保證金辦理流程

1、保證金辦理流程一、保證金分類從功能來(lái)說(shuō)可以分為投標(biāo)保證金、履約保證金和預(yù)付款保證金三類；從提交保證金的形式上來(lái)說(shuō)可以分為電匯、匯票以及保函；保函又可以分為敞口保函和閉口保函。二、電匯保證金辦理流程1、接投標(biāo)科通知2、復(fù)印招標(biāo)文件中相關(guān)內(nèi)容，電匯形式一般用于辦理投標(biāo)保證金和履約保證金，預(yù)付款保證金一般為保函形式，不采用電匯形式；投標(biāo)保證金電匯所需資料：招標(biāo)文件封面、保證金匯入賬戶信息（名稱、開(kāi)戶行、賬號(hào)）、保證金約定退還條件、保證金有效期、開(kāi)標(biāo)日期履約保證金電匯所需資料：招標(biāo)文件封面、保證金匯入賬戶信息（名稱、開(kāi)戶行、賬號(hào)）、保證金約定退還條件、保證金有效期、中標(biāo)通知書(shū)3、填寫(xiě)許繼電氣股份有限公

2、司請(qǐng)款單（格式見(jiàn)下圖）此請(qǐng)款單為兩聯(lián)，一為存根，黑色印刷體；二為沖賬，綠色印刷體；填寫(xiě)時(shí)兩聯(lián)中間放置“復(fù)寫(xiě)紙”，填寫(xiě)方法：請(qǐng)款單位：新能源水利； 請(qǐng)款人：填寫(xiě)在財(cái)務(wù)處備案的相關(guān)人員名單，具體填寫(xiě)該項(xiàng)目的營(yíng)銷人員姓名，如果營(yíng)銷人員非水利營(yíng)銷人員，填寫(xiě)朱磊；如遇相關(guān)請(qǐng)款人員欠款，具體再臨時(shí)協(xié)商； 用途：投標(biāo)保證金或者履約保證金，以實(shí)際用途為準(zhǔn)； 賬號(hào)、地點(diǎn)、匯入銀行按照招標(biāo)文件提供的信息填寫(xiě)；金額（小寫(xiě)）：按照招標(biāo)文件要求金額填寫(xiě)，如果填寫(xiě)金額不能頂格，在首個(gè)數(shù)字前填寫(xiě)人民幣“￥”符號(hào)；金額（大寫(xiě)）：按照招標(biāo)文件要求金額填寫(xiě)，如果填寫(xiě)不能頂格，在空白的全部填寫(xiě)“”符號(hào)；復(fù)核：由投標(biāo)科主管簽字確認(rèn)；

3、經(jīng)辦人：由經(jīng)辦人簽字確認(rèn)；9）單位負(fù)責(zé)人：由劉軍偉劉總簽字審核，如遇劉總出差，到韓春燕處加蓋劉軍偉劉總簽章，請(qǐng)款單兩聯(lián)均需蓋章；4、根據(jù)招標(biāo)文件相關(guān)內(nèi)容，填寫(xiě)“新能源水利保證金臺(tái)賬”，并發(fā)送至許繼電氣財(cái)務(wù)處傅云霞郵箱yunxiaf，然后根據(jù)“新能源水利保證金臺(tái)賬信息管理”Excel表格規(guī)定內(nèi)容填寫(xiě)保證金相關(guān)信息；5、將“已復(fù)印的招標(biāo)文件相關(guān)內(nèi)容材料”和“已填寫(xiě)的請(qǐng)款單”遞交至許繼電氣財(cái)務(wù)處傅云霞處，傅師傅在請(qǐng)款單上加蓋其個(gè)人簽章后，再將請(qǐng)款單遞交至許繼電氣財(cái)務(wù)處出納處即可辦理保證金；6、及時(shí)跟蹤，與出納聯(lián)系，將銀行電匯底單復(fù)印或傳真給我方；7、將電匯底單復(fù)印件（傳真件）交給投標(biāo)科主管，由投標(biāo)科

4、主管交給相關(guān)人員掃描放入投標(biāo)文件中。附：請(qǐng)款單填寫(xiě)樣式三、匯票保證金辦理流程匯票保證金辦理流程前五項(xiàng)同電匯保證金辦理流程，6、及時(shí)跟蹤，與出納聯(lián)系，待財(cái)務(wù)處從銀行處取得匯票原件后，我部門經(jīng)辦人前往財(cái)務(wù)處出納處簽字領(lǐng)取匯票原件；7、拿到匯票原件后交給投標(biāo)科主管，由投標(biāo)科主管交給相關(guān)人員掃描放入投標(biāo)文件中。特別注意：匯票的付款有效期為一個(gè)月，收款方在一個(gè)月內(nèi)持匯票原件到收款方銀行才能將款項(xiàng)入賬。匯票原件必須妥善保管，切勿丟失。如果收款方不入賬，待保證金期限到時(shí)，必須將原件拿回，銀行見(jiàn)票退款。若匯票丟失，我方需經(jīng)過(guò)半年的法院司法程序并花費(fèi)1500元左右才能將保證金退回我方賬戶。附：匯票樣式掃描件三、

5、閉口保函保證金辦理流程閉口保函有明確的保函失效期，風(fēng)險(xiǎn)及資金占用較小，許繼電氣財(cái)務(wù)處規(guī)定，辦理閉口保函業(yè)務(wù)需在中國(guó)工商銀行辦理。1需要準(zhǔn)備的材料：申請(qǐng)辦理銀行保函內(nèi)部申請(qǐng)表，見(jiàn)下樣表：需要填寫(xiě)處：（1）“申請(qǐng)出具保函單位名稱” ：許繼電氣股份有限公司；（2）“申請(qǐng)辦理銀行保函部門” ：許繼電氣股份有限公司新能源公司；（3）“合同（招標(biāo)）幣種及金額（大小寫(xiě)）” ：將合同金額按上述表格樣式填寫(xiě)；（4）“保函幣種及金額” ：按招標(biāo)文件中的要求填寫(xiě)，招標(biāo)文件中有關(guān)保函擔(dān)保金額都會(huì)有約定；（5）“保函種類” ：閉口保函根據(jù)功能一般有預(yù)付款保函和投標(biāo)保函兩種； （6）“項(xiàng)目名稱” ：合同協(xié)議上的名稱；（7

6、）“保函有效期” ：閉口保函都有明確的截止日期，若是投標(biāo)保函，招標(biāo)文件中對(duì)日期都有約定，若是預(yù)付款保函，招標(biāo)文件中無(wú)明確日期時(shí)，可與業(yè)主方商議確定一個(gè)明確的截止日期；（8）“敞口保函預(yù)計(jì)到期退還保函正本承諾”：此項(xiàng)不填；（9）“申請(qǐng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)”由劉軍偉劉總簽字審核，“申請(qǐng)部門會(huì)計(jì)主管”由研究所財(cái)務(wù)處杜丹丹杜科長(zhǎng)簽字審核，“申請(qǐng)部門經(jīng)辦人”由經(jīng)辦人簽字確認(rèn)。擔(dān)保業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)，見(jiàn)下樣表：需要填寫(xiě)處：上述申請(qǐng)書(shū)中根據(jù)下述的1、公司名稱、合同編號(hào)；2、合同名稱；主要條款的1、保函種類；2、受益人全稱及地址按合同或招標(biāo)文件上填寫(xiě)；3、擔(dān)保金額；4、有效期，與申請(qǐng)辦理銀行保函內(nèi)部申請(qǐng)表中的保函效期一致。落

7、款處“申請(qǐng)人”為許繼電氣股份有限公司，“法定代表人/授權(quán)代理人”由馬保洲馬總簽字，日期為當(dāng)天辦理日期，準(zhǔn)備材料時(shí)直接打印即可。開(kāi)立保函/備用信用證協(xié)議兩份（注：雙面打印，一份給資金管理中心辦保函人員留存、一份是由資金管理中心辦保函人員交給銀行。）見(jiàn)下：上面樣板中，標(biāo)黃的部分按合同實(shí)際情況填寫(xiě)，落款處“乙方法定代表人（授權(quán)代理人）”由馬保洲馬總簽字確認(rèn)，“乙方（公章）”蓋許繼電氣行政章，其它不作改動(dòng)。復(fù)印件： 投標(biāo)保函：招標(biāo)文件封皮、有關(guān)辦理保函條款頁(yè)、保函格式預(yù)付款保函：合同封皮、有合同金額頁(yè)、有買賣雙方簽字蓋章頁(yè)（復(fù)印件的章必須清晰，否則銀行不認(rèn)可）、招標(biāo)文件封皮、有關(guān)辦理保函條款頁(yè)、保函格

8、式將以上復(fù)印件按上述順序裝訂好。2.閉口保函辦理流程：1帶齊申請(qǐng)辦理銀行保函內(nèi)部申請(qǐng)表、擔(dān)保業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)、；開(kāi)立保函/備用信用證協(xié)議、復(fù)印件；2申請(qǐng)辦理銀行保函內(nèi)部申請(qǐng)表由劉總、杜科長(zhǎng)簽字確認(rèn)，然后到集團(tuán)3樓常務(wù)副總辦公室找馬保洲馬總在擔(dān)保業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)和開(kāi)立保函/備用信用證協(xié)議上簽字。3蓋章?lián)I(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)右下角落款處蓋公章開(kāi)立保函/備用信用證協(xié)議最后頁(yè)乙方處蓋公章，另這兩份協(xié)議各自再蓋騎縫章。復(fù)印件蓋騎縫章。最后，將以上材料交給資金管理中心沈師傅。閉口保函樣例：四、敞口保函保證金辦理流程敞口保函沒(méi)有指定保函失效期，或效期不明確（例交貨后多少月），自動(dòng)展期，見(jiàn)索即付，風(fēng)險(xiǎn)及資金占用較大。1.需要準(zhǔn)備

9、的材料需要填寫(xiě)處：和閉口一樣，不同之處在于“保函效期”按招標(biāo)文件約定填寫(xiě)，“敞口保函預(yù)計(jì)到期退還保函正本承諾”中的“有效截止日期”與銷售員聯(lián)系確定，“合同簽訂人員”由該項(xiàng)目銷售員簽字。開(kāi)立保函/備用信用證申請(qǐng)書(shū)兩份（注：一份給資金管理中心辦保函人員留存、一份是由資金管理中心辦保函人員交給銀行。）見(jiàn)下：需要填寫(xiě)處：左頁(yè)標(biāo)黃部分按合同實(shí)際情況填寫(xiě)，右頁(yè)落款處“聯(lián)系人”由經(jīng)辦人、銷售員簽字，日期為當(dāng)天辦理日期?！坝袡?quán)簽字人”找馬保洲馬總簽字。復(fù)印件： 履約保函：合同封皮、有合同金額頁(yè)、有買賣雙方簽字蓋章頁(yè)（復(fù)印件的章必須清晰，否則銀行不認(rèn)可）、招標(biāo)文件封皮、有關(guān)辦理保函條款頁(yè)、保函格式將以上復(fù)印件按上述順序裝訂好。2.敞口保函辦理流程：1帶齊申請(qǐng)辦理銀行保函內(nèi)部申請(qǐng)表、開(kāi)立保函/備用信用證申請(qǐng)書(shū)、復(fù)印件；2申請(qǐng)辦理銀行保函內(nèi)部申請(qǐng)表由劉總、杜科長(zhǎng)簽字確認(rèn)，然后到集團(tuán)3樓常務(wù)副總辦公室找馬保洲馬總在開(kāi)立保函/備用信用證申請(qǐng)書(shū)上簽字。3蓋章開(kāi)