證券投資基金基本法律法規(guī)考前押題

1、考前押題（一）1. 股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是（）。 A. 可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策 B. 公司資產(chǎn)收益權(quán)的剩余資產(chǎn)分配權(quán) C. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán) D. 股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓2. 在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦也去的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備（）。 A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格 B. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 C. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格 D. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格3. 關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（）。 A. 為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券 B. 當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期較長(zhǎng)的債券 C. 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，流

2、動(dòng)性較差，風(fēng)險(xiǎn)相較大，票面利率應(yīng)該定的高一些 D. 流動(dòng)市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受4. 在上海證券交易所市場(chǎng)的指定交易確認(rèn)后，下述說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。 A. 投資者與指定交易證券公司的托管關(guān)系建立 B. 投資者持有的上海市場(chǎng)證券將由指定的券商負(fù)責(zé)托管 C. 投資者通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等 D. 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄5. 在深圳證券交易所市場(chǎng)交易的B股，其結(jié)算登記費(fèi)的征收標(biāo)準(zhǔn)是（）。 A. 成交金額的0.75%，但不少于5港幣 B. 成交金額的0.75%，但不超過(guò)500港幣 C

3、. 成交金額的0.5%，但不少于5港幣 D. 成交金額的0.05%，但不超過(guò)500港幣6. 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。 A. 嵌入式衍生工具 B. 交易所交易的衍生工具 C. OTC交易的衍生工具 D. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具7. 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長(zhǎng)（）個(gè)交易日。 A. 30 B. 29 C. 10 D. 158. 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。 A. 利率期貨 B. 外匯期貨 C. 債券期貨 D. 單只股票期貨9. 在委托買賣證券的計(jì)價(jià)中，各類證券的計(jì)價(jià)單位是（）。

4、A. 股票計(jì)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券提貨報(bào)價(jià)為1000元面值價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率（去百分號(hào)）為報(bào)價(jià)單位 B. 股票計(jì)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每100份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位 C. 股票計(jì)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每100份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格，國(guó)債回購(gòu)以資金年化收益率為報(bào)價(jià)單位 D. 股票計(jì)價(jià)為每股價(jià)格，基金計(jì)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨為每百元面值的價(jià)格，債券質(zhì)押式回購(gòu)為每百元資金到期年收益10. 在我國(guó)，證券登記結(jié)算制度實(shí)行（）。 A. 實(shí)名制 B. 代持制 C. 代理制 D. 經(jīng)紀(jì)制11. 股票

5、的內(nèi)在價(jià)值是（）。 A. 評(píng)估價(jià)值 B. 股票凈值 C. 股票面值 D. 股票未來(lái)收益的現(xiàn)值12. 在我國(guó)，證券公司為滿足承銷股票、債券等待定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù) A. 3個(gè)月以上（含3個(gè)月）、1年以下（含1年） B. 1個(gè)月以上（含1個(gè)月）、1年以下（不含1年） C. 3個(gè)月以上（含3個(gè)月）、2年以下（不含2年） D. 2個(gè)月以上（含2個(gè)月）、2年以下（不含2年）13. 在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 A. 6 B. 10 C. 12 D. 2414. 按募集方式分類，債券分為（）。 A. 公

6、募債券、私募債券 B. 有擔(dān)保債券、無(wú)擔(dān)保債券 C. 貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券 D. 實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券15. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在以往職業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起需要超過(guò)（）年，才可以申請(qǐng)證券評(píng)估資格。 A. 2 B. 4 C. 3 D. 516. （）指的是企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)于個(gè)人以商品或貨幣形式提供的信用。 A. 商業(yè)信用 B. 國(guó)家信用 C. 消費(fèi)信用 D. 民間個(gè)人信用17. 下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 A. 該系統(tǒng)掛牌不受股東所有制性質(zhì)的限制 B. 該系統(tǒng)掛牌公司應(yīng)依法設(shè)立且存續(xù)滿一年 C. 該系統(tǒng)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理

7、制度 D. 該系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度18. （）是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析，預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償服務(wù)的活動(dòng)。 A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù) B. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu) C. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)19. 下列關(guān)于深證證券交易所托管制度中“隨處通買”的說(shuō)法，正確的是（）。 A. 指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營(yíng)業(yè)部買入證券 B. 指投資者可以利用同一證券賬戶，在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券 C. 也在上海證券交易所市場(chǎng)實(shí)行 D. 指投資者可以利用同一證券賬戶，在國(guó)內(nèi)任意一家券商托管營(yíng)業(yè)部買入證券20. IB制度起

8、源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。 A. 日本 B. 中國(guó)香港 C. 美國(guó) D. 德國(guó)21. 一般來(lái)說(shuō)，金融市場(chǎng)具有信息生產(chǎn)和處理功能，主要是基于一般均衡和有效市場(chǎng)理論，強(qiáng)調(diào)（）作用。 A. 流動(dòng)性 B. 儲(chǔ)蓄功能 C. 資產(chǎn)定價(jià) D. 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)22. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指（）。 A. 當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B. 當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行的股票的權(quán)利

9、C. 當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量發(fā)行股票的權(quán)利 D. 當(dāng)股份公司為增加公司資本不發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比列、以市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量發(fā)行股票的權(quán)利23. 一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其（）業(yè)務(wù)。 A. 證券性 B. 公開市場(chǎng)操作 C. 保值 D. 投資性24. 一般性質(zhì)貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣（）的調(diào)節(jié) A. 價(jià)值 B. 總量 C. 流通速度 D. 流動(dòng)范圍25. 下列選擇中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。 A. 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B. 基金份額可以在依法

10、設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易 C. 基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回 D. 投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣26. 在電話自動(dòng)委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需要把普通電話網(wǎng)絡(luò)和（）連接起來(lái)，構(gòu)成自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。 A. 頁(yè)面客戶端系統(tǒng) B. 客戶端委托系統(tǒng) C. 電腦交易系統(tǒng) D. 自助終端系統(tǒng)27. 在交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動(dòng)向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由（）發(fā)起客戶證券交易。 A. 證券公司 B. 中國(guó)結(jié)算公司 C. 證券公司和證券交易所 D. 證券交易所28. 在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，如果M表示貨幣供給，r表示利率、I表示投資，E表示支出、y表示總收入，則MrIEY表示的是（）的傳導(dǎo)過(guò)程。 A. 早期凱恩斯學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論 B. 托賓q理論傳導(dǎo)機(jī)制 C. 早期貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論 D. 信貸傳導(dǎo)機(jī)制29. 在證券結(jié)算中，（）是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋抵之后的證券和資金月進(jìn)行交付。 A. 差額結(jié)算 B. 實(shí)時(shí)結(jié)算 C. 凈額結(jié)算 D. 全額結(jié)算30. 證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。 A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B. 管理能力風(fēng)險(xiǎn) C. 匯率風(fēng)險(xiǎn) D. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)31. 證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。 A. 包銷 B. 代銷 C. 自銷 D. 直銷32. 證券的價(jià)格