2019年最新版質(zhì)量環(huán)境體系內(nèi)部審核、管理評審全套資料

1、ISO9001：2021與ISO14001：2021雙體系內(nèi)部審核、 管理評審全套資料內(nèi)審文件：1.年度內(nèi)部審核方案2.內(nèi)部審核通知3.內(nèi)審首/末次會議簽到表4.內(nèi)審檢查表5.內(nèi) 部 審核 報(bào)告6.糾 正/預(yù) 防 措施報(bào) 告管理評審文件：1.管理評審方案2.管理評審預(yù)備通知3.管理評審會議簽到表4.管理方針、目標(biāo)貫徹情況報(bào)告5.管理體系內(nèi)部審核情況綜合分析報(bào)告6.管理體系運(yùn)行情況的報(bào)告HC-WI-RS-0017.合規(guī)性評價(jià)報(bào)告8.質(zhì)量環(huán)境平安管理體系運(yùn)行過程分析報(bào)告9.各部門ISO9001/14001實(shí)施情況報(bào)告10.管理評審會議總結(jié)報(bào)告11.糾正措施實(shí)施情況匯報(bào)*2021年度ISO9001:

2、2021、ISO14001: 2021年度內(nèi)部審核方案目的組織按籌劃時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)審，以確定質(zhì)量環(huán):2021與ISO14001:2021標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組名 效實(shí)施和保持。范圍適用于公司所有部門和產(chǎn)品。依據(jù)ISO9001: 2021、ISO14001:2021標(biāo)準(zhǔn);公百時(shí)部門份月彳12345品質(zhì)部V生產(chǎn)部V業(yè)務(wù)部V行政人事部V管理層V倉庫部V要求：1.公司各部門按質(zhì)量手冊中質(zhì)量職能分配和職2.，在確定審核日期前一周，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工1制定現(xiàn)場審核方案和日程安排表，組成審市2按現(xiàn)場審核方案的安排，編制好現(xiàn)場審核方3將審核方案及現(xiàn)場安排情況提前通知各部；境管理體系是否符合籌劃的安排、符合ISO9001

3、:只所確定的質(zhì)量環(huán)境方針目標(biāo)的要求，是否得到有質(zhì)量環(huán)境手冊、程序文件；有關(guān)法律法規(guī)。間安排6789101112責(zé)做好各項(xiàng)，作，迎接公司內(nèi)部審核；作。亥組，確定審核組長；僉查表及其它肩關(guān)的質(zhì)量記錄表格；1和肩關(guān)人員，以做好準(zhǔn)備?？偨?jīng)理:管理者代表:HC-WI-RS-001內(nèi)部審核通知表單編號：HC-WI-RS-002審核目的驗(yàn)證公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行的符合性和有效性， 作為外部審核前的準(zhǔn)備和評價(jià)依據(jù)， 同時(shí)作為管理評審和持續(xù)改進(jìn)的手段。審核范圍公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系覆蓋的所有產(chǎn)品、部門、場所和過程審核依據(jù)ISO9001: 2021標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001: 2021標(biāo)準(zhǔn)、 公司體系文件、啟美法

4、律法規(guī)文件、合同及客 戶要求審核時(shí)間審核組長審核組員日程安排首次會議8 : 30-9: 00各部門主管均要參加時(shí)間受審核部門ISO9001-2021、ISO14001-2021審核要素審核員9: 00-10: 00總經(jīng)理/管代Q4.1、4.2、4.3、4.4 ; 5.1、5.2、5.3 ; 6.1、6.2、6.3 ; 7.1 ; 9.3 ; 10.3E 4.1、4.2、4.3、4.4 ; 5.1、5.2、5.3 ; 6.1、6.2、6.3 ; 7.1 ; 9.3 ; 10.210: 00-12 : 00行政人事部Q 4.1、4.2; 5.3; 6.1 ; 7.1.2/7.1.2、7.1.3;7

5、.1.6/7.2/7.3/7.4 ; 7.5.1/7.5.2/7.5.3E 4.1、4.2 ; 6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4 ;7.2/7.3/7.4 ; 7.5.1/7.5.2/7.5.3; 8.2 ; 9.19: 00-10: 00生產(chǎn)部Q 7.1.3 ; 7.1.4 ; 8.5、8.5.1 ; 8.5.2 ; 8.5.4 ; 8.7E 6.1.2 ; 8.2 ; 9.110: 00-12 : 00采購部Q 8.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3E 4.213: 30-14 : 30業(yè)務(wù)部Q8.2 ;8.2.1 8.2.2 8.2.3、8.2.4/8.5.5/

6、8.5.6 ;9.1、9.1.214: 30-15 : 30品質(zhì)部Q 6.2; 7.1.5 ; 8.5.2 ; 8.6、8.7; 9.1.1/9.1.3 ;9.2 /10.2E 6.2 ; 8.1 ; 9.1、9.2 ; 10.114: 30-15 : 30倉庫部Q 7.1.4 ; 8.5.2/8.5.3/8.5.4E 6.1.2未次會議：16: 00-17: 00各部門主管均要參加管理者代表:*編制:HC-WI-RS-003內(nèi)審首/末次會議簽到表日期:首次會議簽到末次會議簽到廳 P部門職務(wù)姓名廳 P部門職務(wù)姓名*內(nèi)部審核檢查表表單編號：HC-WI-CG-06被審核部門：采購部審核員：審核日期

7、：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核結(jié)果5.35.3 組織的崗 位、職貝和權(quán)限了解部門在環(huán)境和職業(yè)健康平安管理方面承當(dāng)?shù)穆氊?zé)和資源情況有定義，見崗位職責(zé)；詢問采購人員，均能正確答復(fù)其崗位職責(zé)符合6.26.2 質(zhì)里目標(biāo)及 其實(shí)現(xiàn)的籌劃1 1、是否制定質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)是否：與方致？是否可測量？是 否認(rèn)期檢查目標(biāo)完成情況？2 2、了解部門的環(huán)境及職業(yè)健康平安管理目標(biāo)和指標(biāo)的建立情況及實(shí)施 情況查 20212021 年各部門質(zhì)量目標(biāo)分解，質(zhì)量目標(biāo)與方致，可測 量。查有環(huán)境因素識別與評價(jià)表及危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表。符合8.4.18.4.1 總那么8.18.1 運(yùn)行籌劃與 控制1 1、是否確定了需要米購、外

8、協(xié)的總清單？包括由供方直接提供給顧客 的情況？2 2、如何對新開發(fā)的供方進(jìn)行評價(jià)？及年度評價(jià)？要求統(tǒng)計(jì)哪些供方績 效？是否包含了對質(zhì)量、環(huán)保和平安方面可能有影響的供方如運(yùn)輸服 務(wù)、平安防護(hù)用品的提供者？3 3、是否對評價(jià)的結(jié)果有必要采取措施？如評價(jià)不合格。4.4.以上評價(jià)所采取的措施是否形成文件或記錄？查?20212021 年合格供方名錄?。供給商質(zhì)量和交付考核表。有?采購控制程序?、新供給商選擇和評價(jià)工作流程，對供方 進(jìn)行評價(jià)。符合8.4.28.4.2 控制類 型和程度8.18.1 運(yùn)行籌劃與 控制1 1、是否對外包過程進(jìn)行了控制？2 2、是否分析了外部產(chǎn)品或效勞不合格時(shí)，出現(xiàn)環(huán)境污染和平安

9、事故時(shí)， 對顧客、環(huán)境和社會的產(chǎn)生影響和法規(guī)的影響？3 3、是否要求供方提供其合格率、返工率等是否達(dá)成其目標(biāo)？是否評價(jià) 供方的環(huán)保、平安控制手段？4 4、是否制定的進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和抽樣比例？5 5.查相關(guān)證據(jù)有，查作業(yè)指導(dǎo)書、抽樣的標(biāo)準(zhǔn)。符合8.4.38.4.3 外部供方的信息 8.18.1 運(yùn)行 籌劃與控制1 1、采購申請是否由各相關(guān)部門簽字評審，保證無遺漏內(nèi)容？2 2、 與供方簽訂合同前， 是否全面溝通了關(guān)于產(chǎn)品、 效勞的要求 包括 環(huán)保和平安控制要求 ？以何種方式溝通？3 3、是否對產(chǎn)品要求、效勞要求、方法、流程、設(shè)備、合格的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行 了批準(zhǔn)？是否有人員能力和資質(zhì)的要求？4 4、如外包的運(yùn)

10、輸資質(zhì)、外協(xié)加工能力等由哪些部門負(fù)責(zé)與供方的溝通 協(xié)商等工作？5 5、要對供方的哪些目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測？6 6、是否發(fā)生去供方現(xiàn)場檢驗(yàn)或接收的情況？7 7、是否制定了接收的方法和標(biāo)準(zhǔn)？1 1、查物資采購單宿部門簽字，無遺漏。2 2、圖紙、合同等有要求。郵件、微信等方式溝 通。3 3、有。4 4、物資采購部與供方進(jìn)行溝通協(xié)商。5 5、對供方的一次送檢合格率送貨及時(shí)率、質(zhì)量合格率進(jìn) 行監(jiān)測。6 6、無7 7、制定作業(yè)指導(dǎo)書和按圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等驗(yàn)收符合8.18.1 運(yùn)行籌劃與 控制觀察物料存放過程中的泄漏、廢棄物存放、化學(xué)品標(biāo)識、防火、用電安 全等的控制情況。有制定管理制度進(jìn)行控制查管理制度匯編符合8.2

11、8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備與 響應(yīng)是否啟應(yīng)急預(yù)案是否經(jīng)過培訓(xùn)或演練有培訓(xùn)，并參加過公司的消防、逃生的應(yīng)急演練每年1 1 次符合9.1.19.1.1 監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)-總那么是否對環(huán)境及平安管理的情況進(jìn)行了監(jiān)控。查監(jiān)控記錄，完成符合被審核部門主管:*內(nèi)部審核檢查表表單編號：HC-WI-CK-07被審核部門：倉庫部審核員：*審核日期：*審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核結(jié)果5.35.3 組織的崗位、 職責(zé)和權(quán)限了解部門在環(huán)境和職業(yè)健康平安管理方面承當(dāng)?shù)穆氊?zé)和資源情況有定義，見崗位職責(zé)；詢問倉庫人員，均能正確答復(fù)其崗位職責(zé)符合8.8. 5.5. 2 2 標(biāo)識和可追溯性是否有產(chǎn)品的識別方法？檢驗(yàn)狀態(tài)如何識

12、別？是否需要追溯，如何進(jìn)行？有品名標(biāo)識，狀態(tài)標(biāo)識，有標(biāo)簽，蓋章等。符合7.17.1 資源7.1.37.1.3 根底設(shè)施請說明倉庫管控的設(shè)備設(shè)施有哪些？出示設(shè)備平安操作規(guī)程。出示設(shè)備保養(yǎng)和維護(hù)的方案及記錄，抽樣關(guān)注對產(chǎn)品質(zhì)量和人員平安影響大 的設(shè)備的有效管控。請說明出現(xiàn)設(shè)備異常含影響交期和存在重大平安隱患情況如何處置?，F(xiàn)場觀察在用設(shè)備的完好情況?，F(xiàn)場觀察設(shè)備是否處于平安狀 態(tài)查找設(shè)備方面的平安隱患，結(jié)合辨識的危險(xiǎn)源和操作規(guī)程。倉庫常用設(shè)備為叉車，經(jīng)現(xiàn)場查看均有當(dāng)班作業(yè)人員使用后進(jìn)行加油擦拭，并在設(shè)備日常點(diǎn)檢保養(yǎng)卡簽署確認(rèn)。設(shè)備平安操作規(guī)程由品質(zhì)技術(shù)部統(tǒng)一編制，監(jiān)督。查見20212021?設(shè)備平安

13、操作規(guī)程一一目錄表?。符合7.1.47.1.4 過程運(yùn)行環(huán)境6.1.26.1.2 環(huán)境因素請說明為到達(dá)符合產(chǎn)品質(zhì)量要求和人員職業(yè)健康平安的運(yùn)行環(huán)境包括哪些。對人的心理因素是如何管控的，如班前觀察。現(xiàn)場觀察現(xiàn)場平安管理情況、6S6S 管理情況、平安標(biāo)識、環(huán)境平安結(jié)合已經(jīng)辨識的危險(xiǎn)源和管理方案。1 1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？包括社會因素有無歧視、有無對抗、心 理因素有無過度疲勞作業(yè)、有無壓力過大影響、員工是否情緒不穩(wěn)定等、物理因素溫濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等請說明有哪些職業(yè)健康平安的監(jiān)督和檢查。出示各種檢查記錄。過程運(yùn)行環(huán)境按?生產(chǎn)方案及過程控制程序?執(zhí)行。具體為：1 1生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)

14、責(zé)確定并提供作業(yè)現(xiàn)場所必須的根底設(shè)施，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，由行政中心予以配合，包括：a a、安排適用的廠房、車間并適當(dāng)裝修，以防止曝曬、風(fēng)雨侵襲和潮濕；b b、配置適量的通風(fēng)及消防器材，以保持適宜的溫濕度和平安；c c、提供生產(chǎn)所必須的工具和設(shè)備；開發(fā)設(shè)計(jì)、信息溝通交流、產(chǎn)品交付所必須的電腦、 通訊、運(yùn)輸設(shè)施等，以保證公司的正常運(yùn)作。2 2生產(chǎn)部、車間負(fù)責(zé)對生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，對于重要的根底設(shè) 施也要建立檔案，按照方案定期評估和維護(hù)，并在檔案中予以記錄， 確保其狀態(tài)良好，滿足預(yù)期的使用要求。3 3生產(chǎn)工藝部要合理的規(guī)劃作業(yè)流程以預(yù)留足夠的作業(yè)空間；積極采用人體工學(xué)和動作分析等方法進(jìn)行生產(chǎn)工藝

15、設(shè)計(jì)， 以提高作業(yè)者的工作效率， 減輕具勞動強(qiáng)度；符合對于作業(yè)者工作方法的改進(jìn)和創(chuàng)新要予以確認(rèn)和鼓勵。4 4生產(chǎn)部、車間負(fù)責(zé)檢查作業(yè)現(xiàn)場的清潔衛(wèi)生，負(fù)責(zé)檢查作業(yè)人員 的職業(yè)衛(wèi)生和平安，并且遵守勞動法規(guī)的要求，合理安排作息時(shí)間。8.8. 5.5. 3 3 顧客或外 部供方財(cái)產(chǎn)顧客或供方財(cái)產(chǎn)是否有妥善保管？ 組織使用的外部財(cái)產(chǎn)是否有驗(yàn)證？ 喪失時(shí)有記錄和報(bào)告相關(guān)方嗎？暫無顧客財(cái)產(chǎn)，也無供方財(cái)產(chǎn)。但有規(guī)定要保管符合8.5.48.5.4 防護(hù)產(chǎn)品是否有效的防護(hù)？查倉庫、車間的產(chǎn)品，均進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)，能保證產(chǎn)品質(zhì)量符合8.5.58.5.5 交付后的 活動1 1是否對產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù) ？2 2搬運(yùn)、運(yùn)輸?shù)姆?/p>

16、法是否有效？能否防止產(chǎn)品不合格發(fā)生？3 3產(chǎn)品包裝和防護(hù)的標(biāo)志是否適當(dāng)？4 4物料的儲存條件是否適當(dāng)？5 5是否對物料的出入進(jìn)行控制？6 6有效期限的物料是否得到有效的控制？是否按規(guī)定定期檢查庫存品狀況？出入庫順序按生產(chǎn)條碼日期，物資出入庫均有憑證。 查見銷售及電商傳遞的銷售發(fā)貨單及顧客訂單明細(xì)表，車間領(lǐng)料憑借領(lǐng)料單進(jìn)行領(lǐng)/退料。符合8.28.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)公司識別了哪些緊急情況，制訂了哪些應(yīng)急預(yù)案。出示應(yīng)急預(yù)案，查驗(yàn)是否后相關(guān)方信息。是否可行提供演練方案、記錄和總結(jié)，查驗(yàn)是否對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評審。說明對應(yīng)急物資的管理，有哪些應(yīng)急物資，如何管理的?，F(xiàn)場觀察應(yīng)急物資管理。查見現(xiàn)行成文程序?

17、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序?、?事故報(bào)告、調(diào)查與處理管理程序?。查見 20212021 年公司?消防和環(huán)境演練報(bào)告?。有形成申請一一批示職責(zé)分配一一演練一一總結(jié)報(bào)告較為完成的過程。今年方案在1111 月份正常啟動。另外有制定與生產(chǎn)有關(guān)的各類應(yīng)急預(yù)案包括觸電現(xiàn)場處置方案、 車輛傷害現(xiàn)場處置方案、初始火災(zāi)現(xiàn)場處置方案等本年度暫時(shí)未發(fā)現(xiàn)重大平安生產(chǎn)事故。符合被審核部門主管:表單編號：HC-WI-GL-01審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核 結(jié)果4.4.1 1理解組織及其 環(huán)境1 1.實(shí)現(xiàn) 管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部因素有無進(jìn)行分析和 確認(rèn)？2 2.內(nèi)外部因素有哪些？有進(jìn)行公司的外部和內(nèi)

18、部因素分析，內(nèi)外部因素有原材料價(jià)格、 法律法規(guī)變更、工資薪質(zhì)等符合4.4.2 2理解相關(guān)方的 需求和期望1 1. .企業(yè)有無確認(rèn)與 管理體系有關(guān)的相關(guān)方？2 2. .有無相關(guān)方的有關(guān)需求和期的相關(guān)文件化信息？相關(guān)方有政府機(jī)構(gòu)、供給商、和其它效勞提供商，有相關(guān)方的環(huán)境要求和質(zhì)量要求的文件化 信息符合4.4.3 3確定環(huán)境管理 體系的范圍1.1.有無形成文件化信息的企業(yè)環(huán)境管理體系的范圍？有范圍，見管理手冊符合4.44.4 環(huán)境管理體系1 1.企業(yè)在環(huán)境管理體系中確定了那些所需的過程并形成文件化的信 息？見文件一覽表符合5.5.1 1領(lǐng)導(dǎo)作用與承 諾有無最高管理者權(quán)責(zé)方面形成文件化的信息？文件化信

19、息中規(guī)定了最高管理者那方面的職責(zé)和權(quán)限？見崗位職責(zé)說明書，有規(guī)定最高管理者對管理體系負(fù)主要職責(zé)， 詳細(xì)職責(zé)見崗位職責(zé)說明書符合5.25.2 環(huán)境方針1 1有無形成文件化信息的公司環(huán)境方針？2 2公司的環(huán)境方針的含義你知道嗎？質(zhì)量手冊中規(guī)定了：質(zhì)量方針：顧客至上，信譽(yù)為本；質(zhì)量為先，精益求精；以人為本，持續(xù)改進(jìn)。環(huán)境方針：嚴(yán)守法，永改進(jìn)，多產(chǎn)出；少污染，高效益，低能耗。符合5.5.3 3組織的崗位職 責(zé)和權(quán)限1 1是否有崗位說明方面的文件化信息？文件化信息中有無包括環(huán)境 方面的職責(zé)和權(quán)限？2 2是否知道自己崗位的職責(zé)和權(quán)限？1 1查質(zhì)量手冊 0.70.7 管理層職責(zé)。有依據(jù)生產(chǎn)方案，控制生產(chǎn)進(jìn)度

20、；產(chǎn)品自檢 互檢；負(fù)責(zé)平安生產(chǎn)；2 2員工崗位職責(zé)見崗位說明書符合6.1.16.1.1 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施1 1. .企業(yè)制定了那些應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？2 2.是否對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方的要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估？有做 FMEAFMEA , ,在立項(xiàng)報(bào)告時(shí)，依產(chǎn)品生命周期，考慮了產(chǎn)品以后的風(fēng)險(xiǎn)，有進(jìn)行分析。 見風(fēng)險(xiǎn)評估和環(huán)境影響登記記錄符合*內(nèi)部審核檢查表被審核部門：管理層審核員:6.1.26.1.2 環(huán)境因素是否建立并保持了識別與評價(jià)的方法 ？在識別與評價(jià)方法中是是否考慮了生命周期觀點(diǎn)？明確如何及時(shí)更新重大環(huán)境因素？是否在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)考慮了重大環(huán)境因素與環(huán)境目標(biāo)相對照， 并且考慮了

21、變更和異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況？見風(fēng)險(xiǎn)評估和環(huán)境影響登記記錄符合6.1.36.1.3 合規(guī)義務(wù)有無合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息？合規(guī)義務(wù)有無對公司帶來風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，如果有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有哪些？適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況 ？有按照法律法規(guī)執(zhí)行，法律法規(guī)有進(jìn)行更新，有形成合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息 行業(yè)性增加了本錢，同時(shí)也得到訂單業(yè)務(wù)方面的機(jī)遇符合6.2.16.2.1 環(huán)境目標(biāo)有無形成文件化信息的環(huán)境目標(biāo)？見質(zhì)量目標(biāo)過程績效指標(biāo)達(dá)成情況符合6.2.26.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的籌劃1 1.部門有那些環(huán)境目標(biāo)？2 2. .有無對這些環(huán)境目標(biāo)進(jìn)行測量？三廢一噪的統(tǒng)計(jì)，等等符合9.29.2 內(nèi)

22、部審核是否制定了形成文件的程序 ？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 ？ 是否對內(nèi)部審核方案進(jìn)行了籌劃？籌劃的結(jié)果是否適合公司的現(xiàn) 狀？是否按規(guī)定要求實(shí)施？審核人員是否具備獨(dú)立性？是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？是否及時(shí)采取了相應(yīng)措施？是否對糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證和報(bào)告？效果如何？有制定內(nèi)審文件，有方案，新版內(nèi)部內(nèi)審正在進(jìn)行中，符合9.39.3 管理評審最高管理者如何認(rèn)識管理評審的重要性？是否保存了管理評審的記錄？管理評審的執(zhí)行人、時(shí)間間隔、輸入及輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？上次管理評審輸出的改進(jìn)措施是否得到實(shí)施？有效性如何？本次管理評審輸出的改進(jìn)措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？依新版標(biāo)準(zhǔn)要求作了管理評審有方案。符合101

23、0.改進(jìn)1 1.糾正和預(yù)防的時(shí)機(jī)是否明確？2 2.是否保存糾正和預(yù)防措施實(shí)施的相關(guān)記錄 ？3 3. .是否明確糾正和預(yù)防措施的含義？4 4.本公司是從哪些方面入手開展環(huán)境管理糾正和預(yù)防工作的？對內(nèi)審不符合項(xiàng)進(jìn)行改善，有制定相關(guān)文件化信息，質(zhì)量和環(huán)境平時(shí)根據(jù)客戶、第三方，公 司內(nèi)部監(jiān)查的進(jìn)行糾正和預(yù)防。符合被審核部門負(fù)責(zé)人:表單編號：HC-WI-PJ-04審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核結(jié)果5.25.2 環(huán)境方針：質(zhì) 量方針1 1有無形成文件化信息的公司質(zhì)量方針和環(huán)境方_針？2 2公司的質(zhì)量方針和環(huán)境方針的含義你知道嗎？一體化手冊規(guī)定了：質(zhì)量方針：全員參與、持續(xù)改善、精準(zhǔn)求精、客戶滿

24、意為目標(biāo)。環(huán)環(huán)境方針：全員參與、預(yù)防污染、控制風(fēng)險(xiǎn)、平安作業(yè)、清潔生產(chǎn)、保護(hù)環(huán)境。2 2查品質(zhì)部相應(yīng)的產(chǎn)品螺絲零件制作、成品組裝等相關(guān)品質(zhì)的員工都能理解公司質(zhì)量方針和環(huán)境方針的含義符合5.35.3 組織的崗位 職責(zé)和權(quán)限1 1是否有崗位說明方面的文件化信息？文件化信息中有無包括環(huán)境方面的職責(zé)和 權(quán)限? 2 2是否知道自己崗位的職責(zé)和權(quán)限？查質(zhì)量手冊品質(zhì)部門職責(zé)。有依據(jù)生產(chǎn)方案，控制生產(chǎn)進(jìn)度；產(chǎn)品自檢互檢；負(fù)責(zé)平安生產(chǎn)；2 2員工崗位職責(zé)見崗位說明書符合6.1.16.1.1 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施1 1. .企業(yè)制定了那些應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？2 2. .是否對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方的要

25、求進(jìn)行一風(fēng)險(xiǎn)評估？有彳 FMEAFMEA 在立項(xiàng)報(bào)告時(shí)，依產(chǎn)品生命周期，考慮了產(chǎn)品以后 的風(fēng)險(xiǎn)，有進(jìn)行分析。見風(fēng)險(xiǎn)評估和環(huán)境影響登記記錄符合6.1.26.1.2 環(huán)境因素是否建立并保持了識別與評價(jià)的方法 ？在識別與評價(jià)方法中是是否考慮了生命周期觀點(diǎn)？明確如何及時(shí)更新重大環(huán)境因素？是否在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)考慮了重大環(huán) 境因素與環(huán)境目標(biāo)相對照，并且考慮了變更和異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情 況？見風(fēng)險(xiǎn)評估和環(huán)境影響登記記錄符合6.1.36.1.3 合規(guī)義務(wù)有無合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息？合規(guī)義務(wù)有無對公司帶來風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，如果有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有哪些？適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況？有按照法律法規(guī)執(zhí)行，

26、法律法規(guī)有進(jìn)行更新，有形成合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息行業(yè)性增加了本錢，同時(shí)也得到訂單業(yè)務(wù)方面的機(jī)遇符合6.2.16.2.1 環(huán)境和質(zhì)量目標(biāo)有無形成文件化信息的環(huán)境目標(biāo)？見質(zhì)量目標(biāo)過程績效指標(biāo)達(dá)成情況符合*內(nèi)部審核檢查表被審核部門：品質(zhì)部審核員:6.2.26.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境 目標(biāo)措施的籌劃1 1. .部門有那些環(huán)境目標(biāo)？2 2.啟尢對這些環(huán)境目標(biāo)進(jìn)行測三噪的統(tǒng)計(jì)，質(zhì)量本錢、顧客滿意、測量設(shè)備受檢合格率，都有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，詳見質(zhì)量目標(biāo)過程績效指標(biāo)達(dá)成情況符合7.17.1 資源1 1企業(yè)在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系方面提供了哪些所需的資源包括基石 HiHi 設(shè)施和設(shè)備？2 2資源是否符合實(shí)現(xiàn)

27、產(chǎn)品的需求？是否得到了維護(hù)？3 3資源是否認(rèn)期檢查設(shè)備是否處于完好狀態(tài)？主要為測量設(shè)備：游標(biāo)卡尺、千分尺、實(shí)驗(yàn)室等設(shè)備，詳見設(shè)備清備儀器設(shè)備都有進(jìn)行外校，符合要求。每年定期檢查，查設(shè)備現(xiàn)場處于完好和合格狀態(tài)符合7.37.3 意識員工的環(huán)境意識如何？現(xiàn)場進(jìn)行抽查，都明白質(zhì)量和環(huán)境意識。符合8.18.1 運(yùn)行籌劃和 控制重大環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)運(yùn)行與活動是否確定了？受審核部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動有哪些?對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針和目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備， 是否有日常管理規(guī)定？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)那么之類內(nèi)容？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性？有

28、關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？ 實(shí)際運(yùn)行是否嚴(yán)格按規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否建立_MSDS_MSDS 是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？有無搬運(yùn)過程中防泄漏的規(guī)定？廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，那么如何控制？處理后是否予以記錄？污水排放源有哪些？污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖邊界、排放口、最終排_入點(diǎn)等。污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？大氣污染源有哪些？確認(rèn)大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是

29、否明確？有無須申報(bào)登記的大氣污染物排放？車間及廠界噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？有無節(jié)約能源和資源的規(guī)定？有制定部門環(huán)境因奈-覽表和確定了重大環(huán)境因素，每年對重大環(huán)境因素進(jìn)行控制，沒有偏離要求環(huán)境設(shè)備運(yùn)行正常，有按規(guī)定進(jìn)行保養(yǎng)現(xiàn)場進(jìn)行抽查，都了解公司相關(guān)的質(zhì)量和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場化學(xué)品管控按要求執(zhí)行，沒有全過程中發(fā)現(xiàn)滲漏現(xiàn)象，三笈-噪的管控見人事行政的審核記錄車間門口有張貼消防圖和排水管網(wǎng)圖現(xiàn)場垃圾分類明確，無分類錯誤現(xiàn)象對質(zhì)量有進(jìn)行籌劃，有制作檢驗(yàn)流程和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)抽查品質(zhì)檢驗(yàn)全過程都是按照文件要求進(jìn)行作業(yè)。符合8.28.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)Q8

30、.7Q8.7 不合格品輸 出對不合格品的驗(yàn)情情況如何？組織和部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所和活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生自怎樣的環(huán)境影響？是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？程序中否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論 證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證?有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定?應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的演練是如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄

31、？什么情況下對應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的程序進(jìn)行評審和修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對修訂的程序進(jìn)行評審和批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？有形成應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的文件信息對化學(xué)品的滲漏和火災(zāi)有制定應(yīng)急響應(yīng)措施，有進(jìn)行消防演習(xí)，演習(xí)有保存記錄存檔。有形成文件化信息的不合品控制程序，按文件要求進(jìn)行作業(yè)。符合9.19.1 監(jiān)視、測量、 分析與評價(jià)是否對質(zhì)量目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行檢查？質(zhì)量目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案有詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)表符合9.1.39.1.3 分析與評價(jià)是否后對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)？有對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，但查5 5 月份未能提供加工過程能一般力趨勢 CPKCP

32、K 勺分析報(bào)告不符 合10.210.2 不合格和糾正措施抽 3-53-5 份糾正措施，查看是否按程序要求進(jìn)行原因分析寫出對策？現(xiàn)場驗(yàn)證 糾正措施的效果如何？糾正措施的結(jié)果是否作為管理評審的輸入？質(zhì)量目標(biāo)未到達(dá)目標(biāo)時(shí)，是否有進(jìn)行原因分析與糾正措施？有保持不合格糾正措施控制程序 抽查 3 3 份糾正措施報(bào)告 填寫完整，有跟蹤驗(yàn)證及效果確認(rèn)，有記錄 對不合格做出應(yīng)對，采 取措施予以控制和糾正；處置產(chǎn)生的后果。符合被審核部門主管:表單編號：HC-WI-RS-02被審核部門：行政人事部審核員：審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核 結(jié)果4.14.1 理解組織及 其環(huán)境1 1. .實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)

33、期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部因素有無進(jìn)行分析和確認(rèn)？2 2. .內(nèi)外部環(huán)境因素有哪些？有進(jìn)行分析和確認(rèn)，依據(jù)管理手冊 國內(nèi)人工本錢及物價(jià)走局、同行競爭符合4.4.2 2 理解相關(guān)方 的需求和期望1 1.企業(yè)有無確認(rèn)與質(zhì)量、環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方？2 2. .有無相關(guān)方的有關(guān)需求和期的相關(guān)文件化信息？有 1 1、相關(guān)方包括直接顧客；3 3、供給鏈中的供方；4 4、立法機(jī)及其它有，具體的依?相關(guān)方控制標(biāo)準(zhǔn)?符合5.15.1 領(lǐng)導(dǎo)作用與 承諾1 1 有無最高管理者取責(zé)方面形成文件化的信息？2 2 文件化信息中規(guī)定了最高管理者那方面的職責(zé)和權(quán)限？1 1 有，見?管理手冊?第 0.7.10.7.1 章2

34、2 有，見?管理手冊?總經(jīng)理簽字及相應(yīng)的?職位說明書?及發(fā)布令等證據(jù)符合5.25.2 質(zhì)量方針5.25.2 環(huán)境方針1 1有無形成文件化信息的公司質(zhì)量和環(huán)境方針？2 2公司的質(zhì)量和環(huán)境方針的含義你知道嗎？1 1 有見?管理手冊? P5P5 頁 并有相應(yīng)的含義說明符合5.35.3 組織的崗位、 職責(zé)和權(quán)限1 1是否有崗位說明方面的文件化信息？文件化信息中有無包括質(zhì) 量、環(huán)境方面的職責(zé)和權(quán)限？2 2是否知道自己崗位的職責(zé)和權(quán)限？有，人事課編制了各部門?職位說明書? 各崗位職位說明書關(guān)于環(huán)保職責(zé)均沒明晰 詢問羅金鳳，能夠明確說出崗位職責(zé)與權(quán)限符合6.1.16.1.1 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇的措施1 1.企

35、業(yè)制定了那些應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？2 2. .是否對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方的要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估？公司管理手冊有對見險(xiǎn)知機(jī)遇有識別，并依次制定了?風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對控制程序?有對公司的質(zhì)量、環(huán)境、市場、財(cái)務(wù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別與評估*內(nèi)部審核檢查表6.1.2:6.1.2:組織應(yīng)策劃：6.1.26.1.2 環(huán)境因素與過程目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)是否被識別是否建立并保持了識別與評價(jià)的方法？在識別與評價(jià)方法中是是否考慮了生命周期觀點(diǎn)？明確如何及時(shí)更新重大環(huán)境因素？是否在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)考慮了重大環(huán)境因素與環(huán)境目標(biāo)相對照， 并且考慮 J J 艾更和異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況？所有的與過程有關(guān)原風(fēng)險(xiǎn)有識別，公

36、司建立?環(huán)境因素識別與評價(jià)流程?并形成了?風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析評估表?環(huán)境因素識別、評價(jià)表?， 并由此形成了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的目標(biāo)及目標(biāo)、指標(biāo)和方案。符合6.1.36.1.3 合規(guī)義務(wù)有無合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息？合規(guī)義務(wù)有無對公司帶來風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，如果有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有哪些？適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況？有：?法律法規(guī)及其他要求控制與評價(jià)流程?對合規(guī)義務(wù)做了規(guī)定有，有利公司躲避法律風(fēng)險(xiǎn)，健康開展識別的的結(jié)果，見?環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價(jià)表?符合6.1.46.1.4 措施的策 劃1 1 有無米起相應(yīng)的措施，來實(shí)執(zhí)行管控：重要環(huán)境因素，2 2 合規(guī)義務(wù)及目標(biāo)、指標(biāo)方案3 3 是否有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

37、遇，方案是否可行及適用1 1 公司形成了?重要環(huán)境因素清單2 2 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案一覽表?3 3?公司及各部門質(zhì)量& &環(huán)境過程績效指標(biāo)管理制度?符合6.2.6.2.組織應(yīng)對6.2.16.2.1 環(huán)境目標(biāo)1 1.有無形成文件化信息的質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)？2 2. .質(zhì)量及環(huán)境目標(biāo)是否在各層級得到適宜的分解有在?環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案一覽表?公司及各部門質(zhì)量 &環(huán)境過程績效指標(biāo)管理制度?有明確的規(guī)定目標(biāo)，職責(zé)人及頻率統(tǒng)計(jì)符合6.2.26.2.2 籌劃如何6.2.26.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)境 目標(biāo)措施的籌劃2 2. .公司和部門有那些質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)？3 3. .有無對這些質(zhì)量

38、環(huán)境目標(biāo)進(jìn)行測量？4 4.后無得到后效的實(shí)施和執(zhí)行，效果如何上述規(guī)劃均有相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)和檢討，得到執(zhí)行。符合6.36.3 艾更的籌劃1 1.質(zhì)量和環(huán)境管埋體系是有含有重大變更？風(fēng)險(xiǎn)的是否得到評估2 2 變更是否影響體系的完整性，職責(zé)是杳后艾動？按新標(biāo)準(zhǔn)重新籌劃實(shí)施，目前暫無變更符合7.17.1 資源1 1 公司為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境體系提供哪些資源？2 2 這些資源是否滿足體系運(yùn)行正常的需求？1 1 公司提供了體系運(yùn)行所需的內(nèi)外部資源及硬軟件資源2 2 包括設(shè)備、廠房、儀器、人員，經(jīng)濟(jì)上支持等符合7.1.27.1.2 人員體系運(yùn)行的人員是足夠及適宜？足夠及適宜，見公司?人員編制方案?符

39、合7.1.37.1.3 根底設(shè)施1 1 公司是否對建筑物及相關(guān)設(shè)施進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S護(hù)，保證合格？2 2 公司辦公資源是否齊備及適當(dāng)？3 3 公司電腦及信息技術(shù)有哪些，是否能及時(shí)有效的進(jìn)行信息傳送？公司制定了?設(shè)備工裝管理標(biāo)準(zhǔn)? 是公司依?內(nèi)外部溝通規(guī)定?管理符合7.1.47.1.4過程行運(yùn)環(huán)境1 1 從事各類工作人員的環(huán)境是否足夠、適用2 2 是否對員工的心理建康進(jìn)行管理？3 3 是否對員工的工作環(huán)境做那些規(guī)定？現(xiàn)場是否有風(fēng)險(xiǎn)評估？4 4 是否符合法律法規(guī)的要求？公司在環(huán)境管理上，主要依? 6S6S 管理規(guī)定?進(jìn)行管控現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)在有粉塵的崗位上有口罩等防護(hù)物品符合國家勞動法規(guī)的要求關(guān)心貝健康，有心理

40、 1 1貝維護(hù)員工權(quán)益，用工資協(xié)商機(jī)制符合7.17.1 . . 6 6 組織的知 識.1 1 公司質(zhì)量和環(huán)境管理人員如何獲取知識？2 2 公司知識的來源有有哪些？公司有培訓(xùn)室通過培訓(xùn)及網(wǎng)上查閱等符合3 3 員工獲得相關(guān)知識的方法及路徑？7.27.2 能力7.37.3 意識1 1組織是否確定了從事影響質(zhì)量活動的各類人員的能力需求？是否明確了各類人員的崗位標(biāo)準(zhǔn)大職責(zé)理求？2 2是否對人員能力的勝任與否進(jìn)行了評價(jià)與考核？人員的安排是否滿足要求？3 3是否按需求安排了相應(yīng)的培訓(xùn)？是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價(jià)？以何種方式進(jìn)行評價(jià)？4 4員工質(zhì)量意識如何？是否保存教育，培訓(xùn) 1,1,技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄？

41、公司制訂有?培訓(xùn)方案?并按此實(shí)施，與文件?人力資源管理標(biāo)準(zhǔn)?相符。/、同工種均有培訓(xùn)，通過考核及崗位考核來實(shí)現(xiàn)。經(jīng)現(xiàn)場提問，員工質(zhì)量及環(huán)境方針是知道的符合7.47.4 溝通是否有信息交流的文件化信息？文件化信息中是否對信息交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？文件化信息中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？是否保存有與相關(guān)方進(jìn)行信息交流的記錄？是否對涉及重大環(huán)境因素的外部信息進(jìn)行了處理并記錄？員工是否充分了解環(huán)境信息？是否有接收和答復(fù)員工以及相關(guān)方關(guān)心的環(huán)境問題的程序和制度？是否有收集和公布各界對環(huán)境保護(hù)意見和看法的制度？有?內(nèi)外部溝通規(guī)定?對信息的來源方式及處理有了明確的規(guī)定符合被審核部門主管:*內(nèi)部審核檢查

42、表表單編號：HC-WI-SC-03被審核部門：生產(chǎn)部審核員：審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核 結(jié)果5.35.3 組織的崗位職貝和權(quán)限1 1.部門的崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否認(rèn)義清楚？2 2. .部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？有定義，見崗位職責(zé)；詢問生產(chǎn)部員工，均能止確答復(fù)具崗位職責(zé)符合6.16.1 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施本部丁有那些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行識別？對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否采取了有效的評估方式？是否對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取了相對應(yīng)的措施和控制？是否評估了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施的有效性人員缺乏，設(shè)備故障等，具體見1717 年風(fēng)險(xiǎn)管理識別與評價(jià)表本部門對相應(yīng)的風(fēng)

43、險(xiǎn)均采取措施進(jìn)行控制措施的有效性也進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證與評價(jià)符合6.1.2_6.1.2_環(huán)境因素本部門識別出哪些環(huán)境因素？如何記錄？本部門是否后重大環(huán)境因素？分別為哪些？全廠統(tǒng)一進(jìn)行環(huán)境因素識別與評價(jià)工作，具體環(huán)境因素及重大環(huán)境因素見環(huán)境因素識別與評價(jià)表 及重大環(huán)境因素表符合6.26.2 目標(biāo)是否針對本部門重大環(huán)境因素制定目標(biāo)指標(biāo)及管理方案？如果展現(xiàn)？見目標(biāo)/指標(biāo)與管理方案 、目標(biāo)管理圖 及部門目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表符合7.1.27.1.2 7.27.2 能力 7.37.3 意識是否對本部門人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓(xùn)？是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？員工的質(zhì)量/環(huán)保意識如

44、何？人員滿足要求.各崗位員工上崗前都進(jìn)行了能力確認(rèn)，合格前方 可上崗.每月按公司培訓(xùn)方案對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)并保持培訓(xùn) 記錄每位員工入職時(shí)均發(fā)有公司質(zhì)量小卡，內(nèi)容包括方針、政策 及目標(biāo)；各員工均有質(zhì)量及環(huán)保意識符合為了產(chǎn)品符合要求， 組織提供了那哪些設(shè)施、 設(shè)備？ 設(shè)施設(shè)備是否符合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需要？是否得到了維護(hù)？主要設(shè)備有冷墩機(jī)及搓牙機(jī)等，完全滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)需要；，查生產(chǎn)部，其中后兩臺搓牙機(jī)保養(yǎng)點(diǎn)檢記錄到1 1 號以后沒有填寫。(CY-008,(CY-008, CY-014)CY-014)不符合7.1.37.1.3 根底設(shè)施7.57.5 形成檔的信息是否保持表單記錄的控制程序？檔狀態(tài)及掌握程度如何

45、？本部門日常記錄是否符合記錄控制要求 ? ?見生產(chǎn)部文件與記錄清單 作業(yè)人員之作業(yè)根本符合 作業(yè)要求 現(xiàn)場文件及記錄都符合文件及記錄控制要求 ,文件受控/發(fā)行/編 審批均有標(biāo)識.保持狀態(tài)良好，記錄填寫清晰，無臟污符合8.18.1 運(yùn)行控制是否了解本部門在環(huán)境運(yùn)彳 T T 具體流程及工作內(nèi)容？執(zhí)行程度怎樣? ?垃圾是否按要求進(jìn)行標(biāo)識與存放 ？均按運(yùn)行控制程序作業(yè)，垃圾桶均有標(biāo)識并按要求存放符合8.28.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)如發(fā)生火災(zāi)/設(shè)備故障/洪災(zāi)及化學(xué)品泄漏等緊急事故時(shí)，員工是否 掌握處理流程與方法？是否有相關(guān)的培訓(xùn)與演練，記錄怎樣？火災(zāi)，化學(xué)品泄漏 提問兩名相關(guān)人員，根本正確回容許急流程. 每

46、年舉行一次消防及化學(xué)品泄漏演練，均保持記錄符合8.5.18.5.1 生產(chǎn)和效勞的提供的控制是否確定了生產(chǎn)運(yùn)作的全過程 ？是否規(guī)定了相應(yīng)的信息？包括必要的作業(yè)指導(dǎo)書？是否按規(guī)定要求實(shí)施了對生產(chǎn)和效勞運(yùn)作過程的控制？生產(chǎn)過程中設(shè)定了哪些關(guān)鍵和特殊過程？對其實(shí)施的監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？是否進(jìn)行了再 確認(rèn)？ 運(yùn)作過程中設(shè)定了哪些監(jiān)控點(diǎn)？監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？生產(chǎn)動作過程有規(guī)定，見生產(chǎn)控制程序 ,各工序也制作了生產(chǎn) 過程運(yùn)作及現(xiàn)場作業(yè)根本符合文件要求.識別的關(guān)鍵過程為：開 料/背膠及針縫等.關(guān)鍵過程每年做一次再確認(rèn)，以保證滿足規(guī) 定要求.關(guān)鍵過程暫無變更生產(chǎn)過程中的監(jiān)控點(diǎn)為各關(guān)鍵過程符合8.5.

47、28.5.2 標(biāo)識和可追溯性是否在生產(chǎn)運(yùn)作的全過程對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識包括在運(yùn)作過程中對產(chǎn)品 的測量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識？當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄了產(chǎn) 品的唯一性標(biāo)識？生產(chǎn)過程均按 ，生產(chǎn)組長巡檢人員均能正確答復(fù)不合格 處理流程現(xiàn)場不合格品均標(biāo)識且符合要求符合9.1.19.1.1 監(jiān)視與測量針對這些過程是否對其人員素質(zhì)進(jìn)行監(jiān)視和測量，以滿足過程要求？ 是否對該過程所使用的設(shè)施設(shè)備進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否對設(shè)備和設(shè)施 進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？在這些過程中所涉及的原材料、零部件是否符合？生產(chǎn)部所生產(chǎn)的產(chǎn)品均有品質(zhì)進(jìn)行巡檢作業(yè)，并保持巡檢結(jié)果的記錄巡檢內(nèi)容包括人員作業(yè)方法 /產(chǎn)品質(zhì)量及機(jī)床狀態(tài)及作業(yè) 環(huán)境等各工序在作

48、業(yè)前對上一工序提供材料進(jìn)行檢查，OKOK 前方作業(yè)符合10.210.2 不符合糾正措施本部門是否保持不符合糾正措施控制程序 ?檔掌握程度如何？重大異常 的糾正措施是否成為管理評審的輸入？有保持 抽查生產(chǎn)部兩份糾正措施報(bào) 告填寫完整，有跟蹤驗(yàn)證及效果確認(rèn)記錄符合被審核部門主管:*內(nèi)部審核檢查表表單編號：HC-WI-SC-03被審核部門：生產(chǎn)部審核員：審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核 結(jié)果5.35.3 組織的崗位職貝和權(quán)限1 1.部門的崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否認(rèn)義清楚？2 2. .部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？有定義，見崗位職責(zé)；詢問生產(chǎn)部員工，均能止確

49、答復(fù)具崗位職責(zé)符合6.16.1 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施本部丁有那些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行識別？對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否采取了有效的評估方式？是否對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取了相對應(yīng)的措施和控制？是否評估了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施的有效性人員缺乏，設(shè)備故障等，具體見1717 年風(fēng)險(xiǎn)管理識別與評價(jià)表本部門對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)均采取措施進(jìn)行控制措施的有效性也進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證與評價(jià)符合6.1.2_6.1.2_環(huán)境因素本部門識別出哪些環(huán)境因素？如何記錄？本部門是否后重大環(huán)境因素？分別為哪些？全廠統(tǒng)一進(jìn)行環(huán)境因素識別與評價(jià)工作，具體環(huán)境因素及重大環(huán)境因素見環(huán)境因素識別與評價(jià)表 及重大環(huán)境因素表符合6.26.2 目標(biāo)是否針對本部門重大環(huán)境因

50、素制定目標(biāo)指標(biāo)及管理方案？如果展現(xiàn)？見目標(biāo)/指標(biāo)與管理方案 、目標(biāo)管理圖 及部門目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表符合7.1.27.1.2 7.27.2 能力 7.37.3 意識是否對本部門人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓(xùn)？是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？員工的質(zhì)量/環(huán)保意識如何？人員滿足要求.各崗位員工上崗前都進(jìn)行了能力確認(rèn)，合格前方 可上崗.每月按公司培訓(xùn)方案對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)并保持培訓(xùn) 記錄每位員工入職時(shí)均發(fā)有公司質(zhì)量小卡，內(nèi)容包括方針、政策 及目標(biāo)；各員工均有質(zhì)量及環(huán)保意識符合為了產(chǎn)品符合要求， 組織提供了那哪些設(shè)施、 設(shè)備？ 設(shè)施設(shè)備是否符合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需要？是否得到了維護(hù)

51、？主要設(shè)備有冷墩機(jī)及搓牙機(jī)等，完全滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)需要；，查生產(chǎn)部，其中后兩臺搓牙機(jī)保養(yǎng)點(diǎn)檢記錄到1 1 號以后沒有填寫。(CY-008,(CY-008, CY-014)CY-014)不符合7.1.37.1.3 根底設(shè)施7.57.5 形成檔的信息是否保持表單記錄的控制程序？檔狀態(tài)及掌握程度如何？本部門日常記錄是否符合記錄控制要求 ? ?見生產(chǎn)部文件與記錄清單 作業(yè)人員之作業(yè)根本符合 作業(yè)要求 現(xiàn)場文件及記錄都符合文件及記錄控制要求 ,文件受控/發(fā)行/編 審批均有標(biāo)識.保持狀態(tài)良好，記錄填寫清晰，無臟污符合8.18.1 運(yùn)行控制是否了解本部門在環(huán)境運(yùn)彳 T T 具體流程及工作內(nèi)容？執(zhí)行程度怎樣? ?

52、垃圾是否按要求進(jìn)行標(biāo)識與存放 ？均按運(yùn)行控制程序作業(yè)，垃圾桶均有標(biāo)識并按要求存放符合8.28.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)如發(fā)生火災(zāi)/設(shè)備故障/洪災(zāi)及化學(xué)品泄漏等緊急事故時(shí)，員工是否 掌握處理流程與方法？是否有相關(guān)的培訓(xùn)與演練，記錄怎樣？火災(zāi)，化學(xué)品泄漏 提問兩名相關(guān)人員，根本正確回容許急流程. 每年舉行一次消防及化學(xué)品泄漏演練，均保持記錄符合8.5.18.5.1 生產(chǎn)和效勞的提供的控制是否確定了生產(chǎn)運(yùn)作的全過程 ？是否規(guī)定了相應(yīng)的信息？包括必要的作業(yè)指導(dǎo)書？是否按規(guī)定要求實(shí)施了對生產(chǎn)和效勞運(yùn)作過程的控制？生產(chǎn)過程中設(shè)定了哪些關(guān)鍵和特殊過程？對其實(shí)施的監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？是否進(jìn)行了再 確認(rèn)？ 運(yùn)作

53、過程中設(shè)定了哪些監(jiān)控點(diǎn)？監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？生產(chǎn)動作過程有規(guī)定，見生產(chǎn)控制程序 ,各工序也制作了生產(chǎn) 過程運(yùn)作及現(xiàn)場作業(yè)根本符合文件要求.識別的關(guān)鍵過程為：開 料/背膠及針縫等.關(guān)鍵過程每年做一次再確認(rèn)，以保證滿足規(guī) 定要求.關(guān)鍵過程暫無變更生產(chǎn)過程中的監(jiān)控點(diǎn)為各關(guān)鍵過程符合8.5.28.5.2 標(biāo)識和可追溯性是否在生產(chǎn)運(yùn)作的全過程對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識包括在運(yùn)作過程中對產(chǎn)品 的測量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識？當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄了產(chǎn) 品的唯一性標(biāo)識？生產(chǎn)過程均按 ，生產(chǎn)組長巡檢人員均能正確答復(fù)不合格 處理流程現(xiàn)場不合格品均標(biāo)識且符合要求符合9.1.19.1.1 監(jiān)視與測量針對這些過程是否對其人

54、員素質(zhì)進(jìn)行監(jiān)視和測量，以滿足過程要求？ 是否對該過程所使用的設(shè)施設(shè)備進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否對設(shè)備和設(shè)施 進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？在這些過程中所涉及的原材料、零部件是否符合？生產(chǎn)部所生產(chǎn)的產(chǎn)品均有品質(zhì)進(jìn)行巡檢作業(yè)，并保持巡檢結(jié)果的記錄巡檢內(nèi)容包括人員作業(yè)方法 /產(chǎn)品質(zhì)量及機(jī)床狀態(tài)及作業(yè) 環(huán)境等各工序在作業(yè)前對上一工序提供材料進(jìn)行檢查，OKOK 前方作業(yè)符合10.210.2 不符合糾正措施本部門是否保持不符合糾正措施控制程序 ?檔掌握程度如何？重大異常 的糾正措施是否成為管理評審的輸入？有保持 抽查生產(chǎn)部兩份糾正措施報(bào) 告填寫完整，有跟蹤驗(yàn)證及效果確認(rèn)記錄符合被審核部門主管:*編制:管理者代表:日期:內(nèi)部審核

55、報(bào)告表單編號：HC-WI-RS-007審核目的通過實(shí)施管理評審,確保本公司質(zhì)量方針，質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性,充分 性，有效性，以滿足ISO9001-2021、ISO14001-2021標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及通過評審以評價(jià)本公司產(chǎn)品、過程、和體系改進(jìn)的時(shí)機(jī)和措施。|審核范圍ISO9001-2021版標(biāo)準(zhǔn)所有條款8.3產(chǎn)品和效勞的設(shè)計(jì)和開發(fā)除外 以及ISO14001: 2021覆蓋本公司所有部門、人員、產(chǎn)品、效勞、環(huán)境影響。審核依據(jù)ISO9001-2021、ISO14001-2021標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、程 G 件、屋法律法規(guī)。審核組員組長：*審核時(shí)間為了解公司質(zhì)量環(huán)境管理體系運(yùn)行現(xiàn)狀，按公司年度

56、內(nèi)審方案安假設(shè)卜，在年06月02日由管理者代表組織各內(nèi)審員對本公司各部門進(jìn)行了一次質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。本次內(nèi)部管理體系審核共發(fā)現(xiàn)2項(xiàng)不符合項(xiàng)，其中重大不符合項(xiàng)0項(xiàng)，輕微不合格項(xiàng)2項(xiàng)，為ISO9001:2021質(zhì)量體系。具體不合格項(xiàng)見?*年內(nèi)審/、符合項(xiàng)匯總表?.公司自*年*月*日2021版質(zhì)量環(huán)境管理體系正式運(yùn)行，現(xiàn)已有近1年多時(shí)間。經(jīng)過全廠各部 門的共同努力，現(xiàn)在質(zhì)量管理體系已經(jīng)正常運(yùn)作，這次內(nèi)審沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，也說公司的質(zhì)量 管理體系得到了有效地實(shí)施保持。這次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)較少不符合項(xiàng)，分布于公司的工程和生產(chǎn)部門，所有 的不符合項(xiàng)均已完成了糾止預(yù)防措施，所有的不符合均已關(guān)閉。這次審核

57、的結(jié)果說明，公司的質(zhì)量管 理還后待持續(xù)改進(jìn)。改進(jìn)事項(xiàng)：1.加強(qiáng)員工的培訓(xùn)。2.加強(qiáng)體系運(yùn)行的日常監(jiān)控。審核結(jié)論：*通過本次內(nèi)審，我們審核組認(rèn)為公司的質(zhì)量管理體系符合ISO9001: 2021及ISO14001: 2021標(biāo)準(zhǔn)要求，質(zhì)量環(huán)境手冊、程序文件能夠得以有效的實(shí)施，可以看出，體系的運(yùn)行是符合的、有效的， 能滿足質(zhì)量籌劃的要求。同時(shí)管理體系也存在文件、記錄控制有漏洞等缺乏之處。今后體系專員作為 體系工作重點(diǎn)之一來抓，同時(shí)也需要各部門的密切配合。糾正措施要求： 按照不合格報(bào)告要求，各部門按期完成糾正措施的實(shí)施任務(wù)。內(nèi)審不符合項(xiàng)及糾正措施報(bào)告單表單編號：HC-WI-PJ-001被審核部門 品質(zhì)

58、部審核時(shí)間年 月 日 審核地點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室不符合事實(shí)描述：不符合事實(shí)描述：品質(zhì)部未能提供年 月加工過程能力趨勢CPK勺分析報(bào)告。不符合ISO9001:2021標(biāo)準(zhǔn)條款號：9.1.3結(jié)論：口嚴(yán)重不符合一般不符合審核員：原因分析及糾正措施：由于品質(zhì)負(fù)責(zé)人對標(biāo)準(zhǔn)ISO9001:20219.1.3認(rèn)識不夠，沒有及時(shí)保持過程能力監(jiān)測和分析的記錄。開展培訓(xùn)活動，要求品質(zhì)相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)真學(xué)習(xí)并執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)ISO9001:20219.1.3的規(guī)定。責(zé)任人：日期：糾正，糾正預(yù)防措施方案：通過培訓(xùn)上述負(fù)責(zé)人對標(biāo)準(zhǔn)9.1.3相關(guān)內(nèi)容認(rèn)識明顯提高，目前已經(jīng)按照標(biāo)準(zhǔn)要求開展過程能 力監(jiān)測和分析活動并保持相關(guān)記錄。責(zé)任人：日期:糾正

59、措施驗(yàn)證糾正后效；分糾正后效；2U正無效實(shí)施后驗(yàn)驗(yàn)證摘要：*證結(jié)論及通過培訓(xùn)上述負(fù)責(zé)人對標(biāo)準(zhǔn)9.1.39.1.3 相關(guān)內(nèi)容認(rèn)識明顯提高，目前已經(jīng)按照標(biāo)準(zhǔn)要求摘要開展過程能力監(jiān)測和分析活動并保持相關(guān)記錄。審核員：日期：*制品內(nèi)審不符合項(xiàng)及糾正措施報(bào)告單表單編號：HC-WI-SC-001被審核部門 生產(chǎn)部審核時(shí)間審核地點(diǎn)生產(chǎn)車間不符合事實(shí)描述：查生產(chǎn)部，其中有兩臺搓牙機(jī)保養(yǎng)點(diǎn)檢記錄到1 1 號以后沒有填寫。(CY-008,CY-014)(CY-008,CY-014)不符合 ISO9001:2021ISO9001:2021標(biāo)準(zhǔn)條款 7.1.37.1.3 要求結(jié)論：口嚴(yán)重不符合一般不符合審核員： 產(chǎn)生

60、原因:有保養(yǎng)機(jī)臺，保養(yǎng)人忘記填寫責(zé)任人：日期：糾正，糾正預(yù)防措施方案：全部補(bǔ)齊保養(yǎng)點(diǎn)檢表。完成時(shí)間20212021 年 0606 月 0505 日前開展培訓(xùn)活動，要求車間相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)真學(xué)習(xí)并執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) ISO9001:2021ISO9001:20217.7.1.31.3 的規(guī)定。糾正措施實(shí)施后驗(yàn)證結(jié)論及摘要責(zé)任人：日期：驗(yàn)證 糾正有效；分糾正有效；2U正無效驗(yàn)證摘要：通過培訓(xùn)上述負(fù)責(zé)人對標(biāo)準(zhǔn) 7.1.37.1.3 相關(guān)內(nèi)容認(rèn)識明顯提高，目前已經(jīng)按照標(biāo)準(zhǔn)要求每天對機(jī)器進(jìn)行保養(yǎng)并記錄審核員：日期：*管理評審方案一、評審目的：為確保本公司質(zhì)量環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，從而如期實(shí)現(xiàn) 本公司既定之質(zhì)量環(huán)境方針和