私募投資基金托管協(xié)議范本

1、【私募基金產品名稱】托管協(xié)議【私募基金產品名稱】托管協(xié)議管理人：【私募基金管理機構名稱】托管人：招商銀行股份有限公司北京分行年 月 日31協(xié)議當事人 基金管理人（以下簡稱“甲方”）： 名稱：【私募基金管理機構名稱】 注冊地址： 法定代表人： 基金托管人（以下簡稱“乙方”）： 名稱：招商銀行股份有限公司北京分行 注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街156號 負責人：王慶彬目 錄第一條 協(xié)議制訂依據、目的和原則5第二條 承諾與聲明6第三條 基金財產的保管8第四條 基金賬戶的開立與管理9第五條 指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行11第六條 基金資產的估值和會計核算12第七條 投資監(jiān)督與核查13第八條 基金信息披露

2、15第九條 基金費用17第十條 基金收益分配18第十一條 文件檔案保管19第十二條 協(xié)議變更與終止20第十三條 違約責任22第十四條 終止清算24第十五條 保密責任25第十六條 爭議處理26第十七條 其他事項27鑒于：（一）甲方系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任私募基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行私募基金；（二）乙方系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任私募基金托管人的資格和能力；（三）甲方作為基金管理人，擬委托乙方作為甲方以非公開方式向合格投資者募集資金設立【私募基金產品名稱】基金資產的保管人，乙方愿意接受甲方的委

3、托；（四）為明確雙方的權利義務關系及職責，保護基金份額持有人的合法權益，特制訂本托管協(xié)議，供雙方共同遵守。（五）除非另有約定，【私募基金產品名稱】基金合同(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。第一條 協(xié)議制訂依據、目的和原則（一）協(xié)議制訂依據本基金托管協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）依據中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱基金法）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等有關法律、法規(guī)規(guī)定及【私募基金產品名稱】基金合同（以下簡稱基金合同）約定制訂。（二）協(xié)議制訂目的制訂本協(xié)議的目的是明確基金管理

4、人與托管人在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。（三）協(xié)議制訂原則基金管理人和托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第二條 承諾與聲明（一）甲方的承諾與聲明1、甲方為合法成立的私募基金管理企業(yè)，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續(xù)。2、甲方保證具備完全及合法的授權委托乙方進行資產托管。3、甲方保證委托乙方保管資產的來源合法，對委托資金的運作（包括但不限于投資范圍）符合國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定。4、甲方保證在管理、運用基金資產時，應

5、根據本協(xié)議的約定，接受乙方的監(jiān)督。5、甲方保證提供給乙方的一切信息（包括甲方要求證券經紀機構、期貨經紀機構等第三方服務機構提供給乙方的一切信息）均為真實、準確、完整、合法，不存在任何遺漏或誤導。6、甲方在此聲明，甲方充分了解基金投資于證券、期貨或基金合同中規(guī)定的擬投資品種的風險。（二）乙方的承諾與聲明1、乙方為合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，具備證券投資基金托管業(yè)務資格和能力。2、乙方保證其工作人員嚴格遵守有關法律及職業(yè)道德規(guī)范，不挪用甲方的資金財產，不將資金財產用于抵押、擔保或資金拆借,不將本資金財產用于本協(xié)議規(guī)定以外的其他任何用途和目的。3、乙方承諾在有關法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定許可的范圍內，遵

6、循誠信原則，安全保管資金財產。4、乙方保證提供給甲方的有關本協(xié)議相關的一切信息均為真實、準確、完整、合法，不存在重大錯誤或遺漏。 5、乙方對本基金資產的托管并非對本基金本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔甲方的投資風險。6、乙方僅在本協(xié)議約定的范圍內對甲方進行資產托管和業(yè)務監(jiān)督。對于甲方未通知乙方做出的任何行為或向乙方提供的信息不準確、不完整而產生的任何后果，乙方不承擔任何責任。第三條 基金財產的保管（一）基金財產保管的原則1、基金財產應獨立于管理人、托管人的固有財產。2、托管人應安全保管處于其實際控制范圍內基金財產（托管資金賬戶內的資金以及托管人負責保管的實物證券等資產）。對于處于托管人實際控

7、制范圍之外的基金財產由于托管人以外的當事方原因造成的基金財產毀損、減值、滅失，托管人不承擔責任。3、管理人、托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。4、管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。5、基金財產的債權，不得與管理人、托管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。6、托管人應對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。7、除依據法律法規(guī)和基金合同的約定外，托管人不得委托第三人托管基金財產。（二）資金財產的移交與確認1、基金募集期屆滿，基金符合成立條件的，甲方

8、將全部認購資金劃入托管資金賬戶，并電話通知乙方，乙方核實資金到賬情況，并向甲方出具資金到賬通知書。如基金成立時，聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資的，甲方向乙方提供會計師出具的托管資金賬戶驗資報告原件。2、乙方確認托管資金賬戶到賬，且甲方公告基金成立后，乙方開始進行基金財產的托管運作。第四條 基金賬戶的開立與管理不涉及的賬戶（如證券賬戶、銀行間債券賬戶等），請直接對相關條款予以刪除(一) 托管賬戶的開立和管理1、乙方按照規(guī)定開立基金財產的托管賬戶，托管賬戶名稱為“【私募基金管理機構名稱】-【私募基金產品名稱】”。所留印鑒為乙方印鑒。甲方應當在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需

9、資料。甲方保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料提供給乙方。2、銀行托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金投資業(yè)務的需要。甲、乙雙方不得假借基金名義開立銀行賬戶，亦不得使用基金銀行賬戶進行本基金以外的活動。(二) 證券賬戶的開立和管理1、乙方根據甲方委托，按照中國證券登記結算有限責任公司相關規(guī)定，根據需要在中國證券登記結算有限責任公司及其分公司為基金分別開立證券賬戶，用于基金證券投資的清算與存管。2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。甲乙雙方不得出借或轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。3、基

10、金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由乙方負責，賬戶資產的管理和運用由甲方負責。(三) 銀行間債券賬戶的開立和管理合同生效后，乙方根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“中債登”）和銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱“上清所”）的有關規(guī)定，在中債登和上清所開立債券賬戶和債券資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算。(四) 其他賬戶的開立和管理1、因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)及相關協(xié)議的規(guī)定，經甲方與乙方進行協(xié)商后進行辦理。新賬戶按照有關規(guī)則使用并管理。2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。(五) 賬戶注銷產品到

11、期或提前結束需要注銷相關賬戶時，需由甲方和乙方相互配合，在完成資產變現、結清權益、繳清費用和其它相關清算事項后，進行賬戶注銷。第五條 指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行甲方、乙方按照基金合同的約定進行指令發(fā)送、確認及執(zhí)行。第六條 基金資產的估值和會計核算相關清算交收條款，可根據實際業(yè)務進行刪除（如交易所數據、期貨交易數據等）（一）甲方、乙方按照基金合同的約定進行估值和會計核算。（二）數據和信息提供及確認1. 成立相關資料提供甲方應責成第三方機構向乙方提供包括但不限于交易單元、期貨賬戶等相關的基金成立建賬所需賬戶信息，賬戶信息應包含戶名、賬戶號、開戶機構、計息利率等參數信息，證券賬戶和期貨賬戶還應包含傭金費

12、率信息。2. 運營相關數據提供甲方、甲方委托的證券經紀商或其他數據提供商應與乙方約定數據接口格式及數據傳輸方式，原則上各方數據以深圳通或其他雙方約定的方式進行傳輸。各方如遇特殊情況需要順延數據發(fā)送時間的，應提前以電話或電子郵件的形式通知對手方，并共同協(xié)商解決方案。（1）證券交易相關數據提供如基金通過證券經紀商進行證券交易，甲方應責成證券經紀商按乙方的數據提供要求及時提供交易數據、結算數據和對賬單給乙方，并確保證券經紀商提供的數據格式符合乙方的要求。甲方應責成證券經紀商在交易日下一工作日9:00前提供相關數據和單據，如基金合同約定或其他客觀原因甲方要求在交易日完成估值的，甲方應責成證券經紀商在交

13、易日18:00前提供相關數據和單據。（2）期貨交易相關數據提供若基金通過期貨經紀商進行期貨交易的，甲方應責成期貨經紀商發(fā)送以期貨保證金監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結果的交易結算報告及參照期貨保證金監(jiān)控中心格式制作的顯示本基金期貨保證金賬戶權益狀況的交易結算報告。原則上甲方應責成期貨經紀商在交易日17:00前提供相關數據。（3）其他場外數據提供若基金投資基金公司專項資產管理計劃、證券公司集合資產管理計劃、信托計劃、私募基金、有限合伙份額等未能公開取得估值數據的資產管理產品，甲方應在基金投資的標的資產披露最新凈值數據的當日17：00點前將凈值數據以電子郵件方式或其他雙方約定方式發(fā)送給乙方。因基金核算

14、估值需要的其他相關信息，若乙方無法公開取得，應由甲方或甲方責成其他第三方機構負責向乙方提供，若無法提供，甲方應與乙方協(xié)商解決方案。第七條 投資監(jiān)督與核查（一）甲方對乙方的業(yè)務核查1、甲方對乙方履行托管職責情況進行核查，核查事項包括乙方安全保管基金財產、開設基金財產的托管賬戶和證券賬戶、復核甲方計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據甲方指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。2、甲方發(fā)現乙方擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無故不執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行甲方指令、泄露基金投資信息等違反基金法、基金合同、本協(xié)議約定及其他有關法律法規(guī)規(guī)定時，應及時以書面形式通知乙方限期糾正。乙方

15、收到通知后應及時核對并以書面形式給甲方發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，甲方有權隨時對通知事項進行復查，督促乙方改正。乙方應積極配合甲方的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供甲方核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復甲方并改正。3、甲方發(fā)現乙方有重大違規(guī)行為，應及時報告監(jiān)管機構，同時通知乙方限期糾正，并將糾正結果報告監(jiān)管機構。乙方無正當理由，拒絕、阻撓甲方根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙甲方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經甲方提出警告仍不改正的，甲方應報告監(jiān)管機構。（二）乙方對甲方的業(yè)務監(jiān)督和核查1、乙方根據本協(xié)議的約定，

16、對甲方對基金資產的投資運用進行監(jiān)督與核查，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。2、甲乙雙方可協(xié)商制定投資監(jiān)督事項表（附件），約定如投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止等監(jiān)督事項?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，甲方應按照乙方要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便乙方運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。3、乙方按照基金合同及本協(xié)議的約定，對甲方發(fā)送的指令及相關附件進行形式審查。對甲方發(fā)送的違反投資監(jiān)督事項表的指令，乙方可以拒絕執(zhí)行，并通知甲方取消或調整該指令；甲方在限期內未調整，乙方有權拒絕執(zhí)行指令，不承擔由此帶

17、來的一切損失，并保留上報監(jiān)管部門的權力。乙方發(fā)現甲方的實際投資運作違反法律法規(guī)、基金合同或投資監(jiān)督事項表的約定，應及時以書面方式通知甲方限期糾正。甲方應積極配合和協(xié)助乙方的監(jiān)督和核查。甲方收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給乙方發(fā)出回函，就乙方的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，乙方有權隨時對通知事項進行復查，督促甲方改正。甲方對乙方通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，乙方應上報監(jiān)管機構, 由此造成的損失由甲方承擔。4、乙方負責提供私募基金相關報告和信息披露文件中與資產托管有關的事項和數據，并不對超出資產托管范圍的其他內容的

18、完整性、真實性、合法合規(guī)性負責。5、甲方對在托管過程中提供給乙方的一切合同、文件、資料的真實性、有效性、準確性和完整性負責。乙方對以上資料僅做形式性審查，對其真實性、合法性不作實質性審查。第八條 基金信息披露（一）保密義務甲方和乙方對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不應視為甲方或乙方違反保密義務：（1）非因甲方和乙方的原因導致保密信息被披露、泄露或公開。（2）甲方和乙方為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。（二）信息披露的內容基金信息披露的內容嚴格按照基金合同及相關法律法規(guī)約定的內容與形式進行披露。（三

19、）乙方和甲方在信息披露中的職責和信息披露程序1、職責乙方和甲方在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。甲方負責向監(jiān)管機構及投資者辦理與基金有關的信息披露事宜。乙方應按照基金合同及相關法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項。甲方和乙方應積極配合、互相監(jiān)督，保證按法律法規(guī)及基金合同的要求履行各自的信息披露的義務。根據法律法規(guī)規(guī)定應由甲方公開披露的信息，甲方應當在規(guī)定的時間內，通過規(guī)定的披露方式進行公開披露。根據法律法規(guī)應由乙方公開披露的信息，乙方在規(guī)定的時間內通過規(guī)定的方式進行公開披露。當出現下述情況時，甲方和乙方可暫?；蜓舆t披露基金相關信

20、息：（1）不可抗力。（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。（3）出現甲方認為屬于會導致甲方不能出售或評估基金資產的緊急事故的任何情況。（4）基金合同、相關法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等主管機構規(guī)定的其他情況。2、程序按有關規(guī)定須經乙方復核的信息披露文件，由甲方起草、并經乙方復核后由甲方公告。發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定需要披露的事項時，按法律法規(guī)規(guī)定公布。3、信息文本的存放予以披露的信息文本，存放在甲方/乙方處，投資者可以免費查閱。投資者在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。甲方和乙方應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。第九條 基金費用（一）在基金資產中列支的

21、基金費用的種類1、管理費；2、托管費；3、外包服務費（如有）；4、業(yè)績報酬；5、基金的證券、期貨等投資交易費用及開戶費用（如有）；6、基金備案后與之相關的會計師費和律師費；7、基金的銀行匯劃費用；8、按照國家有關規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產中列支的其他費用，包括但不限于詢證費、審計費、銷售服務費、清算費、稅費等。（二）基金費用按照基金合同及其他法律文件的約定計提和支付。第十條 基金收益分配甲方與乙方按照基金合同的約定處理基金收益分配。第十一條 文件檔案保管1、甲方對在托管過程中提供給乙方的一切合同、文件、資料的真實性、合法性、準確性和完整性負責。乙方對以上資料僅做形式性審查，對其真實性、合

22、法性不作實質性審查。2、甲方和乙方應完整保存各自記錄本協(xié)議項下基金財產經濟活動的原始憑證、重要合同原件或復印件，記賬憑證，財務報表等文件檔案，保存期限為15年。3、在托管協(xié)議有效期內國家有關監(jiān)管部門對上述文件和檔案的保存作出明確規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。第十二條 協(xié)議變更與終止（一）協(xié)議變更本協(xié)議未經甲、乙雙方書面同意，不得擅自變更。1、乙方有下列情形之一的，甲方有權更換托管人：（1）違反托管協(xié)議情節(jié)嚴重，經甲方通知仍不糾正。（2）被依法取消基金業(yè)務托管資格的。（3）依法解散、撤消、破產或者被接管的。（4）法規(guī)規(guī)定、基金合同或和托管協(xié)議約定的其他情形。2、發(fā)生下列情形之一的，乙方可以辭任：（1）甲

23、方違反法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議的約定進行操作，經乙方書面通知仍不糾正。（2）發(fā)生其他可能會對托管財產安全或正常運行產生重大不利影響的重大事件，乙方與甲方協(xié)商后一致認為乙方辭任有利于保證基金的穩(wěn)健運行。乙方因上述第（1）款原因辭任的，應以書面?zhèn)髡娣绞酵ㄖ追?，說明辭任的決定和理由。乙方因上述第（2）款原因辭任的，乙方與甲方應當聯合簽署書面聲明，表明乙方辭任的決定和原因，并由甲方向基金持有人進行解釋和說明。乙方辭任的，甲方應該在九十個工作日內找到合適的托管人替換乙方。乙方應該協(xié)助完成替換的相關交接工作，保證基金平穩(wěn)運行。乙方按上述程序辭任不視為違約。3、托管人變更程序（1）乙方解任或辭任，甲方確

24、認新任托管人后，應以書面方式通知乙方進入托管人變更程序的具體時間。（2）自進入托管人變更程序之日起，托管財產停止運作，相關賬戶凍結，乙方對基金資產和文件資料進行清理，提供清單；甲方和乙方對托管財產進行確認后，乙方與新任托管人辦理托管財產移交手續(xù)。上述更換程序應自托管人更換程序之日起30日內完成，因甲方的過錯造成的延誤可順延，乙方不承擔由此產生的責任。（3）自啟動更換托管人程序和托管財產投資運作停止、資產凍結之日起，乙方仍應對托管財產承擔保管等項工作，并繼續(xù)計收托管費至全部資產移交完成前一日止。4、甲方的基金合同發(fā)生變更的，甲方應及時告知乙方，并將基金合同的最新有效版本提供給乙方。如因此需變更本

25、協(xié)議的，雙方應協(xié)商及時變更。（二）協(xié)議終止發(fā)生以下情形之一的，協(xié)議終止：(1)乙方不能實際履行托管人職責時，甲方書面通知乙方其決定終止本協(xié)議另行選擇托管人；(2)本協(xié)議任何一方嚴重違反本協(xié)議約定，經另一方通知仍不糾正，則另一方書面通知立即終止本協(xié)議。 （3）乙方解散、依法被撤銷、破產或由其他托管人接管資金財產； （4）甲方解散、依法被撤銷、破產； （5）協(xié)議到期； （6）發(fā)生法律法規(guī)、基金合同或本協(xié)議約定的終止事項。根據基金合同的約定，甲方出現終止情形時，應在終止日前3個工作日書面通知乙方。乙方配合甲方辦理有關清算事宜。第十三條 違約責任（一）本協(xié)議任何一方未按協(xié)議約定履行各項義務均被視為違約

26、。違約方應承擔因其違約行為給對方當事人造成的直接損失。（二）因證券經紀商、期貨經紀商發(fā)送有關數據的不真實、不完整、不及時和無效，或經紀商資金清算的不完整、不及時、不準確，或經紀商違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定挪用委托資金等原因，造成乙方無法履行本協(xié)議約定的保管職責，乙方不承擔責任。（三）因甲方提供的投資指令、交易數據、資金財產相關法律文書、資產權利憑據、書面證明材料、書面授權書等存在不真實、不完整、不及時和無效等，造成乙方無法按約定履行托管職責或造成乙方錯誤地履行了托管職責的，乙方不承擔任何責任，也不承擔因此對資金財產造成的任何損失。（四）乙方不就甲方任何經營管理行為、投資交易承擔責任，不就甲方的任

27、何不遵守本協(xié)議、基金合同和其他相關法律法規(guī)的行為而負責。（五）甲方未經乙方同意，私自變更銀行賬戶印鑒密碼等導致的相關后果，乙方不承擔任何責任。（六）因甲方自行處置其財產導致的一切法律后果由甲方負責，乙方不承擔任何責任。（七）因甲方違反基金合同的有關約定管理、運用、處分托管財產，致使托管財產受到損失或甲方到期結束后無法按約定向持有人交付資產的，按照基金合同及相關法律法規(guī)規(guī)定進行處理，乙方不承擔賠償責任。（八）如甲方因上述（三）-（七）中的行為給乙方造成直接損失或導致乙方被第三方追償受到損失的，甲方應對乙方承擔賠償責任。（九）乙方對執(zhí)行甲方的符合本協(xié)議約定的指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當事人以外

28、的第三方原因對托管財產造成的損失不承擔賠償責任。（十）如果甲、乙雙方因不可抗力不能履行或不能及時履行本協(xié)議時，不承擔違約責任。不可抗力是指甲、乙雙方不能預見，不能避免，并且不能克服的客觀情況。協(xié)議一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時，應及時通知對方并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，并應采取適當措施防止本資金財產損失的擴大。（十一）雖違約行為已經發(fā)生，但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的，在保護基金份額持有人合法權利的前提下，各方當事人應當繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項義務。第十四條 終止清算（一）甲方應按照基金合同的相關規(guī)定，在基金到期終止前規(guī)定時間內以及提前終止時及時變現基金財產。（二）如發(fā)生可能引起基金提

29、前終止的事項，甲方應及時通知乙方，以便乙方做好清算準備。甲方決定提前終止時，應在提前解散決定作出后的第一個工作日，以書面形式通知乙方，并提供相關證明文件。（三）基金終止時變現的全部資產扣除應由基金財產承擔的托管費、稅費、清算費用及其他相關費用和債務后，按照基金合同的約定進行分配。（四） 甲方應于基金終止后10個工作日內編制清算報告，并交乙方復核，乙方復核無誤后，由甲方向乙方發(fā)出指令，乙方復核無誤后根據指令劃付清算資產，乙方執(zhí)行甲方的指令后，本協(xié)議終止，乙方不再對甲方托管財產負有托管職責，乙方應協(xié)助甲方辦理托管賬戶的銷戶事宜。第十五條 保密責任（一）本協(xié)議的任何一方茲承諾對關于各方的業(yè)務和事務（

30、包括對于雙方而言，任何投資或潛在投資機會）的任何及所有信息保密，且除法律和本協(xié)議另有規(guī)定的，未經對方書面事先同意，不得向任何第三方披露任何該等信息。（二）協(xié)議雙方進一步承諾不為本協(xié)議以外的其他目的利用該等保密信息，但前提是該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、投資顧問、代理人或其他人員在為實現本協(xié)議目的所必需的范圍內披露該等信息，在該等情況下，該方應確保其雇員、董事、投資顧問、代理人或其他人員知悉本協(xié)議項下的保密義務并遵守該等義務。（三）如任何一方違反本條規(guī)定，應賠償對方或資金財產因此遭受的損失。（四）本條不應適用于下列信息：（1）該等信息已是或成為公眾可獲知的信息；（2）在一方向另一方提供時，

31、根據一般業(yè)務過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息；（3）一方從另一方以外的其他方（且該等其他方無保密義務）處得到或獲取的信息，或由接收方獨立開發(fā)的信息；（4）法律、法規(guī)、具有管轄權的法院或任何政府主管機構要求披露的信息；（5）另一方已書面同意向某一特定的接收方披露的信息，前提是該等接收方應作出相同的保密承諾。（五）本協(xié)議的終止，不影響保密條款的效力。第十六條 爭議處理（一）本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并據其解釋。（二）任何因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的爭議，雙方應本著保護本托管財產和持有人利益的原則共同協(xié)商解決，若不能通過協(xié)商、調解解決的，應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地在深圳，以該會當時有效的仲裁規(guī)則為準，仲裁裁決是終局性的，