簽證變更的管理辦法(草案)

1、工程變更、簽證管理實(shí)施細(xì)則（草案）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程監(jiān)督管理，規(guī)范工程建設(shè)中的工程變更、簽證行為，合理有效控制工程投資規(guī)模，根據(jù)中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法、建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法等相關(guān)法律、規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制訂本實(shí)施細(xì)則。第二條 根據(jù)中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定，必須進(jìn)行施工招標(biāo)的工程，原則上應(yīng)實(shí)行無(wú)工程變更的管理制度，可變可不變的項(xiàng)目不辦理變更，但發(fā)生特殊情況時(shí)，由于非施工單位原因造成的工程內(nèi)容及工程量的增減，可以辦理工程變更。第三條 項(xiàng)目建設(shè)管理過(guò)程中涉及的工程變更、簽證必須根據(jù)本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的原則和程序辦理相關(guān)手續(xù)，并在招標(biāo)文件及合同條款中明確寫

2、明執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則。第四條 工程變更、簽證必須遵循合法性、真實(shí)性、科學(xué)性、全面性和時(shí)效性的原則，應(yīng)規(guī)范管理，嚴(yán)禁通過(guò)工程變更、簽證擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、增加建設(shè)內(nèi)容、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),使工程造價(jià)得到有效控制。第五條 在工程建設(shè)過(guò)程中，需要變更設(shè)計(jì)圖紙和增減工程項(xiàng)目，應(yīng)在確保工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和安全保障保持不變的情況下變更，并需按程序?qū)徟秃炞C。第六條 集團(tuán)經(jīng)營(yíng)發(fā)展部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察室（審計(jì)部）等相關(guān)職能部門按有關(guān)規(guī)定對(duì)工程變更、簽證活動(dòng)履行監(jiān)督職責(zé)。第二章 工程變更第七條 工程變更是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，按照合同約定的程序，根據(jù)工程需要，對(duì)招標(biāo)文件中的原設(shè)計(jì)或施工方案進(jìn)行的在材料、工藝、功能、功

3、效、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等任一方面的改變。工程變更包括設(shè)計(jì)變更和其他變更。第八條 設(shè)計(jì)變更是指在工程實(shí)施過(guò)程中，因工程項(xiàng)目自身的性質(zhì)和特點(diǎn)，或因設(shè)計(jì)文件深度不夠，或因政策法規(guī)調(diào)整，或因不可預(yù)見(jiàn)因素與環(huán)境情況變化，需要變更原有設(shè)計(jì)文件時(shí)，由設(shè)計(jì)單位充分論證后，對(duì)工程項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)、功能、材料、工藝、質(zhì)量、構(gòu)造、尺寸、指標(biāo)及數(shù)量等做出修改或補(bǔ)充設(shè)計(jì)文件的行為。第九條 設(shè)計(jì)變更的程序（一） 設(shè)計(jì)變更的提出施工期間業(yè)主（代建）、監(jiān)理、勘察設(shè)計(jì)、施工等單位均可提出設(shè)計(jì)變更，在工程變更事項(xiàng)發(fā)生前應(yīng)先填寫設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)表，包括以下主要內(nèi)容：1、變更的原因或依據(jù)；2、變更的內(nèi)容及范圍；3、變更引起的工程

4、量及投資估算的計(jì)算資料；4、變更對(duì)工期等相關(guān)工作的影響；5、必要的現(xiàn)場(chǎng)圖片資料等。（二）設(shè)計(jì)變更的程序設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)?zhí)岢龊?，監(jiān)理單位根據(jù)變更可能影響合同工期、質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)等要素進(jìn)行綜合審查，提出書(shū)面變更審查意見(jiàn)交代建單位，由代建單位組織業(yè)主、監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)等單位共同研究同意后，形成會(huì)議紀(jì)要，交由原設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更，監(jiān)理單位對(duì)設(shè)計(jì)變更進(jìn)行核實(shí)并經(jīng)業(yè)主、代建共同簽署后下發(fā)工程設(shè)計(jì)變更文件，由施工單位組織實(shí)施。（三）設(shè)計(jì)變更的執(zhí)行施工單位必須嚴(yán)格按設(shè)計(jì)變更后施工圖要求組織施工，不得隨意更改，設(shè)計(jì)變更通知書(shū)作為工程結(jié)算的依據(jù)。第十條 工程變更的管理流程 （一）工程經(jīng)濟(jì)簽證由工程部與合約部共同辦

5、理。工程部負(fù)責(zé)鑒定事件的真實(shí)性，并計(jì)量；合約部負(fù)責(zé)鑒定發(fā)生事件的合同風(fēng)險(xiǎn)分屬,并配合計(jì)量； （二）工程變更必須經(jīng)四方(工程承包商、施工監(jiān)理方、跟蹤審計(jì)方、發(fā)包方)簽字蓋章認(rèn)可，其中甲方署名人必須是合同約定的甲方代表(工程師)。 （三）工程部變更指令發(fā)生后七日內(nèi)，由承包人提出工程變更聯(lián)系單，合約部組織跟蹤審計(jì)單位完成對(duì)工程變更金額的內(nèi)部審核。 （四）工程變更聯(lián)系單需合同約定的甲方代表(工程師)簽署后加蓋基建辦公章；原件(至少一份)由基建辦保管。 第十一條 工程變更的審批權(quán)限（一）單項(xiàng)工程變動(dòng)比例低于5%且變動(dòng)金額低于20萬(wàn)元的，由基建管理部門初審，計(jì)劃財(cái)務(wù)部復(fù)審，分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批； （

6、二）單項(xiàng)工程變動(dòng)比例高于5%低于10%且變動(dòng)金額高于20萬(wàn)元低于30萬(wàn)元的，上述流程審批完成后，報(bào)董事長(zhǎng)審批； （三）單項(xiàng)工程變動(dòng)比例高于10%且變動(dòng)金額高于30萬(wàn)元的，上述流程審批完成后，由集團(tuán)辦公會(huì)審批。 第三章 工程簽證 第十二條 工程經(jīng)濟(jì)簽證是指在工程施工過(guò)程中實(shí)際發(fā)生,因一方實(shí)際違約對(duì)合同履約另一方造成經(jīng)濟(jì)損失的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償現(xiàn)場(chǎng)證明文件；以及為配合工程現(xiàn)場(chǎng)管理需要、超出合同范圍并由發(fā)包人現(xiàn)場(chǎng)代表安排的零星工作。它包括對(duì)工程承包商進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)墓こ探?jīng)濟(jì)簽證(工程經(jīng)濟(jì)索賠文件)和對(duì)工程承包商進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰的工程經(jīng)濟(jì)簽證(工程經(jīng)濟(jì)反索賠文件)。 第十三條 工程簽證管理流程 （一）工程經(jīng)濟(jì)簽證由工

7、程部與合約部共同辦理。工程部負(fù)責(zé)鑒定事件的真實(shí)性，并計(jì)量；合約部負(fù)責(zé)鑒定發(fā)生事件的合同風(fēng)險(xiǎn)分屬,并配合計(jì)量； （二）簽證必須經(jīng)四方(工程承包商、施工監(jiān)理方、跟蹤審計(jì)方、發(fā)包方)簽字蓋章認(rèn)可，其中甲方署名人必須是合同約定的甲方代表(工程師)； （三）事件發(fā)生后五日內(nèi)，完成對(duì)簽證事件確認(rèn)手續(xù)，并完成簽證金額的內(nèi)部審核； （四）工程簽證需合同約定的甲方代表(工程師)簽署后加蓋基建辦公章；原件(至少一份)由基建辦保管。 第十四條 工程簽證的審批權(quán)限 1、單項(xiàng)工程簽證總金額低于20元以內(nèi)的，由基建管理部門初審，計(jì)劃財(cái)務(wù)部復(fù)審，分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)總經(jīng)理審批； 2、單項(xiàng)工程簽證總金額高于20萬(wàn)元低于30萬(wàn)元的

8、，上述流程審批完成后，報(bào)董事長(zhǎng)審批；3、單項(xiàng)工程簽證總金額在30萬(wàn)元以上的，上述流程審批完成后，由集團(tuán)辦公會(huì)審批。第十五條 現(xiàn)場(chǎng)簽證必須用電腦打?。ǜ袷桨椿ü芾聿块T發(fā)布的統(tǒng)一格式執(zhí)行），需要建設(shè)、監(jiān)理、施工單位三方在工程承包合同中約定的代表或授權(quán)委托人共同簽字并加蓋公章印鑒才能生效。 第十六條 施工員作為現(xiàn)場(chǎng)簽證第一責(zé)任人，必須保證簽證的真實(shí)性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，填寫規(guī)范，不得隨意涂抹，有涂抹現(xiàn)象一律作廢。第十七條 現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)容應(yīng)詳實(shí)準(zhǔn)確，應(yīng)寫清工程名稱、合同編號(hào)、子目名稱、施工圖號(hào)、編號(hào)、時(shí)間、地點(diǎn)、原因等，繪制施工簡(jiǎn)圖，必要的施工方案和技術(shù)措施、注明消耗量和設(shè)備型號(hào)，運(yùn)輸?shù)囊⒚髌?/p>

9、點(diǎn)、終點(diǎn)及運(yùn)距等。    第十八條 特殊情況下不能繪制簡(jiǎn)圖的，由現(xiàn)場(chǎng)施工人員監(jiān)督，按實(shí)際發(fā)生簽工程量，但必須保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，涉及到的數(shù)額簽證必須大寫。   第十九條 針對(duì)隱蔽工程簽證和實(shí)效性強(qiáng)的技術(shù)措施簽證，基建管理部門要完善簽證資料，及時(shí)拍攝并保留對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工部位施工前、后的影像資料，必要時(shí)應(yīng)對(duì)簽證的質(zhì)量及施工環(huán)境進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查證。第二十條 簽證應(yīng)及時(shí)辦理，工程竣工后補(bǔ)辦的簽證無(wú)效。業(yè)主、監(jiān)理、施工方代表應(yīng)把發(fā)生的現(xiàn)場(chǎng)簽證及時(shí)記入當(dāng)天日志，并做到“隨做隨簽，一項(xiàng)一簽、一項(xiàng)一單”，并及時(shí)送至基建管理部門備案。 第二十一條

10、 禁止以簽證的形式違規(guī)簽訂原合同或施工圖紙中已有的工作內(nèi)容，以免造成重復(fù)計(jì)算。第二十二條 施工單位施工過(guò)程中由于自己操作不當(dāng)造成的超出施工圖紙工作量，不得以簽證的形式計(jì)算索賠。第二十三條 業(yè)主方代表應(yīng)堅(jiān)持“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則，對(duì)簽證的內(nèi)容的“真實(shí)性”、“合法性”、“規(guī)范性”、“一致性”進(jìn)行逐一審核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)更正，做到事前控制。 第二十四條 生效后的變更、簽證由基建管理部門統(tǒng)一編號(hào)、存檔，并報(bào)送相關(guān)單位。    第二十五條 合同規(guī)定不應(yīng)計(jì)取的禁止簽證。    第二十六條 設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證必須在簽字生效后三日內(nèi)返到預(yù)算組，否則預(yù)算組不與結(jié)算。   &