盡職調(diào)查文件清單(光伏)

1、盡職調(diào)查文件清單致： 有限公司說明：1、 請根據(jù)本清單及時收集并提供原始文件副本或書面說明。2、 提供文件和說明，應(yīng)保證其完整性、真實性和準(zhǔn)確性。3、 提供的文件和說明，如果涉及重大機(jī)密事項，請予以特別說明。4、 本清單中所要求的說明可以用相關(guān)的證明性文件代替。5、 任何文件如有修改或變更，應(yīng)當(dāng)提供最新文本。6、 本清單并不表示涵蓋所需的全部文件，隨著盡職調(diào)查工作的進(jìn)一步開展和情況發(fā)生變化，可能會增加某些文件。7、 如對問題清單存在任何疑問，請與本所下述人員聯(lián)系，確保明確問題后再提供：聯(lián)系人電 話手 機(jī)郵 箱1、關(guān)于 有限公司（以下簡稱“公司”）工商檔案及相關(guān)文件1.1 公司在工商主管部門的全

2、套登記檔案，包括但不限于公司設(shè)立檔案、設(shè)立至今的歷次變更檔案、設(shè)立至今的歷年年檢檔案等。1.2 公司成立時的出資協(xié)議、章程、審批機(jī)關(guān)的批文（如有，包括但不限于工商、稅務(wù)、行業(yè)主管部門等）、營業(yè)執(zhí)照及其他工商登記文件（已包含在1.1中的文件可不再提供，下同）。1.3 歷次變更（增資、減資、股權(quán)變更、名稱變更等）的股東決議、協(xié)議、章程修正案、審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件（如有）、營業(yè)執(zhí)照及其他工商登記文件。1.4 歷次驗資報告、資產(chǎn)評估報告（如有）、審計報告。1.5 公司最新工商簡檔文件。2、關(guān)于公司股東及其實際控制人2.1 公司股東的最新營業(yè)執(zhí)照（加蓋股東公司印章，法人股東適用）或最新身份證（適用自然人股

3、東）。2.2 公司實際控制人的相關(guān)資料及其投資/控制的企業(yè)情況（參見附件征詢函）。2.3 公司股東、實際控制人在投資本公司前，在其他企業(yè)（與本公司業(yè)務(wù)相同、相似或關(guān)聯(lián)的）有投資或任職的，需提供相關(guān)投資協(xié)議（避免同業(yè)競爭條款）、其與該等企業(yè)簽署的勞動合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議等相關(guān)協(xié)議（如有）。3.3 關(guān)于公司組織結(jié)構(gòu)3.1 公司的最新內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（財務(wù)、業(yè)務(wù)及管理等部門）。3.2 公司對外投資的全資、控制或控股、參股公司或其他非法人分支機(jī)構(gòu)的最新名單、營業(yè)執(zhí)照和章程。3.3 公司與相關(guān)自然人或企業(yè)簽訂的持有直接或間接控制的企業(yè)或其他企業(yè)股權(quán)的委托協(xié)議（如有）。4、關(guān)于公司資產(chǎn)4.1 關(guān)于土

4、地4.1.1 公司取得土地使用權(quán)的相關(guān)文件，包括但不限于：（1）土地使用權(quán)出讓合同（或轉(zhuǎn)讓合同）（含附件、紅線圖）；（2）土地出讓金繳納憑證或轉(zhuǎn)讓價款支付憑證；（3）國有土地使用權(quán)證；（4）建設(shè)用地規(guī)劃許可證（含附件、紅線圖）；（5）建設(shè)用地批準(zhǔn)書。4.1.2 公司對外出租、承租土地的文件（如有），如有關(guān)租賃協(xié)議及國土局的租賃登記證明文件。4.1.3 公司如存在臨時用地情況，提供相關(guān)臨時用地協(xié)議，并說明該等土地的權(quán)屬、性質(zhì)以及公司臨時使用該等土地的合法合規(guī)性。4.2 關(guān)于房屋4.2.1公司取得房產(chǎn)的相關(guān)文件，包括但不限于：（1）建設(shè)工程規(guī)劃許可證（含附件、紅線圖）；（2）施工許可證；（3）竣工

5、驗收證；（4）房屋所有權(quán)證；（5）房屋買賣合同；（6）有關(guān)物業(yè)在政府房地產(chǎn)部門登記狀況。4.2.2 公司外購取得的房產(chǎn)，提供房屋買賣合同、外購價款支付憑證及房屋所有權(quán)證。4.2.3 公司對外出租、承租房屋的文件（如有），如有關(guān)租賃合同及租賃登記備案證明文件。4.3 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)詳情，并提供有關(guān)文件（如登記證、申請書），包括但不限于：（1）專利；（2）非專利技術(shù)（專有技術(shù)）；（3）商標(biāo)；（4）技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓合同、許可合同；4.4 資產(chǎn)的權(quán)利限制說明公司的土地、房產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)及其他資產(chǎn)是否存在抵押、質(zhì)押、查封、凍結(jié)、訴訟、產(chǎn)權(quán)糾紛（或潛在糾紛）或其他權(quán)利受到限制的情況，并提供

6、相關(guān)文件。5、關(guān)于公司的業(yè)務(wù)5.1 關(guān)于公司業(yè)務(wù)的描述，包括但不限于：（1）經(jīng)營所在地方；（2）經(jīng)營的起始日；（3）主要設(shè)施的描述；（4）業(yè)務(wù)涉及地域范圍及境外經(jīng)營活動情況；（5）業(yè)務(wù)構(gòu)成，包括（但不限于）主營業(yè)務(wù)種類及占營業(yè)收入或利潤的比例、非主營業(yè)務(wù)種類及占營業(yè)收入的比例；（6）各項業(yè)務(wù)的經(jīng)營方式。5.2 關(guān)于公司的光伏電站立項、建設(shè)、驗收、運營等全部相關(guān)文件，包括但不限于：（1）發(fā)改委對申請備案所作的批復(fù)或通知文件；（2）國土部門、環(huán)保部門、水利部門對項目準(zhǔn)予備案的文件、審批審核文件或評價文件（如有，包括但不限于項目規(guī)劃選址意見、項目用地預(yù)審意見、電網(wǎng)接入設(shè)計方案、環(huán)境影響評價報告審批意

7、見、安全預(yù)評價報告、項目水土保持方案、考古調(diào)查和文物影響評估報告、項目占用林地審批意見等）；（3）建設(shè)用地規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證（及國有土地使用權(quán)出讓合同）、建設(shè)用地批準(zhǔn)書、施工許可證（已包含在4.1中的文件可不再提供）；（4）項目竣工、并網(wǎng)驗收文件（建設(shè)單位、消防部門、環(huán)保部門）、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門準(zhǔn)予備案的文件及建設(shè)行政主管部門準(zhǔn)予竣工的備案文件；（5）電力監(jiān)管部門核發(fā)的電力業(yè)務(wù)許可證照。5.3 關(guān)于公司運營的其他政府部門頒發(fā)的證照，包括但不限于：（1）稅務(wù)登記證；（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證；（3）所有銀行賬戶及開戶證明；（4）社會保險相關(guān)證書；（5）特種崗位人員資格證書；（6）其他。6、關(guān)

8、于公司貸款、抵押或擔(dān)保6.1 公司貸款證/卡。6.2 公司所有借款明細(xì)，期末未結(jié)清信貸信息(余額)、未結(jié)清不良信貸信息、已結(jié)清不良信貸信息,并提供公司所訂立的所有貸款合同及類似責(zé)任文件，并提供最新詳情。6.3 公司當(dāng)前對外擔(dān)保及被擔(dān)保情況清單，并提供相關(guān)擔(dān)保合同。6.4 由公司所訂立的賠償及類似文件、或構(gòu)成或然責(zé)任的合同（如有）。6.5 說明公司是否存在任何已發(fā)生的事件，實際或可能導(dǎo)致（1）任何未到期償還的貸款或負(fù)債需要提早償還，或（2）任何債權(quán)人行使任何抵押文件下的權(quán)利或根據(jù)任何擔(dān)保或賠償保證而提出索賠。7、關(guān)于公司財務(wù)7.1 公司基本銀行賬戶的開戶證明、外匯登記證及外匯賬戶的開戶證明。7.

9、2 公司最近二年提交主管財政、稅務(wù)部門的原始財務(wù)報表。7.3 公司最近一期其它應(yīng)收、應(yīng)付明細(xì)表。8、關(guān)于公司稅務(wù)8.1 與公司有關(guān)的稅項、適用稅率等與稅務(wù)有關(guān)的事宜，包括但不限于：（1）公司執(zhí)行的稅種；（2）公司的適用稅率； （3）公司所享受的稅收優(yōu)惠或財政補(bǔ)貼政策及政府批準(zhǔn)文件。9、關(guān)于公司的重大合同提供以下有關(guān)公司正在或即將履行的對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的合同（請?zhí)峁┮韵潞贤哪夸浨鍐危鶕?jù)經(jīng)辦律師的具體要求提供進(jìn)一步提供合同復(fù)印件或掃描件）：9.1 原材料供應(yīng)協(xié)議及/或采購協(xié)議；9.2 生產(chǎn)及其他主要設(shè)備購買及/或租賃、維修保養(yǎng)協(xié)議；9.3 融資租賃、信貸或其他財務(wù)協(xié)議；9.4 產(chǎn)品銷售

10、協(xié)議或代理銷售協(xié)議；9.5 勞動服務(wù)供應(yīng)協(xié)議；9.6 公司和其他合資或合作方的重大協(xié)議；9.7 收購、合并或出售（含出售部分權(quán)益）公司、業(yè)務(wù)或固定資產(chǎn)的協(xié)議；9.8 擬投資項目的協(xié)議；9.9 有關(guān)商業(yè)秘密及專有技術(shù)的保密協(xié)議及競業(yè)限制協(xié)議；9.10 公司與其他單位簽署的涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議，包括但不限于技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作開發(fā)協(xié)議；9.11其他重大協(xié)議。10、關(guān)于公司的勞動用工10.1 說明公司的用工方式并提供有關(guān)公司所有員工的資料 （包括員工姓名、薪金、所有員工之總數(shù)、職位、雇用單位及專業(yè)資格的清單）及其勞動合同的樣本。請參考以下表格統(tǒng)計勞動用工相關(guān)情況：公司及其分、子公司勞動用工統(tǒng)計表序號

11、公司名稱職工總?cè)藬?shù)已簽訂勞工合同的職工人數(shù)已繳納社會保險的職工人數(shù)已繳納住房公積金的職工人數(shù)已簽訂保密協(xié)議的職工人數(shù)1234合計公司高級管理人員、核心技術(shù)人員等，曾在其他企業(yè)（與本公司業(yè)務(wù)相同、相似或關(guān)聯(lián)的）任職的，需提供其與該等企業(yè)簽署的勞動合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議等相關(guān)協(xié)議（如有）。10.2 公司現(xiàn)時任職的董事、監(jiān)事和高級管理人員、核心技術(shù)人員名單，公司高級管理人員、核心技術(shù)人員等，曾在其他企業(yè)（與本公司業(yè)務(wù)相同、相似或關(guān)聯(lián)的）任職的，需提供其與該等企業(yè)簽署的勞動合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議等相關(guān)協(xié)議（如有）。10.3 上述人員在近三年變化的情況及其原因。10.4 請參照下表統(tǒng)計董事、

12、監(jiān)事、高級管理人員的任職情況。 （1）董事會成員的任職情況公司董事會成員為 ， 任董事長。序號姓 名在公司的任職情況其他任職單位名稱其他單位所任職務(wù)該任職單位與公司關(guān)系1234（2）監(jiān)事會成員的任職情況公司監(jiān)事會成員為 ， 任監(jiān)事會主席。序號姓 名在公司的任職情況其他任職單位名稱其他單位所任職務(wù)該任職單位與公司關(guān)系1234（3）高級管理人員及核心技術(shù)人員的任職情況序號姓 名在公司任職情況其他任職單位名稱其他單位所任職務(wù)該任職單位與公司關(guān)系1210.5 上述人員相互之間是否存在的親屬關(guān)系，如有請予以說明。10.6 關(guān)于公司對現(xiàn)時及以往的董事及員工根據(jù)勞動法而實施之社會保險及福利計劃，包括： （1

13、）退休、養(yǎng)老、失業(yè)； （2）生育、醫(yī)療、工傷； （3）其他保險、福利計劃（包括優(yōu)惠安排）；（4）社會保險參保繳費情況、住房公積金繳費情況。11、關(guān)于公司涉及的訴訟、仲裁、行政處罰11.1 公司及控股子公司在境內(nèi)、境外參加的訴訟、仲裁、行政處罰和其他法律程序，以及它們的結(jié)果、及對公司造成的影響。11.2 持有公司5%以上股份的股東、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員涉及的所有現(xiàn)有、或經(jīng)合理預(yù)期的訴訟（含民事及刑事）、仲裁、行政處罰或其他糾紛的詳細(xì)資料。12、關(guān)于公司的環(huán)境保護(hù)12.1 有關(guān)公司環(huán)境保護(hù)情況的說明及適用于公司的相關(guān)環(huán)保政策。12.2 公司的經(jīng)營場所建設(shè)及經(jīng)營符合環(huán)保要求的證明文件，包括但不限于：（1）經(jīng)營場所竣工環(huán)保驗收文件；（2）環(huán)境影響評價報告及其批準(zhǔn)文件；（3）排污許可證，排污費繳納憑證。13、關(guān)于公司的關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭13.1 列明公司的關(guān)聯(lián)方。13.2 公司與其股東或其它關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)、資金往來或其他交易情況的說明及其書面文件。13.3 公司有無與其董事或其它關(guān)聯(lián)方進(jìn)行任何交易（無論是銷售、購買、借貸、存儲、管理、資源共享、費用分擔(dān)及其它）。如有，說明交易的性質(zhì)及涉及金額。13.4 公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方是否存在