(shù)技術(shù)) ) 1 1、根底設(shè)備控制程序；、根底設(shè)備控制程序；2 2、設(shè)備操作規(guī)程；、設(shè)備操作規(guī)程；3 3、設(shè)備維護規(guī)范。、設(shè)備維護規(guī)范。關(guān)鍵準(zhǔn)那么是什么？關(guān)鍵準(zhǔn)那么是什么？ ( (丈量丈量/ /評價評價/ /績效績效/ /目的目的) ) 1 1、設(shè)備利用率、達標(biāo)率、完好率。、設(shè)備利用率、達標(biāo)率、完好率。2 2、因根底設(shè)備呵斥事故的次數(shù)；、因根底設(shè)備呵斥事故的次數(shù)；3 3、設(shè)備管理費用及改造方案。、設(shè)備管理費用及改造方案。4 4、各部檢查不符合項、各部檢查不符合項5 5、艱苦平安事故次數(shù)。、艱苦平安事故次數(shù)。運用什么方式進展運用什么方式進展 ( (資料資料/ /設(shè)備設(shè)備/ /安裝安裝) ) 1

24、1、資金；、資金； 2 2、備件；、備件；3 3、維修設(shè)備、維修設(shè)備 3 3、車輛。、車輛。5 5、輸輸 出出 ( (將要交付的是什么？將要交付的是什么？) ) 1 1、設(shè)備及設(shè)備清單；、設(shè)備及設(shè)備清單；2 2、設(shè)備驗收單；、設(shè)備驗收單；3 3、設(shè)備檔案卡；、設(shè)備檔案卡；4 4、設(shè)備維護、設(shè)備維護/ /修繕記錄；修繕記錄；5 5、設(shè)備點檢表；、設(shè)備點檢表；6 6、設(shè)備日常保養(yǎng)記錄表；、設(shè)備日常保養(yǎng)記錄表；7 7、設(shè)備、設(shè)備CMkCMk分析報告；分析報告；8 8、關(guān)鍵設(shè)備備件最低庫存量規(guī)范及備件；、關(guān)鍵設(shè)備備件最低庫存量規(guī)范及備件；9 9、工裝圖及工裝鑒定表；、工裝圖及工裝鑒定表；1010、上下

25、場鑒定記錄表；、上下場鑒定記錄表；1111、周期保養(yǎng)、周期保養(yǎng)/ /維修記錄。維修記錄。1212符合要求的任務(wù)環(huán)境；符合要求的任務(wù)環(huán)境；1313、特殊特性清單；、特殊特性清單；1414、產(chǎn)品平安性標(biāo)識；、產(chǎn)品平安性標(biāo)識；1515、員工三級教育卡；、員工三級教育卡；1616、平安和任務(wù)環(huán)境、平安和任務(wù)環(huán)境檢查記錄；檢查記錄；1717、平安、平安/ /環(huán)境問題整改通知書。環(huán)境問題整改通知書。由誰進展？由誰進展？ ( (才干才干/ /技藝技藝/ /資歷資歷) ) 1 1、局長；、局長； 2 2、分管局長；、分管局長；3 3、各分支局；、各分支局； 4 4、辦事處；、辦事處；5 5、效力中心；、效力中

26、心； 6 6、。過程分析方法實踐演練過程分析方法實踐演練LOGOLOGO我們先穩(wěn)定一下體系思想爸爸：再接再厲，下次買鉆石爸爸：再接再厲，下次買鉆石但是但是“做飯恒長遠，鉆石就一顆做飯恒長遠，鉆石就一顆 媽媽：媽媽：今今天天他他們們想想吃吃什什么么我做菜，兒子我做菜，兒子洗菜、老公切菜洗菜、老公切菜先嘗一口咸淡；問一先嘗一口咸淡；問一下兒子好不好吃下兒子好不好吃柴米油柴米油鹽錢鍋鹽錢鍋采采購購爸爸：爸爸：很很好好吃吃明明天天走走咱咱買買衣衣服服去去做做菜菜上上菜菜飯飯菜菜識別需求識別需求產(chǎn)品實現(xiàn)產(chǎn)品實現(xiàn)配備配備資源資源職責(zé)職責(zé)分工分工丈量分析改良丈量分析改良獲得稱心獲得稱心繼續(xù)繼續(xù)改良改良戴明環(huán)

27、戴明環(huán)PDCAPDCA環(huán)環(huán)LOGO2.12.1、審核、審核審核審核審核證據(jù)審核證據(jù)審核準(zhǔn)那審核準(zhǔn)那么么一組方針、程序或要求。一組方針、程序或要求。 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 將搜集到的證據(jù)對照準(zhǔn)那么進展評價的結(jié)果符合/改良的時機審核結(jié)論審核結(jié)論 比較比較為獲得審核證據(jù)并對其進展客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)那么的程度所進展的系統(tǒng)的、獨立的并構(gòu)成文件的過程。與審核準(zhǔn)那么有關(guān)的并且可以證明的記錄、現(xiàn)實與審核準(zhǔn)那么有關(guān)的并且可以證明的記錄、現(xiàn)實陳說或其他信息。陳說或其他信息。 a) QMS規(guī)范；b) 適用的法律法規(guī)和其他要求；c) 質(zhì)量方針、目的、目的 ；d) 質(zhì)量管理體系文件；e) 合同要求；f) 行業(yè)規(guī)范

28、。審核組思索了審核目的和一切審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。LOGO1審核的類型審核類型審核委托方審核方審核目的審核準(zhǔn)那么內(nèi)部審核第一方審核本組織本組織1評價組織管理體系的符合性和有效性, 識別改良時機；2為組織自我合格聲明的根底。管理體系規(guī)范、適用的法律法規(guī)及其他要求、組織的管理體系文件。外部審核第二方審核組織的相關(guān)方(如:顧客)組織的相關(guān)方(如:顧客)/其代表/認可、委托的第三方確定受審核方的管理體系滿足相關(guān)規(guī)范的要求如：ISO9001、ISO14001等。第二方規(guī)定的要求管理體系規(guī)范。第三方審核受審核方/法規(guī)規(guī)定的其他組織(如:環(huán)境監(jiān)察部門)外部獨立的組織，如認證機構(gòu)合格評定，提供符合要求

29、的認證和注冊。管理體系規(guī)范能夠時，包括適用的法律法規(guī)及其他要求。LOGO2) 審核過程方案和預(yù)備審核* 搜集資料* 文件審核* 編制檢查表 跟蹤 審核*審核開場 *審核會議*現(xiàn)場審核*不符合報告*終了會議審核報告LOGO3內(nèi)部審核的必要性a)a)確定企業(yè)質(zhì)量管理體系符合規(guī)范要求的程度；符合性確定企業(yè)質(zhì)量管理體系符合規(guī)范要求的程度；符合性b)b)確定企業(yè)質(zhì)量管理體系有效實施與堅持的程度；有效確定企業(yè)質(zhì)量管理體系有效實施與堅持的程度；有效性性c c確定企業(yè)質(zhì)量管理體系繼續(xù)改良的有效性，并從中找出體系改確定企業(yè)質(zhì)量管理體系繼續(xù)改良的有效性，并從中找出體系改良的時機；良的時機；d d是質(zhì)量管理體系規(guī)范

30、要求；是質(zhì)量管理體系規(guī)范要求；e e在接受外審前，及時采取糾正或預(yù)防措施；在接受外審前，及時采取糾正或預(yù)防措施；f f推進企業(yè)質(zhì)量管理體系繼續(xù)改良。推進企業(yè)質(zhì)量管理體系繼續(xù)改良。 LOGO4審核原那么客觀性客觀性指審核員要以充分的證據(jù)為根底，公正、客觀地評價審核指審核員要以充分的證據(jù)為根底，公正、客觀地評價審核對象，不能偏見、客觀的給出審核結(jié)論。對象，不能偏見、客觀的給出審核結(jié)論。獨立性獨立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，無任何利是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，無任何利益關(guān)系，在內(nèi)審中普通來說本部門人員不能審核本部門。益關(guān)系，在內(nèi)審中普通來說本部門人員不能審核本部門。系統(tǒng)

31、性系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關(guān)的各項活動和結(jié)果。是有方案、有步驟、有程序正規(guī)的活關(guān)的各項活動和結(jié)果。是有方案、有步驟、有程序正規(guī)的活動。動?；谧C據(jù)的方基于證據(jù)的方法法得出的審核結(jié)論是可信的和可重現(xiàn)的。得出的審核結(jié)論是可信的和可重現(xiàn)的。LOGO5兩個階段闡明第一階段第一階段第二階段第二階段目目 的的1.了解受審核方的管理體系情況2.確定第二階段審核的可行性3.確定第二階段審核的重點1.評價管理體系能否有效實施2.決議能否經(jīng)過認證審核并獲得注冊范范 圍圍1.管理體系文件和有關(guān)資料2.與艱苦管理要素有關(guān)的現(xiàn)場一切現(xiàn)

32、場和有關(guān)文件與資料審核人日審核人日較少較多審核內(nèi)容審核內(nèi)容1主要涉規(guī)范中的機構(gòu)與職責(zé),方針目的,法律與要求,管理方案,管理體系審核,管理評審2.受審核方接受審核的主要是管理者、管理者代表和部門1.涉及規(guī)范的全部要素2.受審核方的一切部門審核報告審核報告第一階段審核的審核結(jié)論,主要是對體系文件的符合性和第二階段審核的可行性進展評價整個審核的審核結(jié)論,對體系的符合性有效性和適用性進展評價LOGO6審核種類與比較體系審核體系審核審核體系完好性審核體系完好性如：如：目確實定目確實定/跟蹤實施跟蹤實施本錢管理本錢管理人員資歷人員資歷產(chǎn)品責(zé)任產(chǎn)品責(zé)任義務(wù)、才干、責(zé)任、義務(wù)、才干、責(zé)任、職責(zé)職責(zé)結(jié)果：結(jié)果：

33、目的更新目的更新資歷措施資歷措施管理文件更新管理文件更新責(zé)任更新責(zé)任更新過程審核過程審核審核對過程的要求審核對過程的要求如：如：外表處置過程外表處置過程人、機、料、法、人、機、料、法、環(huán)、測環(huán)、測裝配過程裝配過程人、機、料、法、人、機、料、法、環(huán)、測環(huán)、測結(jié)果：結(jié)果：過程改善措施過程改善措施過程才干比較過程才干比較文件化：文件化：錯誤卡片錯誤卡片陳列圖陳列圖產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核審核質(zhì)量特性審核質(zhì)量特性如：如：手冊缺陷手冊缺陷目錄缺陷目錄缺陷顧客埋怨顧客埋怨結(jié)果：結(jié)果：個別缺陷的識別個別缺陷的識別評價評價/過程審核打分過程審核打分改良改良再處置再處置LOGO7審核種類與比較審核方式審核方式審核對象審

34、核對象目的目的體系審核體系審核質(zhì)量管理體系對根本要求的充分性和適宜性進展評定夠不夠行不行過程審核過程審核產(chǎn)品誕生過程批量消費效力誕生過程效力的實施對產(chǎn)品及其過程的質(zhì)量才干進展評定有效性產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核產(chǎn)品或效力對產(chǎn)品的質(zhì)量特性進展評定LOGO8內(nèi)部審核活動的謀劃和實施 審審核核活活動動 程程序序 內(nèi)部審核的啟動內(nèi)部審核的啟動 文件評審文件評審 現(xiàn)場審核活動的預(yù)備現(xiàn)場審核活動的預(yù)備 現(xiàn)場審核活動現(xiàn)場審核活動 審核報告的編制、同意和分發(fā)審核報告的編制、同意和分發(fā) 審核后續(xù)活動的實施審核后續(xù)活動的實施 a)a)任命審核組長、組建審核組任命審核組長、組建審核組b)b)確定審核目的、范圍和準(zhǔn)那確定審核目

35、的、范圍和準(zhǔn)那么么確定與審核準(zhǔn)那么的符合性和充確定與審核準(zhǔn)那么的符合性和充分性及文件的適宜性和可操作性。分性及文件的適宜性和可操作性。a)a)編制審核方案；編制審核方案； b)b)審核組任務(wù)分配；審核組任務(wù)分配； c)c)預(yù)備任務(wù)文件。預(yù)備任務(wù)文件。a)a)舉行初次會議；舉行初次會議；b)b)審核中的溝通；審核中的溝通；c)c)導(dǎo)游和察看員的作用和職責(zé)；導(dǎo)游和察看員的作用和職責(zé)；d)d)信息的搜集和驗證；信息的搜集和驗證；e)e)構(gòu)成審核發(fā)現(xiàn)；構(gòu)成審核發(fā)現(xiàn)；f)f)預(yù)備審核結(jié)論；預(yù)備審核結(jié)論；g)g)舉行末次會議。舉行末次會議。LOGO小結(jié)：小結(jié)：v對內(nèi)審員對內(nèi)審員像檢驗檢疫這樣的國家機關(guān)，其

36、內(nèi)部審核涉像檢驗檢疫這樣的國家機關(guān)，其內(nèi)部審核涉及方方面面，一支良好的內(nèi)審員隊伍，是做好內(nèi)及方方面面，一支良好的內(nèi)審員隊伍，是做好內(nèi)審任務(wù)的根本保證。審任務(wù)的根本保證。v內(nèi)審員應(yīng)具備以下條件：內(nèi)審員應(yīng)具備以下條件：v經(jīng)過準(zhǔn)那么、審核要求、審核方法、審核技巧經(jīng)過準(zhǔn)那么、審核要求、審核方法、審核技巧方面的培訓(xùn)；方面的培訓(xùn)；v熟習(xí)本單位各室的質(zhì)量管理體系和技術(shù)運作；熟習(xí)本單位各室的質(zhì)量管理體系和技術(shù)運作；v業(yè)務(wù)才干較強、為人公正、擅長察看、有良好業(yè)務(wù)才干較強、為人公正、擅長察看、有良好的溝通才干。的溝通才干。 LOGO方法指引方法指引v所謂內(nèi)審方法所謂內(nèi)審方法v 能到達內(nèi)審目的的內(nèi)審方法很多，不能千

37、篇能到達內(nèi)審目的的內(nèi)審方法很多，不能千篇一概，應(yīng)根據(jù)內(nèi)審員的本身閱歷、閱歷、習(xí)慣靈一概，應(yīng)根據(jù)內(nèi)審員的本身閱歷、閱歷、習(xí)慣靈敏運用。在許多情況下，一個有閱歷的內(nèi)審員往敏運用。在許多情況下，一個有閱歷的內(nèi)審員往往是多種方法并用。往是多種方法并用。v 說直白一些，我個人以為，說直白一些，我個人以為，QMSQMS的內(nèi)審，其的內(nèi)審，其實并沒有真正意義上拿來就用方法。它和一個人實并沒有真正意義上拿來就用方法。它和一個人的任務(wù)思想一樣，因個人對待問題、分析問題、的任務(wù)思想一樣，因個人對待問題、分析問題、處置問題的思想核才干不同，而有所不同。處置問題的思想核才干不同，而有所不同。LOGO方法指引方法指引v

38、經(jīng)常用戰(zhàn)略目光對待問題的人，在分析問題和處置問題是，經(jīng)常用戰(zhàn)略目光對待問題的人，在分析問題和處置問題是，一定往往比較宏觀，其方法就能夠是宏觀評審。一定往往比較宏觀，其方法就能夠是宏觀評審。我叫他我叫他“現(xiàn)場掃描評審法，它以全面察看現(xiàn)場景象現(xiàn)場掃描評審法，它以全面察看現(xiàn)場景象為主，用本身所謂洞察力發(fā)現(xiàn)評審重點。大家知道，為主，用本身所謂洞察力發(fā)現(xiàn)評審重點。大家知道，QMSQMS是一個有機整體。其整體特征在很大程度上反映出實施單是一個有機整體。其整體特征在很大程度上反映出實施單位機體的健全、有效，同時也很容易反映出內(nèi)在的缺陷、位機體的健全、有效，同時也很容易反映出內(nèi)在的缺陷、失調(diào)控。失調(diào)控。 v

39、在詳細審核中，內(nèi)審員從觀賞單位開場，就曾經(jīng)進入在詳細審核中，內(nèi)審員從觀賞單位開場，就曾經(jīng)進入了了“現(xiàn)場考評階段。評審時普通沒有預(yù)定的檢查目的，現(xiàn)場考評階段。評審時普通沒有預(yù)定的檢查目的，但每個內(nèi)審員都要留意本人的分工情況，由于涉及體系的但每個內(nèi)審員都要留意本人的分工情況，由于涉及體系的各個方面都是評審的對象。例如：實驗室的設(shè)備環(huán)境、設(shè)各個方面都是評審的對象。例如：實驗室的設(shè)備環(huán)境、設(shè)備配備與規(guī)劃、各種記錄、證書、操作人員的現(xiàn)場表現(xiàn)等。備配備與規(guī)劃、各種記錄、證書、操作人員的現(xiàn)場表現(xiàn)等。 LOGO方法指引方法指引v對嚴(yán)謹、細致的人來說，它往往比較喜歡逐項評審。對嚴(yán)謹、細致的人來說，它往往比較喜歡

40、逐項評審。也就是按照認可準(zhǔn)那么的要求，對照評審核對表也就是按照認可準(zhǔn)那么的要求，對照評審核對表的相應(yīng)內(nèi)容，圍繞一個工程一個要素或一個部門的相應(yīng)內(nèi)容，圍繞一個工程一個要素或一個部門逐項對的實踐任務(wù)進展評審、查實取證。這是一種常逐項對的實踐任務(wù)進展評審、查實取證。這是一種常用的方法，尤其是閱歷不多的評審員經(jīng)常運用。用的方法，尤其是閱歷不多的評審員經(jīng)常運用?！爸鹬痦椩u審分為項評審分為“橫向逐項評審和橫向逐項評審和“縱向逐項評審。縱向逐項評審。v對于平常有突破沙鍋問究竟的人來講，能夠追蹤評審對于平常有突破沙鍋問究竟的人來講，能夠追蹤評審比較適宜他。比較適宜他。該方法就是根據(jù)體系要素或任務(wù)間的相關(guān)性，由

41、該方法就是根據(jù)體系要素或任務(wù)間的相關(guān)性，由某一過程的起點某一過程的起點 終點或某一點內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)的可終點或某一點內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)的可疑現(xiàn)實開場，清查所關(guān)懷的相應(yīng)要素之間的聯(lián)絡(luò)能疑現(xiàn)實開場，清查所關(guān)懷的相應(yīng)要素之間的聯(lián)絡(luò)能否合理、運作能否符合程序規(guī)定。否合理、運作能否符合程序規(guī)定。LOGO方法指引方法指引v 對于以點帶面、往往發(fā)現(xiàn)或總結(jié)出事物中心的同志，重點發(fā)對于以點帶面、往往發(fā)現(xiàn)或總結(jié)出事物中心的同志，重點發(fā)散評審就比較適用于他。散評審就比較適用于他。這種方法就是以某個重點評審工程為中心，輻射整體范這種方法就是以某個重點評審工程為中心，輻射整體范圍，對與其有關(guān)的諸環(huán)節(jié)進展清查的評審方法。在實踐運用圍，

42、對與其有關(guān)的諸環(huán)節(jié)進展清查的評審方法。在實踐運用中，我們應(yīng)該對體系的某些薄弱之處或疑點，有能夠在關(guān)鍵中，我們應(yīng)該對體系的某些薄弱之處或疑點，有能夠在關(guān)鍵時辰導(dǎo)致體系無效的要素和檢測時辰導(dǎo)致體系無效的要素和檢測 校準(zhǔn)程序的關(guān)鍵方面納校準(zhǔn)程序的關(guān)鍵方面納入核對表，作為現(xiàn)場評審的重點。入核對表，作為現(xiàn)場評審的重點。v 綜合評審綜合評審在現(xiàn)場評審中運用最多、效果最好的是在現(xiàn)場評審中運用最多、效果最好的是“綜合評審。綜合評審。這種方法是將以上幾種評審技巧有機地組合運用，以評審檢這種方法是將以上幾種評審技巧有機地組合運用，以評審檢查表為主線，以查表為主線，以“逐項評審工程和現(xiàn)場掃描發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)實為逐項評審工程

43、和現(xiàn)場掃描發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)實為中心，用中心，用“重點發(fā)散方法向多方位展開重點發(fā)散方法向多方位展開“追蹤評審。追蹤評審。LOGOC l i c k t o e d i t c o m p a n y s l o g a n .LOGO2 2、審核方法、審核方法之一之一按規(guī)范條款或過程以條款或過程為中心，按條款或過程安排審核方案；針對條款或過程要求展開審核；一個過程要涉及多個部門，擔(dān)任部門必查，配合部門選查。優(yōu)點： 目的明確，便于和規(guī)范及體系文件對照；缺陷： 反復(fù)往返多，效率低，在部門較多的情況下，各部門會全程等候。LOGO 按部門按部門按部門安排審核方案；按部門安排審核方案； 針對部門職能所涉及到的活針

44、對部門職能所涉及到的活動進展；按部門審核時，應(yīng)審核部門職能涉及的動進展；按部門審核時，應(yīng)審核部門職能涉及的各要素各要素/ /過程的要求。過程的要求。 優(yōu)點：優(yōu)點： 效率高，減少一個部門的往返次數(shù)。效率高，減少一個部門的往返次數(shù)。 缺陷：缺陷： 要素過程的接口易脫漏，應(yīng)加強審核小組間要素過程的接口易脫漏，應(yīng)加強審核小組間的溝通的溝通2 2、審核方法：之二、審核方法：之二LOGO 順向追蹤：順向追蹤：從過程的始端查到過程的終端；從過程的始端查到過程的終端； 例：例： 從合同查到產(chǎn)品出廠；從文件管理部門查到詳細從合同查到產(chǎn)品出廠；從文件管理部門查到詳細文件的有效性；從不合格產(chǎn)生，查到糾正措施。文件的

45、有效性；從不合格產(chǎn)生，查到糾正措施。 優(yōu)點：優(yōu)點： 系統(tǒng)性強、可察看接口、信息量大。系統(tǒng)性強、可察看接口、信息量大。 缺陷：缺陷： 能夠費時能夠費時 2 2、審核方法：之三、審核方法：之三LOGO 逆向追溯逆向追溯從過程的終端查到過程的始端；從過程的終端查到過程的始端； 例：例： 從幾件計量檢測設(shè)備查到計量檢測設(shè)備的管理；從幾件計量檢測設(shè)備查到計量檢測設(shè)備的管理；從幾種原資料的標(biāo)識查到進貨檢驗與實驗及采購從幾種原資料的標(biāo)識查到進貨檢驗與實驗及采購控制；從設(shè)計輸出查到設(shè)計輸入?？刂疲粡脑O(shè)計輸出查到設(shè)計輸入。 優(yōu)點：優(yōu)點： 針對性強，有利于發(fā)現(xiàn)問題針對性強，有利于發(fā)現(xiàn)問題 缺陷：缺陷： 問題復(fù)雜時

46、不易清理，信息量小，對審核問題復(fù)雜時不易清理，信息量小，對審核員才干要求高，應(yīng)慎用。員才干要求高，應(yīng)慎用。2 2、審核方法：之四、審核方法：之四LOGO抽樣按過程或部門崗位任務(wù)的流程，明確總體，從中隨機抽樣；2 2、審核方法：之五、審核方法：之五 抽樣 審核 評價審核準(zhǔn)那么總體 樣本 審核證據(jù) 審核發(fā)現(xiàn)a) 樣本要有一定數(shù)量如：從近半年的運轉(zhuǎn)記錄中抽取3-8個樣本b)分層抽樣典型性c)樣本要平衡代表性2)獨立抽樣LOGO提示：提示：方法要靈敏運用方法要靈敏運用 實踐的審核往往是：實踐的審核往往是：1 1、“順向和順向和“逆向相結(jié)合；逆向相結(jié)合； 2 2、按部門和按條款、按部門和按條款/ /過程

47、審核相結(jié)合；過程審核相結(jié)合； 制定審核方案時，應(yīng)按部門或按條款制定審核方案時，應(yīng)按部門或按條款/ /過程審核相結(jié)過程審核相結(jié)合；合； 確定抽樣方式時，要確定抽樣方式時，要“順向或順向或“逆向的結(jié)合運用。逆向的結(jié)合運用。 LOGO3 3、審核技巧概述、審核技巧概述v 也是內(nèi)審員的任務(wù)技巧，它是內(nèi)審員素質(zhì)，思想方法的集也是內(nèi)審員的任務(wù)技巧，它是內(nèi)審員素質(zhì)，思想方法的集中反映。運用得當(dāng)不僅可以事半功倍，而且可以化解矛盾，中反映。運用得當(dāng)不僅可以事半功倍，而且可以化解矛盾，發(fā)明良好的任務(wù)氣氛。發(fā)明良好的任務(wù)氣氛。v 通常先通常先v 確定現(xiàn)場評審重點，細化各要素評審方案確定現(xiàn)場評審重點，細化各要素評審方

48、案內(nèi)審組按分工的義務(wù)，結(jié)合所了解和掌握的實踐情況，內(nèi)審組按分工的義務(wù)，結(jié)合所了解和掌握的實踐情況，對各要素的考核的內(nèi)容、范圍、對象、步驟進展細化和詳對各要素的考核的內(nèi)容、范圍、對象、步驟進展細化和詳細化，以使評審任務(wù)更有針對性、更加有序地展開。細化，以使評審任務(wù)更有針對性、更加有序地展開。v 提問與查看相結(jié)合提問與查看相結(jié)合在提問時經(jīng)常問及文件及實踐情況，可查看詳細有關(guān)在提問時經(jīng)常問及文件及實踐情況，可查看詳細有關(guān)文件的規(guī)定或提出查看現(xiàn)場。文件的規(guī)定或提出查看現(xiàn)場。v 選擇正確的對象選擇正確的對象提問是獲取信息常用的方法之一。因此，問題應(yīng)向擔(dān)提問是獲取信息常用的方法之一。因此，問題應(yīng)向擔(dān)任進展

49、該項活動的個人提出，而不要向無關(guān)的部門或人員任進展該項活動的個人提出，而不要向無關(guān)的部門或人員提問。提問。LOGOv 4 4留意察看易被遺忘的角落留意察看易被遺忘的角落在現(xiàn)場觀賞或查閱文件、找證據(jù)中，不要忘記某些小在現(xiàn)場觀賞或查閱文件、找證據(jù)中，不要忘記某些小“細節(jié)。如，有先進的設(shè)備，能否配有相關(guān)附件；有規(guī)細節(jié)。如，有先進的設(shè)備，能否配有相關(guān)附件；有規(guī)范實驗品管理程序，能否配有規(guī)范溶液管理記錄。范實驗品管理程序，能否配有規(guī)范溶液管理記錄。v 5 5留意記錄詳細客觀證據(jù)留意記錄詳細客觀證據(jù)評審是對體系運作和技術(shù)才干驗證、取證。在對文件評審是對體系運作和技術(shù)才干驗證、取證。在對文件資料的審查中，在

50、現(xiàn)場評價各種檢測資料的審查中，在現(xiàn)場評價各種檢測 校準(zhǔn)的活動中，校準(zhǔn)的活動中，應(yīng)以現(xiàn)實為根據(jù)，保證證據(jù)確鑿，對不符合項的現(xiàn)實要詳應(yīng)以現(xiàn)實為根據(jù)，保證證據(jù)確鑿，對不符合項的現(xiàn)實要詳細地記錄，并可以追溯。細地記錄，并可以追溯。v 6 6發(fā)明一個良好的評審氣氛發(fā)明一個良好的評審氣氛為使評審順利進展，應(yīng)留意發(fā)明一個良好的、調(diào)和而為使評審順利進展，應(yīng)留意發(fā)明一個良好的、調(diào)和而輕松的氣氛，不要凌駕于他人之上。交談時和氣待人，并輕松的氣氛，不要凌駕于他人之上。交談時和氣待人，并仔細記筆記。凡要請對方出示文件或找普通任務(wù)人員說話仔細記筆記。凡要請對方出示文件或找普通任務(wù)人員說話都應(yīng)征得對方指點贊同。如發(fā)現(xiàn)不符

51、合項且需求對方指點都應(yīng)征得對方指點贊同。如發(fā)現(xiàn)不符合項且需求對方指點認可的，要耐心闡明理由。認可的，要耐心闡明理由。3 3、審核技巧概述、審核技巧概述LOGO3 3、審核技巧、審核技巧v在實踐審核中最關(guān)鍵的活動在實踐審核中最關(guān)鍵的活動v就是搜集與審核準(zhǔn)那么有關(guān)就是搜集與審核準(zhǔn)那么有關(guān)v的信息，并對這些信息的信息，并對這些信息v加以驗證，以作為加以驗證，以作為v審核證據(jù)。審核證據(jù)。信息源信息源適當(dāng)抽樣搜集和驗證適當(dāng)抽樣搜集和驗證對照審核準(zhǔn)那么進展評價對照審核準(zhǔn)那么進展評價審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)評審評審審核結(jié)論審核結(jié)論學(xué)會搜集和甄選信息，學(xué)會搜集和甄選信息，并對信息加以佐證才并對信息加以佐證才干干LOG

52、O技巧之一、搜集信息技巧之一、搜集信息 概括起來就是：查規(guī)范概括起來就是：查規(guī)范 查執(zhí)行查執(zhí)行 查記錄查記錄 例如：查記錄例如：查記錄 查記錄格式和方式能否規(guī)范；查記錄格式和方式能否規(guī)范； 記錄能否有可追溯性記錄能否有可追溯性時間、地點、人物；時間、地點、人物； 記錄的內(nèi)容能否合理；記錄的內(nèi)容能否合理； 驗證記錄效果；驗證記錄效果； 清查相關(guān)記錄。清查相關(guān)記錄。LOGO技巧之二、交談技巧之二、交談 審核面談和日常任務(wù)交流一樣，審核面談和日常任務(wù)交流一樣，首先應(yīng)一直牢記此次說話的目的，首先應(yīng)一直牢記此次說話的目的，此外要選擇好對象；此外要選擇好對象；交流開場，要抓住本次面談的要點。交流開場，要抓

53、住本次面談的要點。 留意領(lǐng)會下面三句話留意領(lǐng)會下面三句話 您是怎樣處置這件事情的？您是怎樣處置這件事情的？ 對那些沒能滿足要求的事您是怎樣處置的？對那些沒能滿足要求的事您是怎樣處置的？ 讓我們從您發(fā)現(xiàn)這件事出現(xiàn)了不可接納的那刻開場讓我們從您發(fā)現(xiàn)這件事出現(xiàn)了不可接納的那刻開場吧。吧。 LOGO技巧之二、交談技巧之二、交談 比較這兩個句子比較這兩個句子 我可以看幾份最近完成的動檢記錄嗎？我可以看幾份最近完成的動檢記錄嗎？ “把今年的動檢記錄給我看看。把今年的動檢記錄給我看看。 說話目的明確，防止心情化提問、欺騙性提問、誘導(dǎo)性提問及復(fù)合型提問LOGO技巧之二、交談技巧之二、交談 分析下面幾句話分析下

54、面幾句話 “為什么他僅做了一次強迫性動檢？為什么他僅做了一次強迫性動檢？“像這類強迫性動檢是從什么時候進展的？像這類強迫性動檢是從什么時候進展的？“平常怎樣控制這類動檢活動過程？平常怎樣控制這類動檢活動過程？“都有誰參與？都有誰參與？反之：反之： “他們有檢驗控制程序嗎？他們有檢驗控制程序嗎？“有??；有?。?“這個程序是經(jīng)過同意的嗎？這個程序是經(jīng)過同意的嗎？“是的；是的；“這個程序包括軟件嗎？這個程序包括軟件嗎？“不包括不包括 LOGO技巧之二、交談技巧之二、交談 不建議運用不建議運用“他不用紅色筆標(biāo)簽嗎？他不用紅色筆標(biāo)簽嗎？“他必需用這種記錄表嗎？他必需用這種記錄表嗎？“為什么不在這份文件上

55、蓋章呢？為什么不在這份文件上蓋章呢？“我想他在這些文件被發(fā)放前審查過它們？我想他在這些文件被發(fā)放前審查過它們？ “我猜測他在管理評審會議之前發(fā)出過一份管理評我猜測他在管理評審會議之前發(fā)出過一份管理評審的日程表？審的日程表？“我想一切的采購訂單中都包含了要添加預(yù)選資歷的我想一切的采購訂單中都包含了要添加預(yù)選資歷的內(nèi)容。內(nèi)容。LOGO技巧之二、交談技巧之二、交談 領(lǐng)會：領(lǐng)會：“他有什么資歷做這項任務(wù)？他有什么資歷做這項任務(wù)？ 應(yīng)說：應(yīng)說： 做這一項任務(wù)的人需求什么樣的資歷？做這一項任務(wù)的人需求什么樣的資歷？ “做這個任務(wù)之前他進展了哪些培訓(xùn)？做這個任務(wù)之前他進展了哪些培訓(xùn)？ 應(yīng)說：應(yīng)說： 他怎樣學(xué)

56、做這項任務(wù)的他怎樣學(xué)做這項任務(wù)的 “什么是質(zhì)量方針？什么是質(zhì)量方針？ 應(yīng)說：應(yīng)說：“質(zhì)量方針怎樣影響他的任務(wù)質(zhì)量方針怎樣影響他的任務(wù)“為什么這臺設(shè)備沒有校正呢？為什么這臺設(shè)備沒有校正呢？ 應(yīng)說：應(yīng)說：“這臺設(shè)備用來做什么的？這臺設(shè)備用來做什么的？ LOGO技巧之三、察看技巧之三、察看 察看主要針對文件、工具設(shè)備、產(chǎn)品、區(qū)域、察看主要針對文件、工具設(shè)備、產(chǎn)品、區(qū)域、數(shù)據(jù)、資料數(shù)據(jù)、資料LOGO文件文件1/31/3v操作人員能否可以拿到有關(guān)文件操作人員能否可以拿到有關(guān)文件v文件能否離運用地點最近；文件能否離運用地點最近；v任務(wù)時間能否可以拿到；任務(wù)時間能否可以拿到；v能否被鎖起來等。能否被鎖起來等

57、。v 他們對需求運用的文件能否了解。他們對需求運用的文件能否了解。v有無證聽闡明文件正在運用的，而不是有無證聽闡明文件正在運用的，而不是工人天天清理文件封面上的灰塵。工人天天清理文件封面上的灰塵。v有無證據(jù)文明文件正確地描畫了詳細的有無證據(jù)文明文件正確地描畫了詳細的操作。操作。 LOGO產(chǎn)品產(chǎn)品1/31/3 v產(chǎn)品情況清潔的還是骯臟的，有無損產(chǎn)品情況清潔的還是骯臟的，有無損壞，走漏等壞，走漏等v不干凈的產(chǎn)品未必意味著控制不不干凈的產(chǎn)品未必意味著控制不良，它取決于控制過程的特性。良，它取決于控制過程的特性。v例如：生銹的鑄件不一定是不合例如：生銹的鑄件不一定是不合格品，它能夠是老化工序的一部分，

58、鐵格品，它能夠是老化工序的一部分，鐵銹會在噴涂工序中被除去。銹會在噴涂工序中被除去。 LOGO產(chǎn)品產(chǎn)品3/33/3v產(chǎn)品標(biāo)識零件標(biāo)志，修繕形狀，檢驗形狀，消產(chǎn)品標(biāo)識零件標(biāo)志，修繕形狀，檢驗形狀，消費工序號等費工序號等v產(chǎn)品沒有自帶標(biāo)識時，也可用他們的位產(chǎn)品沒有自帶標(biāo)識時，也可用他們的位置或者形狀來識別，所以不能立刻得出結(jié)論說這置或者形狀來識別，所以不能立刻得出結(jié)論說這是不合格。是不合格。v產(chǎn)品的搬運和隔離、容器、維護措施、起重設(shè)備產(chǎn)品的搬運和隔離、容器、維護措施、起重設(shè)備等。等。v消費車間的產(chǎn)品是如何儲存的？消費車間的產(chǎn)品是如何儲存的？v操作人員是怎樣搬運的？操作人員是怎樣搬運的？v察看詳細的

59、表現(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)員工能否關(guān)懷察看詳細的表現(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)員工能否關(guān)懷產(chǎn)品，對質(zhì)量能否有承諾？產(chǎn)品，對質(zhì)量能否有承諾？ LOGO產(chǎn)品產(chǎn)品4/54/5v產(chǎn)品包裝組件、半廢品和最終產(chǎn)品產(chǎn)品包裝組件、半廢品和最終產(chǎn)品v結(jié)合有關(guān)工業(yè)知識；結(jié)合有關(guān)工業(yè)知識；v例如：一些電子元器件零件防靜電，但例如：一些電子元器件零件防靜電，但并非全部電子元器件都要求。并非全部電子元器件都要求。v對產(chǎn)品和人類產(chǎn)品危害的警示對產(chǎn)品和人類產(chǎn)品危害的警示v易碎產(chǎn)品有無維護措施？易碎產(chǎn)品有無維護措施？v包裝窗口擺放正確嗎？包裝窗口擺放正確嗎？ LOGO工具和設(shè)備工具和設(shè)備 v用途用途v-先弄清這些工具先弄清這些工具/設(shè)備的用途，由于它們能夠

60、會設(shè)備的用途，由于它們能夠會影響如產(chǎn)品或效力的交付質(zhì)量；影響如產(chǎn)品或效力的交付質(zhì)量；v 工具工具/設(shè)備的情況能否清潔、能否完好等設(shè)備的情況能否清潔、能否完好等v-骯臟的設(shè)備能夠闡明被頻繁的運用或者管理骯臟的設(shè)備能夠闡明被頻繁的運用或者管理差；差；v-留意廢物能夠遮蓋了作業(yè)指點書或者是工裝夾留意廢物能夠遮蓋了作業(yè)指點書或者是工裝夾具；具；v標(biāo)識型號、消費序列號、版號等標(biāo)識型號、消費序列號、版號等v形狀校準(zhǔn)形狀、驗收形狀和修繕形狀等形狀校準(zhǔn)形狀、驗收形狀和修繕形狀等v-并非一切的丈量設(shè)備都需求被校準(zhǔn)確無誤，這并非一切的丈量設(shè)備都需求被校準(zhǔn)確無誤，這取決于它們的用途取決于它們的用途 LOGO區(qū)域區(qū)域