海南東方石化采辦制度宣貫

1、單擊此處編輯副標題單擊此處編輯副標題2 采辦工作作為項目建設的重要組成部分，對采辦工作作為項目建設的重要組成部分，對項目建設的項目建設的“四大控制四大控制”有著非常重要的意義。有著非常重要的意義。同時采辦又是一個高風險，敏感性強的工作，每同時采辦又是一個高風險，敏感性強的工作，每年的審計問題，采辦問題都是年的審計問題，采辦問題都是“名列前茅名列前茅”。因。因此采辦管理人員不僅要有專業(yè)的知識，更要有良此采辦管理人員不僅要有專業(yè)的知識，更要有良好的職業(yè)操守，在原則性和靈活性上有著很好的好的職業(yè)操守，在原則性和靈活性上有著很好的把握，既不能影響項目進度，又要滿足管理程序。把握，既不能影響項目進度，又

2、要滿足管理程序。3主要內容采辦注意事項采辦注意事項 123事業(yè)部采辦管理體系事業(yè)部采辦管理體系 案例分析案例分析 44下列項目未經批準應進行公開招標：下列項目未經批準應進行公開招標：1 1大型基礎設施、公共事業(yè)等關系社會利益、公眾安全的大型基礎設施、公共事業(yè)等關系社會利益、公眾安全的項目；項目；2 2全部或者部分使用國有資金投資或者融資的項目；全部或者部分使用國有資金投資或者融資的項目；3 3使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目；使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目；4 4總公司規(guī)定的需公開招標項目?？偣疽?guī)定的需公開招標項目。 中華人民共和國招投標法、中華人民共和國招投標法、

3、 工程建設項目施工招標投標辦法工程建設項目施工招標投標辦法 、 機電產品國際招標投標實施辦法機電產品國際招標投標實施辦法等。等。 。 中國海洋石油總公司中國海洋石油總公司采辦管理規(guī)定采辦管理規(guī)定、 中國海洋石油總公司供應商管理辦法、中國海洋石油總公司供應商管理辦法、 中國海洋石油總公司招評標管理辦法中國海洋石油總公司招評標管理辦法 。 海洋石油總公司限上項目招標采購管理辦法（試行）海洋石油總公司限上項目招標采購管理辦法（試行） 中國海洋石油總公司集中采辦管理規(guī)定（試行版）中國海洋石油總公司集中采辦管理規(guī)定（試行版）等。等。國家相關法國家相關法律法規(guī)律法規(guī)總公司總公司采辦制采辦制度度 宣貫的重點

4、6東方石化項目直報總公司，向事業(yè)部報備。 總公司集團總公司集團采辦部采辦部600萬以上的物萬以上的物資、服務采辦資、服務采辦限上項目限上項目1000萬以上的萬以上的工程采辦工程采辦審 批600萬以下萬以下物資物資、服務采辦、服務采辦限下項目限下項目1000萬以下的萬以下的工程采辦工程采辦報 批各所屬單位各所屬單位及項目組及項目組煉化與銷售事業(yè)部煉化與銷售事業(yè)部報 批審 批審 批71.1.采辦工作應遵循以下原則：采辦工作應遵循以下原則：u公開、公平、公正、誠實信用。u技術與商務分離。u決策與執(zhí)行分離。8 2. 2.適用范圍適用范圍u工程：指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆

5、除、修繕等。u貨物：指各種形態(tài)和種類的物品，包括原材料、燃料、設備、產品等。u服務：指工程、貨物以外的其他采購對象，如勘察、設計、維修、維護、物流、咨詢、顧問、監(jiān)理、研究、評價等服務。9采辦方式定 義公開招標是指以招標公告的方式，邀請國際國內不特定的供應商或其他組織進投標的公開競爭性招標。邀請招標是指以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ墓袒蚱渌M織進行的招標。競爭性談判指邀請兩家以上的供應商就采辦事宜報價、談判的采辦方式。單一來源是指與特定的供應商的直接采辦方式，也包括總公司系統(tǒng)單位的承攬服務（包括議標或獨標采辦）。定單采辦是指對簽有采辦聯(lián)盟協(xié)議、長期委托采辦協(xié)議的供應商直接以采辦定單的方式進行采

6、辦。租賃采辦是指按集團采辦部的要求，由總公司系統(tǒng)金融單位出資購買，以租賃或租賃購買的方式提供給使用單位。統(tǒng)一（集中）采辦是指總公司集團采辦部為形成規(guī)模效益將采辦業(yè)務部門可通用的物資和服務統(tǒng)一組織采辦，包括與供應商簽署戰(zhàn)略采購聯(lián)盟協(xié)議、年度協(xié)議等。10u 符合以下條件之一的采辦事項，必須采用招標方式：符合以下條件之一的采辦事項，必須采用招標方式：u 單項（次）預算金額單項（次）預算金額1010萬美元的進口物資采辦；萬美元的進口物資采辦；u 單項（次）預算金額單項（次）預算金額5050萬元人民幣（或等值美元）萬元人民幣（或等值美元）的其他采辦；的其他采辦；u 國家法律法規(guī)規(guī)定采用公開招標方式的項目

7、。國家法律法規(guī)規(guī)定采用公開招標方式的項目。11 需求計劃供應商資格預審采辦申請審批編制招標文件發(fā)標及收標商務、技術標評標評標報告開價格標申請審批開價格標評標報告審批中標通知簽訂合同收 貨 及驗收入庫12 單一來源采辦是指與特定的供應商的直接采辦方單一來源采辦是指與特定的供應商的直接采辦方式，也包括總公司系統(tǒng)單位的承攬服務（包括議標或式，也包括總公司系統(tǒng)單位的承攬服務（包括議標或獨標采辦）。獨標采辦）。u 單一來源采辦適用于以下情形：單一來源采辦適用于以下情形：u 招標后，出現只有一家供應商投標、沒有供應商投標招標后，出現只有一家供應商投標、沒有供應商投標或者沒有合格中標人的；或者沒有合格中標人

8、的； u 供應商擁有專有權，且無其他合適替代標的；供應商擁有專有權，且無其他合適替代標的；u 屬原采辦項目中的后續(xù)維修、零部件供應、更改或擴屬原采辦項目中的后續(xù)維修、零部件供應、更改或擴充，必須向原供應商采購的，或預先聲明需對原采購充，必須向原供應商采購的，或預先聲明需對原采購進行后續(xù)擴充的；進行后續(xù)擴充的；13u 采辦部門有充足理由認為只有從特定供應商處購買采辦部門有充足理由認為只有從特定供應商處購買或獲得服務，才能促進實現相關目標的；或獲得服務，才能促進實現相關目標的；u 內部關聯(lián)單位之間的供應、承包和其他服務采辦；內部關聯(lián)單位之間的供應、承包和其他服務采辦；u 在過去一年內曾經以招標方式

9、采辦（法定招標除外在過去一年內曾經以招標方式采辦（法定招標除外），經確認本次采辦價格不變或下浮；），經確認本次采辦價格不變或下??；u 對生產可能造成重大影響的應急采辦。對生產可能造成重大影響的應急采辦。14 “ “競爭性談判競爭性談判”是指邀請兩家以上的供應商就采辦事宜是指邀請兩家以上的供應商就采辦事宜報價、談判的采辦方式。報價、談判的采辦方式。 適用競爭性談判采辦的情形：適用競爭性談判采辦的情形：u 通過資格預審或有投標意向的供應商不足三家的；通過資格預審或有投標意向的供應商不足三家的；u 招標后沒有供應商投標、沒有合格標的或重新招標未能招標后沒有供應商投標、沒有合格標的或重新招標未能成立的

10、；成立的；u 技術復雜、性質特殊、方案不確定、規(guī)格無法具體的；技術復雜、性質特殊、方案不確定、規(guī)格無法具體的；u 按照招標方式采購時間不能滿足用戶需要的。按照招標方式采購時間不能滿足用戶需要的。15u限上招標項目由集團采辦部采購限上招標項目由集團采辦部采購/ /招標中心組織或操作，招標中心組織或操作，經集團采辦部招標管理崗委托，可以由項目單位組織。委經集團采辦部招標管理崗委托，可以由項目單位組織。委托方式為項目單位提出申請，集團采辦部根據情況將項目托方式為項目單位提出申請，集團采辦部根據情況將項目單位的全部或部分采購招標項目以委托書的形式委托給項單位的全部或部分采購招標項目以委托書的形式委托給

11、項目單位。目單位。u為加快審批流程，項目組在上報采辦申請時可上報招標文為加快審批流程，項目組在上報采辦申請時可上報招標文件進行同步審批。件進行同步審批。16 采辦專業(yè)委員會采辦專業(yè)委員會各下屬公司和項目單位應成立采辦專業(yè)委員各下屬公司和項目單位應成立采辦專業(yè)委員會，該委員會作為各單位采辦組織的常設機構，專職負責招評標會，該委員會作為各單位采辦組織的常設機構，專職負責招評標規(guī)則的執(zhí)行、評標原則的制定、評標文件的確認、評標報告的審規(guī)則的執(zhí)行、評標原則的制定、評標文件的確認、評標報告的審核、招評標行為的監(jiān)督。核、招評標行為的監(jiān)督。 評標委員會評標委員會/ /評標小組評標小組（以下簡稱（以下簡稱“評標

12、小組評標小組”）由招標人代）由招標人代表、招標機構代表（如適用）和專家組成，成員人數為五人以上表、招標機構代表（如適用）和專家組成，成員人數為五人以上單數，其中專家（海洋石油評審專家?guī)靸燃皣以u審專家?guī)靸鹊膯螖?，其中專家（海洋石油評審專家?guī)靸燃皣以u審專家?guī)靸鹊募夹g、經濟等方面的專家）不得少于成員總數的三分之二，專家技術、經濟等方面的專家）不得少于成員總數的三分之二，專家的選用原則為專業(yè)相近，所屬地區(qū)就近抽取。的選用原則為專業(yè)相近，所屬地區(qū)就近抽取。17采辦申請報批采辦理由（采辦計劃）采辦預算采辦方式發(fā)標名單 開價格標報批規(guī)范“兩步開標法”， 技術滿足、 商務滿足、申請開啟價格標書評標結果報批

13、 綜合技術、商務、價格評標結果，按照暨定的定標原則推薦中標供應商；18u 資格預審的內容是針對本次招標項目的，項目單位須明確對本次潛在投標人的預審要求，預審內容應涵蓋資質、能力、業(yè)績、投標意向等，至少應包括下列內容： 1供應商庫別（如：總公司供應商、區(qū)域供應商）； 2對本次招標項目的投標意向的確認； 3投標主體的性質（如：制造商、代理商），若為代理商應符合采辦管理規(guī)定的要求，并附有原制造廠商的授權；195近期承擔類似項目的業(yè)績；6圓滿履約的能力（包括專業(yè)、技術、資金、設備、人員、交貨期）；7沒有處于責令整頓、停業(yè)，財產已被接管、凍結，處于破產狀態(tài)；8沒有與合同詐騙有關的犯罪或嚴重違法行為。20

14、u 經預審合格的發(fā)標名單應不少于三家。同一法人控股的子公司以及法定代表人為同一人的不同公司在同一標包（標段）中同時投標時不能超過投標人總數的二分之一。投資額1000萬元以上的工民建項目應選擇九家以上，投資額1000萬元以下的工民建項目應選擇七家以上。u所有投標人商務技術澄清后評價均合格并采用所有投標人商務技術澄清后評價均合格并采用最低價中標策略的，可不用報最低價中標策略的，可不用報開價格標申請開價格標申請表表，應在開價格標后三日內將開標記錄報招，應在開價格標后三日內將開標記錄報招標管理崗備案。標管理崗備案。新的變化21u 評標方法分為最低評標價法和綜合評價法，具體定義如下。u 最低評標價法，是

15、指以價格為主要因素確定中標人的評標方法，即在全部滿足招標文件實質性要求前提下，依據統(tǒng)一的價格要素（技術標準、工作范圍、數量、工作量等）評定投標人的報價，以最低評標價的投標人作為中標候選人或者中標人的評標方法。 u 最低評標價法的三個要素：（1）滿足招標文件的實質性要求；（2）經過評審的投標價最低；（3）投標價不低于自身成本。22u 綜合評價法，是指在最大限度地滿足招標文件實質性要求前提下，按照招標文件中規(guī)定的各項因素進行定性、定量分析比較，結合投標人的報價綜合評審后推薦中標候選人或者中標人的評標方法。u 綜合評分的主要因素是：價格、技術、商務（財務狀況、能力、資質、業(yè)績、服務）、對招標文件的響

16、應程度，以及相應的比重或者權值等。u 機電產品國際公開招標一般采用國家規(guī)定的“經評審的最低評標價法”（該方法對缺漏項和指標偏離有明確的價格調整辦法），確需采用綜合評價法（打分法）時，評標標準和方法須向國家商務部備案。23u 列入國家重大裝備目錄的重大裝備國內自主化建造項目，按照國家規(guī)定推薦采用綜合評價法。u 對涉及專利、專有技術、知識產權、計算機軟件等貨物或技術含量高的工程和服務項目，需采用綜合評價法（打分法）時，評標方法及標準應在開標前經集團采辦部會同業(yè)務主管部門審核批準。241、集中采辦，、集中采辦，指總公司或各所屬單位對具備集中優(yōu)勢、可形成規(guī)模效應的貨物和服務進行集中、統(tǒng)一組織，按照總公

17、司采辦管理規(guī)定中規(guī)定的采辦方式進行采購的行為，分為協(xié)議采購和集中采購兩種。u集中采辦按照組織主體分為兩級：集團采辦部組織的集中采辦為一級集中采辦，各所屬單位組織的集中采辦為二級集中采辦。25u 適用于戰(zhàn)略協(xié)議和操作協(xié)議項下貨物和服務的采購。戰(zhàn)略協(xié)議及操作協(xié)議的合作方必須是合格供應商，一級協(xié)議的合作方必須是一級合格供應商，二級協(xié)議的合作方必須是一級或二級合格供應商。u 協(xié)議實行兩級管理。一級協(xié)議實行統(tǒng)談統(tǒng)簽，由集團采辦部牽頭組織簽訂，適用于總公司范圍；二級協(xié)議由各所屬單位自行組織簽訂，但預計年度采購金額達到限上標準時，需要按照總公司采辦管理規(guī)定履行相應的審批手續(xù)后方可開展，僅對本單位適用。 26

18、 。8 、協(xié)議簽訂協(xié)議簽訂u集團采辦部負責組織與合作方的協(xié)議簽訂工作。9 、協(xié)議發(fā)布協(xié)議發(fā)布u簽訂的戰(zhàn)略協(xié)議或操作協(xié)議由集團采辦部及時在總公司系統(tǒng)內發(fā)布，便于所屬單位在具體采辦工作中執(zhí)行。u發(fā)布形式：采用集團采辦部正式文件形式進行書面發(fā)布，同時在NOTES辦公系統(tǒng)的集團采辦部主頁進行網絡發(fā)布。2728 集中采購適用于一級集中采辦目錄中的項目以及公集中采購適用于一級集中采辦目錄中的項目以及公司指定的其它集中采購項目。確定為集中采購項目的貨物司指定的其它集中采購項目。確定為集中采購項目的貨物和服務采購，原則上必須進行集中采購。和服務采購，原則上必須進行集中采購。 集中采購實行兩級集中管理模式。集中

19、采購實行兩級集中管理模式。 一級集中采購實行統(tǒng)談分簽，由集團采辦部負責牽頭一級集中采購實行統(tǒng)談分簽，由集團采辦部負責牽頭組織或授權所屬單位代表集團采辦部牽頭組織，相關業(yè)務組織或授權所屬單位代表集團采辦部牽頭組織，相關業(yè)務主管部門和所屬單位參與，適用于總公司范圍；二級集中主管部門和所屬單位參與，適用于總公司范圍；二級集中采購由各所屬單位自行組織進行，僅對本單位適用。采購由各所屬單位自行組織進行，僅對本單位適用。29 按照統(tǒng)談分簽的原則，由各所屬單位分別與中按照統(tǒng)談分簽的原則，由各所屬單位分別與中標供應商簽訂采購合同并同時將合同報集團采辦部標供應商簽訂采購合同并同時將合同報集團采辦部備案。備案。3

20、0主要內容采辦注意事項采辦注意事項 123 案例分析案例分析 431生產運行管理部項目組公司總經理主管領導所屬單位采辦和招標工作中的歸口管采辦和招標工作中的歸口管理部門，對采辦工作的全過理部門，對采辦工作的全過程進行監(jiān)督、審核，只有通程進行監(jiān)督、審核，只有通過該部審核、審批過的采辦過該部審核、審批過的采辦材料，方可呈主管領導、公材料，方可呈主管領導、公司總經理及報總公司審批。司總經理及報總公司審批。資產與采辦管理處，目前有一個經理，兩個采辦管理，兩個設備管理32事業(yè)部采辦管理體系事業(yè)部采辦管理體系 中海石油煉化與銷售事業(yè)部采辦管理規(guī)定（試行版中海石油煉化與銷售事業(yè)部采辦管理規(guī)定（試行版 200

21、9 2009 年）年）、 中海石油煉化與銷售事業(yè)部機關采辦管理辦法中海石油煉化與銷售事業(yè)部機關采辦管理辦法 、 中海石油煉化與銷售事業(yè)部中海石油煉化與銷售事業(yè)部供應商供應商管理辦法管理辦法等。等。 即將出臺已出臺33事業(yè)部采辦管理體系事業(yè)部采辦管理體系 按照東方石化的報批程序，直報總公司，向事業(yè)部報備按照東方石化的報批程序，直報總公司，向事業(yè)部報備的管理思路，事業(yè)部將對報備材料進行以下管理：的管理思路，事業(yè)部將對報備材料進行以下管理： 1. 1.做好東方石化項目的協(xié)調和服務工作；做好東方石化項目的協(xié)調和服務工作； 2.2.對報備材料進行跟蹤，及時與總公司集團采辦部的溝通協(xié)對報備材料進行跟蹤，及

22、時與總公司集團采辦部的溝通協(xié)調，保證采辦工作信息的通暢，提高審批效率；調，保證采辦工作信息的通暢，提高審批效率； 3.3.對報備材料進行管理和監(jiān)督，對報批材料存在的問題及時對報備材料進行管理和監(jiān)督，對報批材料存在的問題及時的與項目組溝通，及時補充必要的程序，保證采辦工作的完的與項目組溝通，及時補充必要的程序，保證采辦工作的完整性。整性。34事業(yè)部采辦管理體系事業(yè)部采辦管理體系供應商庫建設供應商庫建設 收集供應收集供應商信息，商信息，完成入庫完成入庫審批審批設置準設置準入條件入條件供應商分類供應商分類（產品目錄）（產品目錄）建章建章立制立制發(fā)布執(zhí)行發(fā)布執(zhí)行后續(xù)維護后續(xù)維護供應商考察供應商考察已草

23、擬已草擬中海石油煉化與銷售中海石油煉化與銷售事業(yè)部供應商管理辦法事業(yè)部供應商管理辦法對供應商庫進行分類，確定產品目錄對供應商庫進行分類，確定產品目錄 換熱器換熱器往復式壓縮機往復式壓縮機汽輪機汽輪機離心泵離心泵動設備動設備靜設備靜設備設備設備依照產品目錄設置準入資格依照產品目錄設置準入資格35主要內容 123 案例分析案例分析 4361、對投標人的資質、能力、業(yè)績、投標意向的審核應在確定發(fā)標名單之前進行，投標后的商務評價中除發(fā)生新的情況外不能再以上述因素判定投標人廢標；2、對已經進入綜合評價的投標人，不能再以評價過的技術或商務指標判定廢標；3、重要指標（打“*”號）清晰偏離的將導致廢標，不予澄

24、清、評價，含義不明的應澄清后予以評價。重要指標經澄清后評議為偏離的將導致廢標，不再進行一般指標評議；4、一般指標偏離或供貨范圍缺漏的應進行澄清；375 、商務技術均合格后方能進行價格評議；6、商務、技術澄清均應有書面澄清確認文件；7、經澄清涉及價格調整的允許投標人以密封方式補充報價，未變動部分在收標截止日后不允許投標人以任何理由進行價格調整；8、一般偏離數量超出百分之十（10%）或價格調整凈增金額超出原投標報價的百分之十，視為非實質性響應，將導致廢標；9、價格評議可使用懲罰性加價，以投標人中最高價加上所漏項進行價格評議；3810、由于技術、商務條件和供貨范圍變更涉及價格調整的，應允許投標人以密

25、封的形式補報，技術和商務合格的，開價格標時一并開出，計入總價；11、推薦非最低評標價的投標人中標的（含綜合評標法），應對推薦中標方案的理由進行定性、定量分析；12、技術、商務進行量化打分評價的，評分可作為定標的重要依據，不能折算成評標價格；13、評標過程中招標單位不得對技術、商務條款和供貨范圍擅自變更，確須對重要指標進行調整和修改的，應履行原招標文件的批準程序；14、價格標開啟前不應存在技術和商務的待澄清項；15、評標應采取集中封閉方式進行。39主要內容 123 440 某公司水處理裝置采辦預算某公司水處理裝置采辦預算362362萬元，實際中標價萬元，實際中標價101101萬元；某工程采辦預算

26、萬元；某工程采辦預算360360萬元，實際中標價萬元，實際中標價685685萬元萬元；預算執(zhí)行率不高和中標金額超出預算已經成為采辦普；預算執(zhí)行率不高和中標金額超出預算已經成為采辦普遍存在的問題。遍存在的問題。 造成預算執(zhí)行率不高和超出預算的情況是多方面的造成預算執(zhí)行率不高和超出預算的情況是多方面的原因，比如詳細設計與基礎設計變化較大，另外采辦時原因，比如詳細設計與基礎設計變化較大，另外采辦時間與預算時間間隔較久，以及新增工程量較多等等。間與預算時間間隔較久，以及新增工程量較多等等。41分析及建議：1.1.應對設計單位提供的預算進行嚴格審核。應對設計單位提供的預算進行嚴格審核。2.2.加強詳細設計與基礎設計有出入或者新增工作量的管理。加強詳細設計與基礎設計有出入或者新增工作量的管理。3.3.應多做應多做市場調查，市場調查，有的預算編制和實際采辦時間相差半年或有的預算編制和實際采辦時間相差半年或者一年，者一年，及時掌握市場價格情況，及時掌握市場價格情況，及時反饋相關信息。及時反饋相關信息。4.4.要加強要加強審查工程內容，范圍，工程量清單等。審查工程內容，范圍，工程量清單等。42u某單位電纜采辦立項邀請某單位電纜采辦立項邀請4家供應商投標，其中有家供應