私募基金外包服務(wù)協(xié)議

1、【協(xié)議編號(hào):與之金融外包服務(wù)協(xié)議甲方: 地址: 法定代表人: 聯(lián)系電話(huà) 傳真:乙方: 地址: 法定代表人: 聯(lián)系電話(huà):為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，確保金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，保護(hù)投資 者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)證券投資基金 法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行等相關(guān)法律、法規(guī)的 規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則達(dá)成本協(xié)議。1.釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有說(shuō)明，本協(xié)議中如下的詞語(yǔ)均僅具有如下含 義（其中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補(bǔ)充文 件）：私募投資基金：指甲方作為基金管理人以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資 金設(shè)立并委托乙

2、方辦理金融外包服務(wù)的投資基金?；鹱?cè)登記：指私募基金管理人辦理基金登記、存管、清算和交收等相 關(guān)事宜，具體內(nèi)容包括基金投資者賬戶(hù)管理、基金注冊(cè)登記、清算及基金交易、 發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、辦理非交易過(guò)戶(hù)等。基金估值核算：指私募基金管理人按照約定的估值核算方法對(duì)基金資產(chǎn)和 負(fù)債的價(jià)值進(jìn)行計(jì)算、評(píng)估，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)：指私募基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的認(rèn)購(gòu)、中購(gòu)、贖回、 投資交易等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息：指外包服務(wù)機(jī)構(gòu)按照協(xié)議約定的方式，對(duì)金 融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的結(jié)果，包括但不限于私募基金交易確認(rèn)金額、 交易確認(rèn)份額、交易相關(guān)費(fèi)

3、用、中贖交收金額、基金資產(chǎn)總份額、基金資產(chǎn)凈 值、基金單位凈值、交易日可用頭寸。外包服務(wù)協(xié)議操作備忘錄（簡(jiǎn)稱(chēng)“操作備忘錄”）：甲乙雙方為更好地開(kāi)展 本協(xié)議約定的金融外包服務(wù)工作而簽訂的操作備忘錄，為本協(xié)議的補(bǔ)充文件。2,服務(wù)事項(xiàng)甲方委托乙方代為辦理私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“私募基金”)相關(guān)銀行賬 戶(hù)開(kāi)立及管理、注冊(cè)登記、估值核算等金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)；乙方同意接受甲方 委托，擔(dān)任甲方銀行賬戶(hù)開(kāi)立及管理、注冊(cè)登記、估值核算等業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。 具體外包服務(wù)項(xiàng)目以操作備忘錄中約定的為準(zhǔn)。乙方作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的資質(zhì)條件。3,甲方的權(quán)利和義務(wù)3.1甲方的權(quán)利(1)甲方有權(quán)享有

4、乙方提供的銀行賬戶(hù)開(kāi)立及管理、注冊(cè)登記、估值核算 等服務(wù)；(2)甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，在乙方發(fā)送的私募基 金注冊(cè)登記、資產(chǎn)估值等數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進(jìn)行處理；(3)甲方有權(quán)從乙方獲得本協(xié)議中約定的金融外包服務(wù)的業(yè)務(wù)資料、業(yè)務(wù) 數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)支持；(4)乙方未能按照雙方的約定按時(shí)提供金融外包服務(wù)，甲方有權(quán)暫停乙方的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)；(5)對(duì)乙方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲 方有權(quán)要求乙方進(jìn)行改正；(6)甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開(kāi)展基金業(yè)務(wù)創(chuàng) 新和系統(tǒng)升級(jí)工作；(7)甲方有權(quán)通知乙方按甲方合理要求設(shè)置基金相關(guān)業(yè)務(wù)參數(shù)；(8)甲方有權(quán)在乙方系統(tǒng)允

5、許的條件下，要求乙方配合進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò)。3.2甲方的義務(wù)(1)甲方在委托乙方按照甲方制定的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理私募基金賬戶(hù)開(kāi)立及管 理、注冊(cè)登記、估值核算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)確保業(yè)務(wù)規(guī)則嚴(yán)格遵循相關(guān)法律 法規(guī)；(2)甲方應(yīng)嚴(yán)格履行其進(jìn)行銀行賬戶(hù)開(kāi)立及管理、注冊(cè)登記、估值核算的 義務(wù)，與乙方做好銜接工作。如甲方委托其他第三方機(jī)構(gòu)履行該等義 務(wù)，應(yīng)與該等委托代理人做好與乙方的銜接工作。(3)甲方在私募基金產(chǎn)品成立前，應(yīng)按雙方約定按時(shí)向乙方提供詳盡的業(yè) 務(wù)參數(shù)信息，并對(duì)其提供的業(yè)務(wù)參數(shù)的正確性、完整性和合法性負(fù)責(zé);(4)甲方應(yīng)按雙方約定的數(shù)據(jù)交換協(xié)議格式按時(shí)向乙方發(fā)送金融外包服務(wù) 原始數(shù)據(jù)，并對(duì)其所發(fā)送數(shù)據(jù)的正確性、完

6、整性和合法性負(fù)責(zé)；(5)甲方應(yīng)及時(shí)接收、查看乙方發(fā)送的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息，發(fā)現(xiàn) 異常應(yīng)及時(shí)通知乙方。甲方應(yīng)妥善保存乙方發(fā)送的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù) 結(jié)果信息，并做好信息備份和維護(hù)工作；(6)甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息進(jìn)行確認(rèn)，因技術(shù)故 障或其他原因?qū)е虏荒苷４_認(rèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方；(7)甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò)；(8)甲方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線(xiàn)前，與乙方進(jìn)行充分的聯(lián)合測(cè)試；(9)甲方應(yīng)按時(shí)向乙方支付金融外包服務(wù)費(fèi)用。4.乙方的權(quán)利和義務(wù)4.1 乙方的權(quán)利(1)乙方在辦理私募基金銀行賬戶(hù)開(kāi)立與管理、注冊(cè)登記、估值核算等業(yè) 務(wù)時(shí)，有權(quán)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范金融外包服務(wù)運(yùn)作；乙方制定且已

7、向甲方提供的相關(guān)金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則、指引等對(duì)甲乙雙方均有約 束力；(2)乙方有權(quán)根據(jù)金融外包服務(wù)運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)狀況采取雙方約定的風(fēng)險(xiǎn)管 理措施；(3)甲方未能按照雙方的約定按時(shí)發(fā)送金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)，乙方有權(quán) 暫停金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)；(4)對(duì)甲方在辦理日常業(yè)務(wù)中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，乙 方有權(quán)要求甲方進(jìn)行改正；(5)乙方有權(quán)要求甲方配合進(jìn)行業(yè)務(wù)糾錯(cuò)；(6)乙方有權(quán)向甲方收取金融外包服務(wù)費(fèi)用。4.2 乙方的義務(wù)(1)乙方受甲方委托，通過(guò)相關(guān)人員及系統(tǒng)辦理私募基金賬戶(hù)開(kāi)立及管理、 注冊(cè)登記、估值核算等金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)；(2)乙方應(yīng)配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)維護(hù)相關(guān)業(yè)

8、 務(wù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行；(3)乙方應(yīng)按法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定妥善保管金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程中 形成的業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)，并僅為本協(xié)議服務(wù)使用；(4)乙方在開(kāi)展金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)就甲方的需求提供必要的業(yè)務(wù)和技術(shù)支持；(5)乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的金融外包服務(wù)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理；(6)乙方應(yīng)向甲方按時(shí)發(fā)送金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息；(7)乙方應(yīng)配合甲方的要求提供金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)處理數(shù)據(jù)；(8)乙方應(yīng)在新業(yè)務(wù)上線(xiàn)前,向甲方提供聯(lián)合測(cè)試環(huán)境；(9)乙方因技術(shù)故障、通訊中斷或其他原因，導(dǎo)致金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng) 不能正常運(yùn)行時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并盡一切合理努力及時(shí)使系統(tǒng)恢 復(fù)正常；(10)乙方在制訂、修改金融外

9、包服務(wù)業(yè)務(wù)流程時(shí)，若涉及到甲方的，應(yīng)當(dāng) 充分征求甲方意見(jiàn)；(11)乙方應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及 基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基 金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于二十年；(12)乙方應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份 系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息;(13)法律法規(guī)規(guī)定的乙方需履行的其他義務(wù)。5,操作備忘錄5.1 本協(xié)議不構(gòu)成甲方與乙方就所有甲方產(chǎn)品均自動(dòng)達(dá)成服務(wù)外包協(xié)議， 甲方發(fā)行單個(gè)擬委托乙方辦理金融外包服務(wù)的私募基金產(chǎn)品前，須與乙方就單 個(gè)基金產(chǎn)品簽署操作備忘錄。5.2 操作備忘錄應(yīng)包

10、含基金產(chǎn)品基本情況、金融外包服務(wù)范圍、金融外包 服務(wù)原始數(shù)據(jù)的提供、金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)果信息的提供、服務(wù)頻率、費(fèi)用及支付、信息的傳輸和接收等事項(xiàng)。5.3 操作備忘錄經(jīng)甲乙雙方簽署后生效，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議與操作備 忘錄的要求履行各自的職責(zé)，承擔(dān)各自的權(quán)利義務(wù)。6,服務(wù)費(fèi)用6.1 乙方向甲方收取的金融外包服務(wù)費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)方式將在操作備忘 錄另行約定。7.保密條款7.1 雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向任 何第三方泄露投資者賬戶(hù)及金融外包服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)。7.2 本協(xié)議的解除、提前終止或履行完畢均不影響協(xié)議雙方對(duì)保密義務(wù)的承 擔(dān)。8違約責(zé)任1.1 如有一方

11、未能履行本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)，其應(yīng)賠償另一方所有的損失、 損害、開(kāi)支或費(fèi)用，包括但不限于合理的法律費(fèi)用和實(shí)際開(kāi)銷(xiāo)，乙方對(duì)甲方承 擔(dān)的賠償責(zé)任范圍在單個(gè)基金產(chǎn)品操作備忘錄中進(jìn)行約定。1.2 對(duì)非由對(duì)方原因引起的損失，除本協(xié)議另有約定外，受損方不應(yīng)要求對(duì) 方承擔(dān)任何責(zé)任。9,責(zé)任限制1.3 乙方不就甲方任何經(jīng)營(yíng)管理行為、投資交易承擔(dān)責(zé)任，不就甲方的任何 融外包服務(wù)導(dǎo)致甲方承擔(dān)責(zé)任的，乙方應(yīng)向甲方及相關(guān)方承擔(dān)責(zé)任。不遵守有效法律或規(guī)章的行為而負(fù)責(zé)但因乙方未能合理履行本協(xié)議項(xiàng)下的金1.4 在進(jìn)行金融外包服務(wù)時(shí)，乙方將盡合理的努力按照甲方提供的信息進(jìn)行 處理，乙方對(duì)甲方提供的信息的任何不準(zhǔn)確性不應(yīng)承擔(dān)責(zé)

12、任；如因甲方提供的 信息的錯(cuò)誤或虛假而導(dǎo)致的后果，乙方不承擔(dān)責(zé)任；如因乙方失誤造成的業(yè)務(wù) 處理延遲或業(yè)務(wù)處理錯(cuò)誤，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和損失。1.5 在進(jìn)行金融外包服務(wù)時(shí)，甲乙雙方按操作備忘錄所述處理方法操作。如 遇到操作備忘錄未有清楚列明處理辦法時(shí)，雙方提前另行協(xié)商約定處理方法。1.6 乙方受甲方委托代為辦理基金的基金登記、存管、清算和交收等事項(xiàng)， 但甲方依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。1.7 若乙方收到甲方或其代理人難以辨認(rèn)的通信信息，在其采取合理措施聯(lián) 系甲方并努力鑒別后仍無(wú)法識(shí)別該通信信息，最終由此導(dǎo)致的業(yè)務(wù)處理延遲而 造成甲方的任何損失，乙方不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。1.8 若出現(xiàn)本協(xié)議第13節(jié)

13、所列情形致使本協(xié)議終止，雙方互不承擔(dān)違約責(zé) 任。10 .不可抗力由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其他不能預(yù)見(jiàn)且對(duì)其發(fā)生和后果 不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件 履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對(duì)方，并應(yīng)在 15天內(nèi)，提供不 可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的 有效證明文件，此項(xiàng)證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具，雙方均 認(rèn)可該證明文件的效力。按其對(duì)履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解 除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。11 .爭(zhēng)議處理11.1 甲乙雙方當(dāng)事人在本合同的解釋、履行或

14、未盡事宜上可能發(fā)生爭(zhēng)議時(shí) 或?qū)嶋H發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，爭(zhēng)議各方或雙方應(yīng)本著友好合作的原則，盡力通過(guò)友好協(xié) 商的方式解決該爭(zhēng)議。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交深圳國(guó)際仲裁院，按提 交申請(qǐng)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則予以仲裁解決，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人 均有約束力。除非仲裁庭另有裁決，仲裁費(fèi)應(yīng)由敗訴一方負(fù)擔(dān)。敗訴方應(yīng)賠償 勝訴方的律師費(fèi)等支出。11.2 爭(zhēng)議處理期間，甲乙雙方應(yīng)恪守各自的職責(zé)，應(yīng)繼續(xù)履行本合同規(guī)定 的其它義務(wù)。12 .協(xié)議的生效和修改12.1 本協(xié)議于雙方簽字蓋章之日起生效。12.2 本協(xié)議任何附件構(gòu)成本協(xié)議之不可分割的部分，對(duì)雙方具有約束力， 與本協(xié)議具有同等效力。12.3 本協(xié)議未盡事宜，由

15、甲乙雙方另行協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議或訂立新的協(xié)議 文本予以明確。雙方由此達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議將成為本協(xié)議之不可分割的一部分， 與本協(xié)議具有同等效力。12.4 對(duì)本協(xié)議的任何修改，須經(jīng)雙方一致同意并以書(shū)面形式做出。協(xié)議生 效后，甲乙雙方不得擅自修改協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙 方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面意見(jiàn)。13 .協(xié)議的終止1 3.1出現(xiàn)下列情況之一的，協(xié)議終止：(1)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止;2 2) 一方破產(chǎn)、被解散或被撤銷(xiāo)的；(3)甲方不再具備私募基金管理業(yè)務(wù)資格的；(4)任何一方違反本協(xié)議約定且經(jīng)另一方書(shū)面通知仍未糾正的，相對(duì)方有 權(quán)書(shū)面通知違約方提前終止本協(xié)議；(5)乙方不再具備法律法規(guī)所規(guī)定的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件；(6)法律法規(guī)規(guī)定的其他情況。14 .金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)資料的移交14.1 本協(xié)議終止時(shí)或需要變更金融外包服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，乙方將金融外包服務(wù) 業(yè)務(wù)處理資料、數(shù)據(jù)的電子文檔和介質(zhì)移交甲方。14.2 甲乙雙方交接私募基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照金融外包服務(wù)業(yè)務(wù)資料 移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后， 雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。15 .合作持續(xù)性15.1 本協(xié)議下乙方的義務(wù)的性質(zhì)不應(yīng)排除乙方向任何其他第三人提供類(lèi)似 性質(zhì)的服務(wù)。15.2 甲方應(yīng)與乙方建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的業(yè)