協(xié)議轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)則總結(jié)

1、序號要點法規(guī)1適用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的情形：上市公司收購股東權(quán)益變動（不低于總股本的5%）關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓外國投資者戰(zhàn)略投資上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第五條 具有以下情形之一的，可以向本所提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理申請：（一）與上市公司收購或者股東權(quán)益變動相關(guān)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（二）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制；（三）外國投資者戰(zhàn)略投資上市公司涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（四）中國證監(jiān)會認定的其他情形。收回股權(quán)分置改革中的墊付股份、行政劃轉(zhuǎn)上市公司股份等情形，比照本指引辦理。第十八條本指引涉及用語含義如下：（一）股東權(quán)益變動：是指轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量不低于上市公司總股本的5%;（二）上市公司總股本：是指上

2、市公司境內(nèi)外發(fā)行股份的總數(shù)，包括人民幣普通股票（A股）、人民幣特種股票（B股）、境外上市股票（含 H股等）的股份數(shù)量之和。深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第四條 上市公司股份轉(zhuǎn)讓涉及下列情形之一的，本所對股份轉(zhuǎn)讓申請予以受理：（一）與上市公司收購及股東權(quán)益變動相關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓；（二）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或者均受同一控制人所控制；（三）外國投資者戰(zhàn)略投資上市公司所涉及的股份轉(zhuǎn)讓；（四）法律法規(guī)規(guī)定及中國證監(jiān)會認定的其他情形。涉及收回股權(quán)分置改革中的墊付股份、行政劃轉(zhuǎn)上市公司股份等情形的，申請人可以比照本指引向本所提出確認申請。第十三條本指引所稱“股東權(quán)益變動”，是指轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量

3、達到上市公司總股本的5%或者以上。2最低受讓要求：單個受讓方的受讓 比例不得彳氐于5%雙方存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 或法規(guī)等另有規(guī)定 除外上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第六條 轉(zhuǎn)讓雙方申請辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（四）單個受讓方的受讓比例不低于公司股份總數(shù)的5%,轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系、均受同一控制人所控制及法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第五條 上市公司控股股東和持股 5%以上股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向多個受讓方減持股份的，單個受讓方的受讓比例不得低于5%,轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系或者均受同一控制人所控

4、制的除外。3協(xié)議轉(zhuǎn)讓的定價：轉(zhuǎn)讓價格范圍卜限 比照大宗交易的規(guī) 定執(zhí)行（前一交易日 收盤彳的90%）上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第六條 轉(zhuǎn)讓雙方申請辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（五）股份轉(zhuǎn)讓價格不彳氐于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日（當(dāng)日為非交易日的順延至次一交易日）公司股份大宗交易價格范圍的下限， 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第八條 上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以協(xié)議簽署日的前一交易日轉(zhuǎn)讓股份二級市場收盤價為定價基準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓價格范圍卜限比 照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)

5、則等另有規(guī)定的除外；4其他主要要求：標(biāo)的為無限售條件流通股存在質(zhì)押的須經(jīng)質(zhì) 權(quán)人書向同意不存在尚未了結(jié)的 訴訟、仲裁、其它爭議或者被司法凍結(jié) 等權(quán)利受限情形上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第六條 轉(zhuǎn)讓雙方申請辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效；（二）協(xié)議各方為自然人或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織；（三）擬轉(zhuǎn)讓股份的性質(zhì)為無限售條件流通股，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除 外；（四）單個受讓方的受讓比例不低于公司股份總數(shù)的5%,轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系、均受同一控制人所控制及法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)

6、則另有規(guī)定的除外；（五）股份轉(zhuǎn)讓價格不彳氐于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日（當(dāng)日為非交易日的順延至次一交易日）公司股份大宗交易價格范圍的下限， 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；（六）依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)行政審批方可進行的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，已獲得有關(guān)部門的批準(zhǔn)；（七）轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)信息的，已經(jīng)依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)；（八）轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)申請豁免要約收購的，已經(jīng)取得豁免；（九）中國證監(jiān)會以及本所認定的其他要求。第七條 存在以下情形之一的，本所不予受理協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請：（一）不符合本指引第六條規(guī)定的要求；（二）擬轉(zhuǎn)讓股份已經(jīng)被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未書面同意轉(zhuǎn)讓；（三）擬轉(zhuǎn)讓股份存在尚未了結(jié)的訴訟、

7、仲裁、其它爭議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；（四）擬轉(zhuǎn)讓股份存在中國證監(jiān)會上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定或減持細則規(guī)定的不得減持的情形；（五）本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致規(guī)避股份限售相關(guān)規(guī)定；（六）違反轉(zhuǎn)讓雙方或者任何一方作出的承諾；（七）協(xié)議簽署日與提交申請日間隔超過6個月且無正當(dāng)理由；（八）本次轉(zhuǎn)讓可能構(gòu)成短線交易或者存在其他違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或本所業(yè)務(wù)規(guī)則的情形；（九）本所認定的其他情形。深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第六條 申請人向本所提交股份轉(zhuǎn)讓申請，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效；（二）協(xié)議雙方為自然人或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組

8、織；（三）協(xié)議雙方自然人本人、法定代表人、負責(zé)人或者其合法授權(quán)的代表向本所提出履行協(xié)議的申請；（四）擬轉(zhuǎn)讓股份的性質(zhì)為無限售條件流通股，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；（五）依法須經(jīng)行政審批方可進行的股份轉(zhuǎn)讓，已經(jīng)獲得有關(guān)部門的批準(zhǔn)；（六）轉(zhuǎn)讓雙方須披露相關(guān)信息的，已經(jīng)依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)；（七）轉(zhuǎn)讓雙方須申請豁免要約收購的，已經(jīng)取得豁免；（八）本所規(guī)定的其他要求。第七條 存在以下情形的，本所小予受理：（一）擬轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書面同意函；（二）擬轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或者其他爭議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；（三）本次轉(zhuǎn)讓可能構(gòu)

9、成短線交易或者其他違反法律法規(guī)的情形；（四）違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的相關(guān)承諾；（五）本所認定的其他情形。5主要申請文件：股份查詢信息單上市公司股份協(xié)議 轉(zhuǎn)讓確認申請表轉(zhuǎn)讓協(xié)議雙方的有效身份證 明文件雙方的證券賬戶卡 或者股份查詢信息單本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息 披露義件（如涉及披露）已公告的收購報告上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方根據(jù)上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則和上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指 弓1（以下簡稱指引）的相關(guān)規(guī)定，向本所申請辦理上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓（以下簡稱協(xié)議轉(zhuǎn)讓）確認，應(yīng)當(dāng)提交以 卜義件：一、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）

10、上海分公司出具的股份查詢信息單。股份查詢信息單需要包含 擬轉(zhuǎn)讓股份持有信息及凍結(jié)信息。二、轉(zhuǎn)讓雙方填寫的上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認申請表（詳見附件2）。三、依法生效的轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本。自然人轉(zhuǎn)讓屬于夫妻共同財產(chǎn)的股份，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的配偶同意本次轉(zhuǎn)讓的說明。四、協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證明文件：五、協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件，或者股份查詢信息單原件。六、擬轉(zhuǎn)讓股份屬于以下情形的，還應(yīng)當(dāng)提交以下申請文件：（一）涉及信息披露的，提供本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息披露文件；（二）擬轉(zhuǎn)讓股份由上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的，或者上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓書（適用于上市公司

11、收購）中國證監(jiān)會豁免要 約收購的文件或者 要約收購結(jié)果（如觸 發(fā)要約收購義務(wù)）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理 機構(gòu)的批準(zhǔn)文件和 股份轉(zhuǎn)讓價款的收 款證明（如涉及國有 主體所持股份）股份的，提供上市公司董事會關(guān)于本次股份轉(zhuǎn)讓不違反限售、公司章程等相關(guān)規(guī)定的證明文件；（三）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或均受同一控制人控制的，提供證明控制關(guān)系的工商登記資料、律師法律意見書、律 師及律師事務(wù)所身份證明文件；（四）屬于上市公司收購的，提供已公告的收購報告書；觸發(fā)要約收購義務(wù)的，同時提供中國證監(jiān)會豁免要約收購的文件 或者要約收購結(jié)果；（五）涉及國有主體所持股份的，提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件和協(xié)議轉(zhuǎn)讓價款的收款證明

12、；（六）涉及外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的，提供商務(wù)部的批復(fù)文件，或者符合商務(wù)主管部門相關(guān)管理要求的證明文件;（七）因轉(zhuǎn)讓股份為銀行、證券、保險等特定行業(yè)的上市公司的股份，根據(jù)有關(guān)行業(yè)的股東資格或持股比例限制的規(guī)定， 提供行業(yè)主管部門或相關(guān)機構(gòu)的批準(zhǔn)文件；（八）屬于股權(quán)分置改革代墊股份的償還的，提供上市公司出具的股權(quán)分置改革代墊股份償還情況說明；（九）涉及業(yè)績承諾及補償特殊條款的，需提供未能實現(xiàn)特殊條款要求的相關(guān)證明文件及中介機構(gòu)意見；（十）其他須經(jīng)行政審批方可進行的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，需要提供有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的文件。深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引股份轉(zhuǎn)讓雙方根據(jù)上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)

13、務(wù)辦理暫行規(guī)則和深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指 引的相關(guān)規(guī)定，向本所申請辦理上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：、深圳證券交易所股份轉(zhuǎn)讓確認申請表二、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的股份查詢信息股份查詢信息單需要含證券持有信息及證券凍結(jié)信息。三、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本股份轉(zhuǎn)讓一方或者雙方涉及自然人或者境外法人的，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議需要經(jīng)過公證，境內(nèi)自然人親自前來本所提交申請的除外。自然人轉(zhuǎn)讓屬于夫妻共同財產(chǎn)的股份的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的配偶同意本次轉(zhuǎn)讓的說明。四、轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復(fù)印件五、轉(zhuǎn)讓雙方證券賬戶卡及復(fù)印件六、擬轉(zhuǎn)讓股份涉及以下情形的，還需要提交以卜文件：（一）涉及信

14、息披露的，需要提供本次股份轉(zhuǎn)讓的公告；（二）擬轉(zhuǎn)讓股份由上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的，或者上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，需要提供上市公司董事會的相關(guān)證明文件；（三）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或者均為同一控制人所控制的，需要提供工商行政管理機關(guān)登記的轉(zhuǎn)讓雙方H商信息查詢單及法律意見書；（四）屬于上市公司收購的，需要提供已公告的收購報告書；觸發(fā)要約收購義務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提供中國證監(jiān)會豁免要約收購的文件或者要約收購結(jié)果公告；（五）涉及國有主體所持股份的，需要提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)文件和股份轉(zhuǎn)讓價款的收款證明；（六）涉及外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的，需要提供商務(wù)部

15、的批準(zhǔn)文件；（七）因轉(zhuǎn)讓股份為銀行、證券、保險等特定行業(yè)的上市公司的股份，根據(jù)有關(guān)行業(yè)的股東資格或者持股比例限制的規(guī)定， 提供行業(yè)主管部門或者相關(guān)機構(gòu)的批準(zhǔn)文件。（八）其他須經(jīng)行政審批方可進行的股份轉(zhuǎn)讓，需要提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。七、本所認為需要提交的其他文件。6協(xié)議轉(zhuǎn)讓流程：簽署協(xié)議3日內(nèi)編制權(quán)益變動 報告書，向證監(jiān)會、 交易所報告，通知上 市公司，并公告于申請當(dāng)日向中證 登）申請查詢擬轉(zhuǎn)讓 股份的持有情況向交易所提交申請 文件交易所自受理之日起3個交易日內(nèi)確認 決定或要求補充文上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第八條轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)其申請辦理的協(xié)議轉(zhuǎn)讓類型，按照本指引附件

16、1所列清單和附件 2所列確認表，向本所法律部提交相應(yīng)申請文件。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)如實填寫申請確認表、承諾相關(guān)事項，并由本人或授權(quán)代表簽字、蓋章。第九條 轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)于提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請文件當(dāng)日，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）上海分公司申請查詢并打印擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況證明文件。第十條 本所對材料完備的協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請予以受理，并自受理之日起3個交易日內(nèi)作出是否予以確認的決定，并告知轉(zhuǎn)讓雙方。需要補充文件的，補充文件的時間不計入確認時限。第十三條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認意見自本所出具之日起30日內(nèi)有效。轉(zhuǎn)讓雙方逾期未到中國結(jié)算上海分公司申請辦理股份過戶登記的，應(yīng)當(dāng)向本所重新提交申請。件確認意見有效

17、期內(nèi) 去中證登辦理股份 過戶登記深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引一條本所辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的工作程序如下：（一）申請人應(yīng)當(dāng)于提交轉(zhuǎn)讓申請當(dāng)日，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“結(jié)算公司”）申請查詢擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況，確認擬轉(zhuǎn)讓股份/、存在司法凍結(jié)等限制轉(zhuǎn)讓的情形；（二）申請人應(yīng)當(dāng)按照暫行規(guī)則和本指引附件的相關(guān)要求向本所提交完備的申請文件；（三）本所對符合條件的申請出具確認意見，申請人應(yīng)當(dāng)在繳納經(jīng)手費后，持本所出具的確認意見書至結(jié)算公司辦理過戶登記。第十二條 本所出具確認意見書的有效期為六十日。申請人逾期未前往結(jié)算公司辦理過戶登記的，應(yīng)當(dāng)重新提交申請。信息披露要求

18、：3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向證監(jiān)會、交易所報告，通知上 市公司，并公告向交易所提交公告之后股份比例每增 加或者減少達到或者超過5%的，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定履行上市公司收購管理辦法第十四條 通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，抄報派出機構(gòu)，通知該上市公司，并予公告。投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定履行報告、

19、公告義務(wù)。前兩款規(guī)定的投資者及其一致行動人在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓及過戶登記手續(xù)按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定辦理。第四十七條 收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未超過30%7擁有股份達到30%后繼續(xù)進行收購的， 應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面或部 分要約（申請豁免除 外）收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。符合本辦法第六章規(guī)定情形的，收購人可以向中國證監(jiān)會申請免除發(fā)出要約。收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超

20、過30%的，超過30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進行；但符合本辦法第六章規(guī)定情形的，收購人可以向中國證監(jiān)會申請免除發(fā)出要約。收購人在取得中國證監(jiān)會豁免后，履行其收購協(xié)議； 未取得中國證監(jiān)會豁免且擬繼續(xù)履行其收購協(xié)議的，或者不申請豁免的，在履行其收購協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約。上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引第十四條 轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)嚴格遵守在協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理過程中作出的承諾，達到信息披露要求的，還應(yīng)當(dāng)及時在協(xié)議轉(zhuǎn)讓進展公口中披露承詔內(nèi)合。深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引股份轉(zhuǎn)讓雙方根據(jù)上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則和深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指弓1的相關(guān)

21、規(guī)定，向本所申請辦理上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：六、擬轉(zhuǎn)讓股份涉及以下情形的，還需要提交以卜文件：（一）涉及信息披露的，需要提供本次股份轉(zhuǎn)讓的公告；報告、公告義務(wù)的，按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。8 減持限制:上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引受讓方作為大股東，第十六條 協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶完成后，同一受讓方3個月內(nèi)不得就其所受讓的股份再次申請協(xié)議轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)同時遵守其后續(xù)減持受減持 新規(guī)及相關(guān)細則的 約束受讓方三個月內(nèi)不 得就標(biāo)的股份再次 申請協(xié)議轉(zhuǎn)讓（上交 所）出讓方協(xié)議轉(zhuǎn)讓后 不具有大股東身份的，雙方應(yīng)在6個月內(nèi)共同遵守 90天內(nèi) 減持不超過1%的要 求（共用1%

22、額度）大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn) 讓方式減持特定股 份（首發(fā)前和非公開 發(fā)行股份），雙方應(yīng) 在6個月內(nèi)共用1% 減持額度6個月內(nèi)共同遵守任意連1%的規(guī)定，即共享該1%的減持額度，并分別履行相應(yīng)信息還應(yīng)當(dāng)遵守細則關(guān)于大股東減持、 董監(jiān)高減持的規(guī)定。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及轉(zhuǎn)讓雙方自行承諾的關(guān)于限制減持的相關(guān)規(guī)定。上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則問題解答（一）6 .細則規(guī)定，大股東減持或者特定股東減持采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，如減持后出讓方不再具有大股東身份或者減持標(biāo)的為特定股份的，出讓方、受讓方在6個月內(nèi)應(yīng)遵守細則有關(guān)減持比例要求，具體應(yīng)當(dāng)如何執(zhí)行

23、？答：大股東減持采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，減持后不再具有大股東身份的，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在 續(xù)90日集中競價交易減持股份數(shù)量合計不得超過公司股份總數(shù)披露義務(wù)；受讓人持股達5%以上或為控股股東或者為董監(jiān)高的,股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持特定股份的，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)共同遵守任意連續(xù) 90日集中競價交易減持股份數(shù)量合計不超過公司股份總數(shù)1%的規(guī)定，即共享該 1%的減持額度；上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定（證監(jiān)會公告20179號，以下簡稱9號公告）和細則沒有對6個月后受讓方的減持行為作出要求，受讓人在協(xié)議轉(zhuǎn)讓6個月后無需繼續(xù)遵守特定股份減持的相關(guān)要求，但應(yīng)當(dāng)遵守本所后續(xù)關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的規(guī)則。受讓人持股達5%以上或為控股股東或者為董監(jiān)高的，還應(yīng)當(dāng)遵守細則關(guān)于大股東減持、董監(jiān)高減持的規(guī)定。7 .大股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓特定股份是否要遵守出讓方、受讓方在6個月內(nèi)繼續(xù)遵守減持比例的限制？答：根據(jù)細則第六條第三款，大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減才I其所持有的特定股份，出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)共同遵守任意連續(xù) 90日集中競價交易減持股份合計不得超過公司股份總數(shù)1%的規(guī)定，即共享該1%的減持額度；9號公告和細則沒有