關于規(guī)避執(zhí)行的表現(xiàn)及反制措施的調研報告

1、關于規(guī)避執(zhí)行的表現(xiàn)及反制措施的調研報告 綜觀執(zhí)行難的諸多表現(xiàn)，當事人規(guī)避執(zhí)行是其中一個比較突出的問題，有的被執(zhí)行人通過各種不同的新方法、新手段規(guī)避人民法院的執(zhí)行，給人民法院的執(zhí)行工作造成一定的難度和阻力?，F(xiàn)對發(fā)現(xiàn)規(guī)避執(zhí)行案件的表現(xiàn)及反制措施作如下淺析。 一、規(guī)避執(zhí)行案件的具體表現(xiàn) 所謂規(guī)避執(zhí)行是指被執(zhí)行人為了維護自身的利益采用不當?shù)氖侄位蛘呃梅傻穆┒?，故意轉移財產造成被執(zhí)行人無財產可供執(zhí)行的假象，以達到逃避履行生效法律文書所確定的義務的行為。從執(zhí)行工作實踐來看，規(guī)避執(zhí)行的方式有很多，主要有以下幾種具體表現(xiàn)： 1、外出躲債，規(guī)避執(zhí)行。有的被執(zhí)行人，案件在審理階段，不把案件當作一回事，認為法院

2、你判你的，我不執(zhí)行，你又不會把我怎么樣，或干脆不出庭應訴，讓法院缺席判決。等到裁判生效進入執(zhí)行程序后，故意外出，甚至全家都外出，不履行義務，執(zhí)行法官因一次或多次找不到被執(zhí)行人，造成案件不能執(zhí)行。 2、與法院對抗，規(guī)避執(zhí)行。有些當事人自己不主動想辦法履行義務，而是認為自己缺乏履行能力，裝出“死豬不怕開水燙”的樣子，反正我沒有錢，又沒有其他財產，你奈我不何，充其量司法拘留十五天后，仍然要放我回來，等到過了一段時間，法院 1再來執(zhí)行了，我又去拘留所坐上十五天。如此反復，法院浪費了大量的人力和財力，案件的執(zhí)行也沒有取得好效果。 3、轉移、隱匿財產，規(guī)避執(zhí)行。被執(zhí)行人通過隱匿、轉移財產的方式，造成無履行

3、能力的假象規(guī)避執(zhí)行。 一是故意事先就采取利用他人身份證件以他人名義到銀行開戶存款，自己掌握存折和密碼，進行存取款業(yè)務?；蚴琴徺I大型財產時，事先就將財產所有權登記到他人名下，自己占用或使用該財產，而使案件無法執(zhí)行。 二是在案件未采取執(zhí)行措施之前，故意辦理相關財產的轉移手續(xù)，等到法院去查封該財產時，相關機關已核準登記，依照最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結財產的規(guī)定第二十五條規(guī)定“人民法院不得對登記機關已經核準登記的被執(zhí)行人已轉讓的財產實施查封、扣押、凍結措施?！彪m然被執(zhí)行人與他人出于其他目的，轉移了財產，但是人民法院不能對該類財產采取執(zhí)行措施。 三是夫妻利用離婚規(guī)避執(zhí)行。 （1）

4、利用假離婚來規(guī)避、逃避法院執(zhí)行。對于離婚，當前我國采用的是行政登記和法院裁判并行的制度，婚姻登記機關辦理離婚手續(xù)的便捷性為某些當事人假借離婚規(guī)避執(zhí)行提供了方便。有些被執(zhí)行人為了逃避債務，夫妻雙方到民政部門辦理離婚登記手續(xù)，同時將財產轉移給無債務負擔的一方，待法院找到被執(zhí)行人時，就以已經離婚且無財產可供執(zhí)行為由拒不履行義務。 2（2）利用夫妻財產約定制來規(guī)避、逃避執(zhí)行?；橐龇ǖ谑艞l第一款對此也專門做出規(guī)定“夫妻可以約定婚姻關系存續(xù)期間所得的財產以及婚前財產各自所有、共同所有或部分各自所有、部分共同所有?！痹擁椧?guī)定本意是為適應當前形勢及社會經濟發(fā)展的需要，進一步穩(wěn)定婚姻家庭關系，保護家庭財產而設

5、定的，但許多被執(zhí)行人卻利用此項規(guī)定來規(guī)避、逃避法院的執(zhí)行。有些欠債較多的被執(zhí)行人，故意簽訂夫妻財產約定，約定家庭中的重大財產歸無債務負擔的一方所有，且各自所欠的外債與對方無關等事項，有的甚至還經過了公證機關的公證。一旦法院對其家庭財產采取強制措施，其便以此提出抗辯，出于對第三人的保護，在沒有經過審判程序的情況下，執(zhí)行機構也很難做出判斷。 （3）將土地、房產等不動產或將車輛、船舶等特定動產登記在別人名下。 四是以和解方式拖延執(zhí)行。執(zhí)行和解本是法院化解糾紛、促進執(zhí)行的有效方法，但是有的被執(zhí)行人卻借此來拖延法院的執(zhí)行，以真情感動申請人，同意暫緩執(zhí)行后，卻仍不按時履行義務，用“緩兵之計”來達到了拖延執(zhí)

6、行的目的，到時法院又不得不回到對原判決的執(zhí)行上來。 4、利用銀行之間的“待結算帳戶”，規(guī)避執(zhí)行。這種方式通常表現(xiàn)為被執(zhí)行人在某銀行開設帳戶，同時又在另一銀行也開設一帳戶，當其他款項進入該帳戶后，被執(zhí)行人故意通過事先預留的轉帳支票迅速將該款轉入到其他銀行的帳戶上，同時被執(zhí)行 3人又故意將預轉的對方帳戶戶名寫錯，結果造成一家銀行的錢已被轉出，但因對方銀行帳戶名字寫錯而導致被轉出的錢無法進入另一銀行帳戶上，這筆款實際上就在銀行之間的“待結算帳戶”中懸著。執(zhí)行人員到轉出銀行去查詢時，該筆款已經轉出，而到另一銀行去查帳時，這筆轉出的款又沒有進入該帳戶，無法找到這筆款項。待執(zhí)行人員離開后，被執(zhí)行人迅速通過

7、其他手段更正手續(xù)后將轉出的錢退回原轉出戶或落入轉入戶，再將該款提取，造成了被執(zhí)行人沒有財產可供執(zhí)行。 5、協(xié)助單位與被執(zhí)行人串通，規(guī)避執(zhí)行。有些協(xié)助單位，特別是金融部門，為了吸引客戶，特別是吸引大客戶到自己銀行開戶，為從客戶保密著想，事先與客戶協(xié)商一致，在人民法院查詢被執(zhí)行人帳戶存款時，及時、迅速通知被執(zhí)行人轉移存款，并留有客戶的聯(lián)系電話。一旦人民法院查詢其銀行帳戶時，銀行工作人員故意拖延時間，暗中通知被執(zhí)行人從銀行中取走存款，造成法院查詢時帳戶上無錢或是查詢時有錢，而在人民法院采取凍結存款的措施時，帳戶上的款已經轉出，嚴重妨礙了法院執(zhí)行。 典型案例。五指山法院執(zhí)行的海南（交公一總）益海機械施

8、工公司與重慶公用事業(yè)工程建筑承包公司建筑工程合同糾紛一案。 6、以煽動鬧事、上訪等方式，規(guī)避執(zhí)行?，F(xiàn)在的一些被執(zhí)行人，特別是被執(zhí)行人為單位的案件，為規(guī)避執(zhí)行，采取集體鬧事、上訪的方式，阻礙執(zhí)行，為了社會的和諧穩(wěn)定，法院的執(zhí)行 4工作不能正常開展。如果硬著頭皮執(zhí)行，企業(yè)單位職工以沒有錢吃飯集體鬧事、上訪為要挾，這時政府又會出面協(xié)調，講好話，案件不能執(zhí)結。如果法院不執(zhí)行，那么申請執(zhí)行人也會到處上訪告狀，說法院怠于執(zhí)行，執(zhí)行法官面臨進退兩難的境地。 7、企業(yè)規(guī)避法律、逃避執(zhí)行的主要表現(xiàn)形式： 一是采用單位資產不入帳，規(guī)避執(zhí)行。有些單位為了規(guī)避執(zhí)行，事先將單位購臵的資產不入帳，或將財產權屬登記在他人名

9、下，自己掌握使用該財產，導致案件無法執(zhí)行。 執(zhí)行中，多數(shù)被執(zhí)行人單位為規(guī)避執(zhí)行，采取了有資產而沒有帳的做法，表面看有資產但都不是單位的。例如有機動車，經查又不登記在被執(zhí)行人名下，執(zhí)行程序很難對該資產的所有權屬進行確認，即使明知該車或資產屬于該單位，登記不在其名下，或該單位拒不承認，法院無法執(zhí)行。 二是將單位的收入以私人名義存入銀行，規(guī)避執(zhí)行。有些單位，將自己單位的收入不以單位名義存入銀行，而是以單位出納或其他職工的名義在銀行開戶存款。 三是利用破產方式規(guī)避執(zhí)行?，F(xiàn)在有些企業(yè)利用合法的破產程序來規(guī)避債務和實行地方保護主義，甚至故意制造企業(yè)破產的條件，在破產前利用合法手段轉移財產，或是更換企業(yè)名稱

10、重新注冊成立一家新企業(yè)，達到以合法手段規(guī)避執(zhí)行的目的。 四是采取分立、合并的方式逃避執(zhí)行。企業(yè)采取此種形式逃避執(zhí)行的情況相對比較普遍。 5五是被執(zhí)行人采取被撤銷或主動歇業(yè)的方式，從而達到規(guī)避債務的目的。 六是被執(zhí)行人本身是一套人馬，但卻有兩塊或數(shù)塊牌子，在執(zhí)行中，被執(zhí)行人的財產可以隨意轉化為另一企業(yè)的財產，而接受其財產的企業(yè)又可因其具有獨立法人資格，而造無法或難已執(zhí)行。 七是在執(zhí)行中作為被執(zhí)行人采取的名稱變更逃避執(zhí)行。 二、解決規(guī)避執(zhí)行的反制措施 被執(zhí)行人雖然想方設法，采取合法或非正當手段來規(guī)避執(zhí)行，逃避履行義務。但是，我們必須真正識別被執(zhí)行人采取了何種方法，以便對癥下藥，通過采取下列反制措施

11、予以解決。 1、加強法制宣傳，提高法律認識。通過新聞媒體、網絡、法律下鄉(xiāng)活動和人大代表、政協(xié)委員參與執(zhí)行等方式，大力宣傳有關執(zhí)行工作的法律知識，使更多的人了解法律，遵守法律，從而依法行事，確保執(zhí)行工作在全社會有序開展，有效防止規(guī)避執(zhí)行的現(xiàn)象發(fā)生。 2、認真、細致做好被執(zhí)行人思想工作。對當事人故意抗拒執(zhí)行、聚眾鬧事、上訪的案件，要認真做好被執(zhí)行人的思想工作，講明利害關系和規(guī)避執(zhí)行、拒不執(zhí)行的法律后果，使被執(zhí)行人真正理解執(zhí)行工作的重要性，防止矛盾激化，能自覺履行義務。 3、加大對被執(zhí)行人財產事先控制措施。對有財產的案件可通過訴前、訴訟財產保全措施，案件在立案階段和審理過程中， 6審判人員應主動向申

12、請方釋明有關采取財產保全的法律規(guī)定和法律效果，提示申請人及時申請采取相應的財產保全措施，對一些特殊的案件要依法主動采取保全措施，及時控制被執(zhí)行財產，掌握執(zhí)行的主動權，以保證裁判生效后的順利執(zhí)行。 4、加大對被執(zhí)行財產的調查力度。對被執(zhí)行人惡意轉移財產的，要下力氣，想方設法去查清被轉移財產的去向、歸屬，對有些被轉移的財產要及時采取強制措施。比如對被執(zhí)行人設立“待結算帳戶”用“一罰二凍”予以解決。一罰即加大處罰力度，對在法院查詢期間繼續(xù)向外轉款的銀行依照民訴法規(guī)定進行處罰，迫使銀行提供對帳單、轉出轉入憑證、對方帳號等證據(jù)；二凍即對第一家轉出銀行的被執(zhí)行單位的帳戶予以凍結，對第二家即轉入戶銀行內被執(zhí)

13、行人的帳戶也予以凍結，讓此筆在兩家銀行之間“待結算帳戶”中空懸著的款項無法落戶或提取，這樣，迫使銀行、被執(zhí)行人主動找法院協(xié)商，達到案件執(zhí)結的目的。 對單位資產不入帳，或是將單位收入存入私人名義下的案件，可以通過搜查、強制審計等方法，在單位財務帳目、原始憑證中找出破綻，尋出蛛絲馬跡，把財務帳中能與部分資產關聯(lián)的充分證據(jù)找準、找足，運用法律開展調查和強大攻勢，對被執(zhí)行人單位的負責人展開攻心，必要時可借助向檢察機關提出司法建議等方法向被執(zhí)行人釋明法律義務及相關后果，在執(zhí)行中還是能起到一定積極作用的。 7而對以其他方式轉移財產的則要查清財產的實際歸屬，經查實確屬被執(zhí)行人為規(guī)避執(zhí)行而惡意轉移財產的，通過

14、追加被執(zhí)行主體或是通過訴訟途徑來解決所轉移的財產。另外通過執(zhí)行聯(lián)動威懾機制到各相關單位調查了解被執(zhí)行人的存款、房地產、車輛、投資等相關財產，一旦發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行財產，應及時采取相應執(zhí)行措施。 5、加大執(zhí)行力度。在執(zhí)行過程中，要加大執(zhí)行力度，采取多種執(zhí)行措施，如既要對被執(zhí)行人財產采取執(zhí)行措施，同時又要對被執(zhí)行人采取罰款、拘留，還可通過執(zhí)行聯(lián)動機制，限制被執(zhí)行人高消費、投資，年審年檢和出境，通過信息平臺公布被執(zhí)行人不履行義務的情況等多種執(zhí)行方式并舉，以促使當事人自動履行義務。 6、完善執(zhí)行立法。一是完善對協(xié)助單位不履行協(xié)助義務的處罰力度，對與被執(zhí)行惡意串通轉移財產的，要嚴厲制裁，對給申請執(zhí)行

15、人造成損害的要承擔賠償責任，同時對直接責任人員要給予黨紀、政紀處分。二是對被執(zhí)行人惡意轉移財產的，要立法規(guī)定直接執(zhí)行被轉移的財產，對被執(zhí)行人負有較大債務的，要規(guī)定在債務未清償前不得轉讓財產。三是被執(zhí)行人利用合法手段，如利用破產等惡意轉移財產，要立法規(guī)定對申請執(zhí)行人造成損害的由直接責任人負賠償責任。綜上通過專門的立法來限制被執(zhí)行人惡意轉移財產，規(guī)避執(zhí)行。 8四是將經過執(zhí)行實踐檢驗符合執(zhí)行工作規(guī)律、行之有效的解決執(zhí)行難的措施和方法，上升到法律制度層面。如涉及國有企業(yè)改制引發(fā)的糾紛，往往會出現(xiàn)法律適用難，從而導致“執(zhí)行難”；現(xiàn)行法律對企業(yè)準入的條件不科學，有沒有財產都能開辦企業(yè)，注冊資金規(guī)定形同虛設

16、，為企業(yè)負債后強制執(zhí)行時埋下后患；對一些企業(yè)監(jiān)管機構、中介結構的法律約束不夠嚴厲，導致這些部門行使監(jiān)管權時存在不作為或消極作為，給企業(yè)的開辦和日后規(guī)避執(zhí)行有可乘之機?，F(xiàn)有的執(zhí)行法律法規(guī)，已越來越不能適應日趨復雜的執(zhí)行工作的需要，給解決執(zhí)行難帶來較大障礙。 7、立足國情，建立長效的國家聯(lián)動執(zhí)行的絡網威懾機制，使法院的執(zhí)行工作形成多元化、社會化格局。 （）清理與憲法、法律法規(guī)相抵觸的部門規(guī)章制度和文件，確保執(zhí)行聯(lián)動機制的順利運行。各級政府及有關職能部門要切底清理與憲法、法律法規(guī)相抵觸的部門規(guī)章制度和文件，克服地方保護主義，消除以個人利益、部門利益為重的利己思想，樹立維護社會穩(wěn)定和促進經濟又好又快發(fā)

17、展的大局意識，有效地排除執(zhí)行難的障礙，凈化法院的執(zhí)行工作的執(zhí)法環(huán)境。 （）以法院現(xiàn)有的執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)為基礎，在不泄露國家機密和商業(yè)秘密前提下，盡快建立形成以公安、車輛、工商、房產以及金融管理部門共同聯(lián)動的資源共享的征信網絡系統(tǒng)。全國法院執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)是構建執(zhí)行聯(lián)動機制的重要平臺，各地法院依托信息聯(lián)網對接技術，將被執(zhí)行人的基本情況、 9案件立案時間、生效法律文書文號、執(zhí)行標的等信息輸入管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫并在網上公布，形成一個全國性震懾和執(zhí)行并舉的網絡。該系統(tǒng)建立運行以來，對一些不履行人民法院生效判決者在經濟活動和社會活動中起到了極大的震懾作用。但由于沒有與公安、金融機構等聯(lián)動部門的信息

18、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)相鏈接，仍存在一定的局限性。只有將該系統(tǒng)與人民銀行的信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進行鏈接，人民法院才查到被執(zhí)行人在當?shù)亍惖氐拇婵钚畔?，銀行在發(fā)放貸款之前，登陸該系統(tǒng)查明借款人有不良信用記錄的，則可拒絕向其發(fā)放貸款；該系統(tǒng)與出入境管理部門、房地產管理部門、車輛管理部門、工商注冊登記部門相鏈接，才能限制被執(zhí)行人買房、臵產、購車，或在其不履行法律義務前不予開辦企業(yè)，辦理財產的轉移、抵押登記和過戶的手續(xù)；普通公民通過這個系統(tǒng)可以了解正在進行買賣等活動對方的資信情況，理性地作出決策，避免經營風險，減少經濟糾紛的發(fā)生。 （3）聘請基層執(zhí)行聯(lián)絡員，走群眾路線。在鄉(xiāng)、村、社區(qū)聘請執(zhí)行聯(lián)絡員，可以利用他們熟悉當?shù)?/p>

19、情況的人緣、地理信息優(yōu)勢，及時收集掌握被執(zhí)行人的去向、財產狀況及其他重要信息和線索，使執(zhí)行活動做到“有的放矢”，降低執(zhí)行成本，提高執(zhí)行效率，而且可以借助執(zhí)行聯(lián)絡員在當?shù)氐耐偷匚?，幫助對被?zhí)行人進行教育疏導，既能促成被執(zhí)行人自覺履行法律義務，又可以預防暴力抗法、減少執(zhí)行工作阻力，構建和諧執(zhí)行。 10（）堅持黨的領導原則。建立國家威懾機制，使執(zhí)行聯(lián)動部門及征信絡網系統(tǒng)長效機制得以建立并有效運行，切實解決法院執(zhí)行難，必須緊緊依靠黨委的領導，動員和聚集全社會的力量，形成合力，標本兼治。法院在執(zhí)行工作中，遇到自身無法解決的問題時，應主動向黨委匯報，爭取黨委的重視、理解和支持，依靠黨委的力量協(xié)調解決。

20、黨委特別是黨委政法委也要從維護改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局，維護人民群眾的利益，維護司法權威和構建法治社會、和諧社會的戰(zhàn)略高度出發(fā)，高度重視法院執(zhí)行工作，加大對法院執(zhí)行工作的領導力度，把協(xié)助執(zhí)行工作納入社會治安綜合治理目標責任考核體系，明確各成員單位的職責，加強對各成員單位協(xié)助法院執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督、考核。特別是要把地方黨委、人大、政府，對搞地方和部門保護主義、非法干預執(zhí)行行為的協(xié)調和查處工作情況，各級政府及其部門作為被執(zhí)行主體履行義務的情況，政府相關職能部門協(xié)助法院執(zhí)行情況，一一納入考核范圍，并進行重點考核。 8、加大對被執(zhí)行人拒不履行義務的打擊力度。一是將被執(zhí)行人不履行義務的情況通過網絡等向社會發(fā)布，利用網上追逃的方式，由公安機關和人民法院在全國范圍追逃，一旦發(fā)現(xiàn)了被執(zhí)行人的下落，立即對被執(zhí)行人采取拘留措施，再通知執(zhí)行法院處理。二是簡化拒不執(zhí)行判決、裁定罪的立案、偵查、批捕手續(xù)，只要有基本的證據(jù)證明被執(zhí)行人有拒不執(zhí)行判決裁定行為的，公安機關就應立案偵查，基本事實清楚的，檢察機關就應當批捕， 11通過網上追逃的方式，緝拿被執(zhí)行人，并及時移送起訴，由人民法院作出判