產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新合作機制研究

1、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新合作機制研究摘要：響應(yīng)黨中央號召，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有效機制應(yīng)對經(jīng)濟危機已是大勢所趨。從產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制、風(fēng)險管理機制、利益分配機制、成果導(dǎo)入機制和協(xié)同機制等角度，對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新合作機制進行分析，提出了應(yīng)該從政策、金融、制度等方面為合作機制提供保障。 關(guān)鍵詞： 產(chǎn)學(xué)研； 技術(shù)創(chuàng)新； 機制。1引言。自十六屆五中全會以來，中共中央多次明確指出： 要不斷增強企業(yè)創(chuàng)新能力，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有效機制。在十屆全國人民代表大會第四次會議上，溫家寶總理所作的政府工作報告（2009年）再次強調(diào)，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級主要措施之一還

2、是要強化企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體地位，建立以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系?？梢姡a(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新已成為新時期我國經(jīng)濟社會發(fā)展必須解決的重大課題。從2008年開始，隨著美國華爾街投行巨頭雷曼兄弟的倒閉，美國次貸危機正逐步演化成“百年不遇”的全球性金融危機，進而引發(fā)全球經(jīng)濟危機。在金融危機的背景下，重振全球經(jīng)濟的根本解決之道仍在于技術(shù)創(chuàng)新的重大突破，通過催生一系列新興產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新的市場需求，培養(yǎng)新的經(jīng)濟增長點，引領(lǐng)社會經(jīng)濟向新的方向發(fā)展。發(fā)達國家越來越形成這樣的共識，技術(shù)創(chuàng)新才是渡過經(jīng)濟危機的根本途徑。國內(nèi)各界也充分認識到，當(dāng)前正是我們大力提升自主創(chuàng)新的絕好機遇。變危機為契機，加強產(chǎn)學(xué)研

3、結(jié)合實現(xiàn)自主創(chuàng)新，完善產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新合作機制不失為一條從容面對經(jīng)濟危機的正確途徑。2產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新合作機制分析。2.1產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制。激勵機制是通過一套理性化的制度來反映激勵主體與激勵客體相互作用的方式。主要包括： 股權(quán)激勵： 企業(yè)和學(xué)研機構(gòu)以產(chǎn)權(quán)為紐帶合作建立股份合作制企業(yè)，以企業(yè)內(nèi)部技術(shù)市場取代缺少的外部技術(shù)市場。在這種合作方式中產(chǎn)學(xué)研各方將各自擁有的資金和技術(shù)等資源圍繞全部各方有效需求進行整合，并將合作創(chuàng)新活動完全納入企業(yè)組織內(nèi)部進行。在產(chǎn)權(quán)和合作各方的責(zé)權(quán)利明晰、企業(yè)的法規(guī)健全、運行正常的情況下，合作成本主要體現(xiàn)在產(chǎn)學(xué)研各方利益在企業(yè)內(nèi)部的分配上，只要處理得當(dāng)，對

4、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的貢獻會最大。高校的科研創(chuàng)新激勵機制。高?？蒲腥藛T對激勵有不同層次的需要，處于不同層次的人員應(yīng)獲得相應(yīng)層次的激勵。激勵要面向全體科研人員，不要僅僅注意對科研拔尖人才、優(yōu)秀學(xué)術(shù)骨干的激勵，也不能僅僅注重對資歷較深的科研人才的激勵。高校的科研激勵機制成功的關(guān)鍵是通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)每一種類型教師的動力和壓力，挖掘其科研潛力，設(shè)定合適的目標(biāo)，該目標(biāo)必須是通過努力可以達到的。政策激勵。市場機制的激勵作用有限，需要借助政府行為來發(fā)揮宏觀調(diào)控職能，加強政策面的導(dǎo)向和支持，以促進產(chǎn)學(xué)研合作向縱深發(fā)展。政府可以通過稅收優(yōu)惠、信貸、價格、財政等經(jīng)濟杠桿，形成對企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的政策傾斜，從而最大限度地發(fā)揮政

5、策激勵與引導(dǎo)作用，使企業(yè)隨著產(chǎn)學(xué)研合作過程獲得市場優(yōu)勢并盡快將其轉(zhuǎn)化為競爭力，高校和科研機構(gòu)有效獲得創(chuàng)新資金用于科學(xué)研究，提高整個社會的創(chuàng)新能力。政府應(yīng)通過設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險基金、建立產(chǎn)學(xué)研合作獎勵基金等辦法激勵產(chǎn)學(xué)研的深入合作。2.2產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理機制。高風(fēng)險、高收益是技術(shù)創(chuàng)新的顯著特征。創(chuàng)新的程度越高，相應(yīng)的風(fēng)險就越大。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的過程中存在很多風(fēng)險影響創(chuàng)新的成功，對黑龍江省部分企業(yè)進行的調(diào)查研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作中的主要風(fēng)險因素排名前三位的為： 技術(shù)風(fēng)險（53.85% ） 、市場風(fēng)險（ 46.15% ） 、戰(zhàn)略決策風(fēng)險（23.08% ） 。為了有效規(guī)避這些風(fēng)險，要完

6、善風(fēng)險管理機制。（1） 建立和完善技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險預(yù)警機制。預(yù)防是解決危機的最好辦法，要從日常化層面提升產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的危機預(yù)警機制，使合作始終保持一個不間斷的警覺狀態(tài)，監(jiān)控合作組織內(nèi)部和外部所有可能引起危機的因素和征兆，收集、篩選、整理相關(guān)信息并對未來危機發(fā)生的可能性和危害性作出合理估計。技術(shù)創(chuàng)新危機預(yù)警機制的日?；芾砉ぷ黧w現(xiàn)在三個方面： 全面、系統(tǒng)、連續(xù)地搜集正在變化中的技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新的重要信息，發(fā)現(xiàn)并預(yù)知一切可能的變化，不斷修正技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展進程，制定新的發(fā)展戰(zhàn)略。經(jīng)常對組織內(nèi)外環(huán)境的信息進行同步跟蹤和監(jiān)測，利用最新的信息技術(shù)手段，對來自生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)以及市場、政府、媒體、消費者等

7、各方面的信息，進行及時的搜集、過濾、整理和分析判斷，力圖將各種潛在的創(chuàng)新危機消滅于萌芽之中。堅持進行技術(shù)創(chuàng)新危機的教育、培訓(xùn)和演練。開展危機知識的教育培訓(xùn)和危機應(yīng)對的模擬演練對提高應(yīng)急能力和防范水平具有非常重要的作用。（2） 強化產(chǎn)學(xué)研結(jié)合主體的風(fēng)險共擔(dān)意識。產(chǎn)學(xué)研合作的核心是科技成果的推廣與轉(zhuǎn)化，科技成果轉(zhuǎn)化高風(fēng)險和高收益同時并存。在現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)逐步建立起產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新利益與風(fēng)險共擔(dān)的責(zé)任制度，實現(xiàn)分層次、分階段分解風(fēng)險責(zé)任。誰投資多誰受益大，誰決策誰負責(zé)，誰掌握項目進展的主動權(quán)誰負責(zé)，誰影響了項目的進展誰負責(zé)，誰承擔(dān)風(fēng)險大誰受益多。為了實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作的順利實現(xiàn)，必須建立風(fēng)險責(zé)任制度，約束

8、聯(lián)合各方共擔(dān)風(fēng)險。研制階段的技術(shù)風(fēng)險，主要由技術(shù)供給方，即學(xué)、研方承擔(dān)； 轉(zhuǎn)化過程的技術(shù)風(fēng)險應(yīng)由雙方共同承擔(dān)； 營銷階段的市場風(fēng)險則主要由技術(shù)吸納方，即企業(yè)承擔(dān)。建立風(fēng)險責(zé)任制度的基本目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是有效地約束聯(lián)合各方共擔(dān)風(fēng)險責(zé)任，并為了一個共同的利益目標(biāo)技術(shù)創(chuàng)新項目的最終成功而合作到底。顯然，這一重要制度應(yīng)當(dāng)由政府在廣泛調(diào)查和實踐的基礎(chǔ)上加以制定。2.3產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的利益分配機制。利益分配機制是產(chǎn)學(xué)研之間利益關(guān)系的反映，影響著合作的長期性和穩(wěn)定性。產(chǎn)學(xué)研合作，是技術(shù)的合作，也是利益的合作，說到底就是產(chǎn)學(xué)研主體之間的利益合作。在合作初期對利益分配就要做好清晰明確的預(yù)先界定。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的可分配利

9、益不僅指利潤及其合作產(chǎn)品的分配，還包括合作過程中產(chǎn)生的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)訣竅、信譽和著作權(quán)等，對這些無形資產(chǎn)進行科學(xué)的評估，也成為產(chǎn)學(xué)研可分配利潤的重要組成部分，為利益分配提供依據(jù)。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的利益分配機制指合作各成員作為利益主體對合作創(chuàng)新過程中形成的有形和無形的利益進行分配的制度安排。基于以上內(nèi)容，建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新利益分配機制的框架圖，見圖1。圖1產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新利益分配機制。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新利益分配機制需要注意以下幾點：分配方案要體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟各成員為合作組織的組建和運營所做貢獻的大小。在設(shè)計利益分配方案時要體會責(zé)、權(quán)、利對等的原則，不能打擊參與成員的積極性。產(chǎn)學(xué)研結(jié)

10、合技術(shù)創(chuàng)新的利益要大于結(jié)合之前單個成員的收益之和，才能保證各成員在結(jié)合之后所獲取的利益大于其不加入時的利益，體現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的先進性。不能忽視無形資產(chǎn)也是利益分配的重要來源?？晒┓峙涞臒o形資產(chǎn)是指技術(shù)創(chuàng)新過程中在原有無形資產(chǎn)的基礎(chǔ)上進行改造形成的無形資產(chǎn)以及全新創(chuàng)造的無形資產(chǎn)。因此，要選擇合適的方法對無形資產(chǎn)進行量化的分配。采用公平分配原則，即采用同一尺度決定各成員參與分配份額。2.4產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的成果導(dǎo)入機制。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新成果的導(dǎo)入在整個合作過程中是必不可少的環(huán)節(jié)，直接決定了科研成果的轉(zhuǎn)化效率。根據(jù)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的過程模型 1 , 建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新成果導(dǎo)入流程圖，

11、見圖2。圖2產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新成果導(dǎo)入流程。技術(shù)創(chuàng)新成果導(dǎo)入機制主要是針對目前科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題而設(shè)置的。主要包括以下幾方面的內(nèi)容： 導(dǎo)入切入點分析。成果導(dǎo)入部分可以作為整個合作創(chuàng)新過程的一部分也可以單獨進行，由合作初期各方商議確定。首先，學(xué)研方要重點了解企業(yè)對成果導(dǎo)入的需求、程度和預(yù)期效果的信息； 其次，搜集企業(yè)相關(guān)信息，為導(dǎo)入工作做好信息準(zhǔn)備工作； 再次，分析企業(yè)獨立導(dǎo)入項目出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的問題和障礙； 最后，通過分析確定導(dǎo)入的具體方法。一般情況下在得到企業(yè)的認可后可以對企業(yè)相關(guān)研發(fā)人員和生產(chǎn)人員的培訓(xùn)為切入點開展導(dǎo)入工作。設(shè)計詳細的導(dǎo)入方案。成果導(dǎo)入方案主要包括導(dǎo)入項目的起止時間、主

12、要工作內(nèi)容、項目小組人員構(gòu)成，項目預(yù)期效果等。成果導(dǎo)入控制。為了更好地完成成果導(dǎo)入工作，配合成果導(dǎo)入方案制定導(dǎo)入控制方案，以監(jiān)督各方相關(guān)人員的工作進度和工作效果。導(dǎo)入控制主要報告成果導(dǎo)入控制節(jié)點的設(shè)置、導(dǎo)入質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)及項目檢查與調(diào)整措施。成果導(dǎo)入效果考核。在完成成果導(dǎo)入工作的同時完成對成果導(dǎo)入效果的考核工作，作為對成果導(dǎo)入成員工作績效的重要組成部分，可以有效地激勵研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情，調(diào)動其創(chuàng)新的積極性。2.5產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同機制。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是科研、教育、生產(chǎn)不同社會分工系統(tǒng)在功能與資源優(yōu)勢上的協(xié)同與集成化，是技術(shù)創(chuàng)新上、中、下游的對接與耦合，其實質(zhì)是促進技術(shù)創(chuàng)新所需各種生產(chǎn)要素的有效

13、組合。以上分析的各種機制都應(yīng)該在協(xié)同的基礎(chǔ)上才能有效開展，從全面創(chuàng)新管理的角度促進產(chǎn)學(xué)研的有機結(jié)合進行技術(shù)創(chuàng)新 2 。企業(yè)、高校和科研機構(gòu)的協(xié)同能力越強，創(chuàng)新績效越高。合作各方有效協(xié)同，增加技術(shù)創(chuàng)新知識的供給數(shù)量，增強創(chuàng)新能力，從而提高知識開發(fā)的可能性和創(chuàng)新實現(xiàn)的可能性。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同行為的最終目的是為了提高合作創(chuàng)新的績效水平，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同機制如圖3所示。圖3產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同機制。從技術(shù)創(chuàng)新過程協(xié)同和要素協(xié)同兩個方面來分析產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同機制，協(xié)同機制的構(gòu)建首先應(yīng)體現(xiàn)合作創(chuàng)新的戰(zhàn)略需求和價值創(chuàng)造的支配動力，其次應(yīng)體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同是在各要素的協(xié)同作用下通過技

14、術(shù)創(chuàng)新過程協(xié)同來實現(xiàn)的。要素協(xié)同為過程協(xié)同提供基礎(chǔ)與背景支持，并貫穿與技術(shù)創(chuàng)新過程的始終； 而過程協(xié)同促進了各要素協(xié)同的改進與發(fā)展，并為其提供技術(shù)、結(jié)構(gòu)、流程上的支持，二者相互融合，相互影響。當(dāng)合作進行到一定階段，合作主體就要從合作技術(shù)創(chuàng)新績效方面進行總結(jié)和評價，根據(jù)總結(jié)和評價的結(jié)果，合作關(guān)系可以形成系統(tǒng)創(chuàng)新有序結(jié)構(gòu)或者在各方同意下進行適應(yīng)性調(diào)整。要素協(xié)同和過程協(xié)同的有效融合將共同促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績效水平的提高。3產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新合作機制的保障。（1） 政策保障。對于具有深遠產(chǎn)業(yè)（行業(yè)） 影響的重大科技攻關(guān)項目來說，僅有一般意義上的企業(yè)和高校、科研院所間的合作還遠遠不夠，必須有產(chǎn)業(yè)政策

15、和技術(shù)政策導(dǎo)向下的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合共同攻關(guān)。政策對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的作用是重要的、長期的，也只有政策才能真正調(diào)動產(chǎn)學(xué)研各方投入合作技術(shù)創(chuàng)新。中央及各地方政府要采取各種合作措施提高技術(shù)、知識等創(chuàng)新成果的應(yīng)用、開發(fā)與轉(zhuǎn)化進程，提高技術(shù)創(chuàng)新成果的共享程度。對于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合而言，有效地學(xué)習(xí)和創(chuàng)新要求將獨立的產(chǎn)業(yè)政策、科技政策和教育政策等整合在一個整體框架內(nèi)，任何政策都不是完全獨立存在的，合作創(chuàng)新政策逐漸從部分科技政策、經(jīng)濟政策演化而來，但并不是各方面政策的簡單組合，而是政府以推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合活動為目的構(gòu)建配套、協(xié)調(diào)的政策體系。（2） 金融保障?？蒲型枰冗M的設(shè)備，并且面對很大的失敗風(fēng)險，必要的資金是科研的經(jīng)濟基礎(chǔ)

16、。金融保障主要表現(xiàn)在政府的金融政策與各種金融機構(gòu)結(jié)合后，各種金融手段、金融工具及金融市場體系等對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的作用活動，通過金融資源的合理、有效配置，促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新功能的實現(xiàn)。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新需要針對創(chuàng)新的不同階段，提供不同形式的資金支持，拓展多種融資渠道，形成合理的風(fēng)險投資體系。這些是推動并保證產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新順利進行的關(guān)鍵。目前，各國政府在這方面均做出了多種嘗試和探索，并逐步形成了一些較穩(wěn)定的資金渠道。如“風(fēng)險基金”、“匹配資金”、“科學(xué)基金”等。當(dāng)科技中介機構(gòu)和金融機構(gòu)看中了科技創(chuàng)新成功時帶來的巨大收益，他們將形成一股強大的力量，推動產(chǎn)學(xué)研各方的結(jié)合。（3） 制度保障。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展滯后的一個重要原因在于制度創(chuàng)新的滯后，如產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰、激勵機制不到位等。制度的變遷可以被理解為是一種更有效益的制度的“生產(chǎn)過程”，也就是一種效益更高、交易費用更低的制度對另一種效益較低、交易費用較高的制度的替代過程。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新要求對合作系統(tǒng)內(nèi)相應(yīng)的制度體系進行調(diào)整，營造良好的合作技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。另一方面，合作技術(shù)創(chuàng)新涉及到不同主體間的協(xié)調(diào)過程，這一過程必須依賴相應(yīng)的機制與管理方法，這就要求各主體在技術(shù)創(chuàng)新過程中，在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間