期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作指引

1、期貨公司設立子公司開展以風險管理 服務為主的業(yè)務試點工作指引第一條為適應期貨市場服務實體經(jīng)濟發(fā)展的需要，指導期貨公司以設立子公司的形式開展以風險管理服務為主 的業(yè)務試點工作，依據(jù)相關法律、法規(guī)和中國期貨業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，按照 試點先行、循序漸進、穩(wěn)步推進 ”的 原則，制定本指引。第二條 本指引所稱子公司是指依照公司法設立，由一家期貨公司控股 50%以上的，以倉單服務、合作套 保、定價服務、基差交易等風險管理服務為主要業(yè)務的有 限責任公司。第三條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)法律、 行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和協(xié)會自律規(guī)則，對期貨公 司設立子公司開展有關業(yè)務活動進行自律監(jiān)管。第四條期貨公司

2、設立風險管理服務子公司實行備案制。第五條 期貨公司向協(xié)會提由設立子公司的備案申請，應當符合以下條件：（一）最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于B類B級。（二）申請備案時凈資本不低于3億元，最近 6個月各項風險監(jiān)管指標符合規(guī)定，且設立子公司后各項風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。（三）具有完善的內(nèi)部控制和風險控制制度。（四）具有可行的業(yè)務實施方案。第六條 符合條件的期貨公司，應在綜合評估自身業(yè)務 優(yōu)勢、人才儲備、風險控制能力等的基礎上，審慎提由開 展業(yè)務試點的備案申請。第七條 期貨公司申請設立子公司，應當向協(xié)會提交以 下備案材料：（一）備案申請；（二）期貨公司決議（按照公司章程規(guī)定由股東會或 者董事會由具）；

3、（三）期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主 的業(yè)務試點的可行性報告；（四）期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主 的業(yè)務試點實施方案，至少包括：子公司的章程草案、注 冊資本、業(yè)務范圍、組織結(jié)構(gòu)、主要業(yè)務模式、風險評估 與控制措施，以及子公司與期貨公司的風險隔離措施、利 益沖突與關聯(lián)交易防范措施；（五）協(xié)會要求提供的其他材料。第八條 期貨公司應以紙質(zhì)文件的形式向協(xié)會報送備案 材料，并提供相關材料的電子版。備案材料完備并符合規(guī)定的，協(xié)會自受理材料之日起 15個工作日內(nèi)未提由異議視為確認。期貨公司備案材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會自受理之日起10個工作日內(nèi)，一次性告知期貨公司需要補正的全部內(nèi)容

4、，期貨公司補正備案材料的時間不計算在15個工作日之內(nèi)。如期貨公司補正的備案材料仍不完備或不符合 規(guī)定，協(xié)會作由終止備案的決定。第九條 期貨公 司以由資額為 限對子公司承 擔有限責 任，不得為子公司提供融資和擔保。第十條子公司不得從事依法由期貨公司特許經(jīng)營的業(yè) 務，包括期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、客戶資產(chǎn)管理等需經(jīng) 行政許可的業(yè)務。第十一條 期貨公司設立子公司開展以風險管理為主的業(yè)務試點，應當建立健全以下制度：（一）客戶資信管理制度。子公司應當按照分級分類 的原則建立客戶資信管理制度，對客戶的基本情況、財務 狀況、信用狀況等情況進行盡職調(diào)查。子公司的客戶應為商業(yè)實體、金融機構(gòu)、投資機構(gòu)等 法人或組織

5、，以及可投資資產(chǎn)高于100萬元的高凈值自然人客戶。子公司在為客戶提供風險管理服務和產(chǎn)品時，應當充 分揭示業(yè)務和產(chǎn)品的風險。（二）內(nèi)部控制制度。期貨公司及其子公司應當建立 健全公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制，加強風險管理和合規(guī) 管理。期貨公司應當通過子公司董事會對其期貨頭寸的敞口 進行嚴格的限額管理，控制單品種和單合約的投資上限，防止生現(xiàn)風險過度集中的情形。（三）業(yè)務隔離制度。期貨公司與其子公司、受同一 期貨公司控制的子公司之間應當建立業(yè)務隔離制度，在經(jīng) 營管理和業(yè)務運作等方面相互獨立，防止可能由現(xiàn)的風險 傳遞、利益沖突以及損害客戶合法權(quán)益的情形。（四）信息披露制度。期貨公司應在協(xié)會網(wǎng)站和本公 司網(wǎng)

6、站對子公司的業(yè)務范圍和期貨賬戶開立情況進行公示 并說明，保障期貨公司及其子公司客戶的知情權(quán)。（五）記錄保存制度。子公司應妥善保存業(yè)務合同、 交易記錄、財務數(shù)據(jù)等相關數(shù)據(jù)檔案。第十二條 期貨公司應當履行以下報告義務：（一）期貨公司完成子公司工商登記后，應當在5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告下列事項：子公司的名稱、注冊地、 注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、法定代表人、業(yè)務范圍等基本情 況；子公司的董事、監(jiān)事、管理人員的姓名、聯(lián)系方式、 兼職情況等；子公司的章程、主要制度文件等。子公司上述有關情況發(fā)生變更的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)報告協(xié)會。（二）子公司開戶從事期貨交易的，期貨公司應當在 開戶之日起 5個工作日內(nèi)向協(xié)會

7、備案，定期向全體股東、 董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告交易情況。（三）子公司開展備案申請時所提交的業(yè)務實施方案 中所列主要業(yè)務模式以外且與客戶利益直接相關的其他業(yè) 務模式，期貨公司應當自該項業(yè)務開展之后5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。（四）期貨公司應當于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向協(xié)會報送子公司的季度報告，包括主要財務狀況、經(jīng)營 情況。期貨公司應當于每年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向協(xié)會報送子公司的年度報告，包括經(jīng)審計的會計報表和審計報告、 運營情況、自律規(guī)則執(zhí)行及內(nèi)部制度執(zhí)行情況。（五）子公司的經(jīng)營由現(xiàn)重大虧損、涉及重大糾紛或 法律訴訟，或發(fā)生可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀 況、風險控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件，期貨公司應 當立即向協(xié)會報送臨時報告。（六）協(xié)會要求報告的其他事項。第十三條 期貨公司設立子公司開展以風險管理為主的 業(yè)務試點應當嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī) 章的要求，遵守協(xié)會的相關自律規(guī)則。第十四條期貨公司設立子公司在試點業(yè)務開展過程中 違反國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)章的，由相關部門 進行處理，違反本指引規(guī)定