xx公司關(guān)于引入意向投資方條件的議案(方案)

1、xx 公司關(guān)于引入意向投資方條件的議案（方案）一、 基本事實xx 公司根據(jù)公司的實際情況及未來發(fā)展擬對外融資，已按照公司流程上報相關(guān)文件，并經(jīng)過xx 集團第 x 次董事會審議通過。 現(xiàn) xx 公司擬在 xx 產(chǎn)權(quán)交易所公開掛牌， 通過增資擴股引入外部投資者，對于擬引入意向投資方條件做如下設(shè)定：（一）投資者最低投資額：單個投資者最低投資額不得低于 200 萬股。（二）投資方資格條件1、 意向投資方須為中華人民共和國境內(nèi) （不含港澳臺地區(qū)）依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或其他組織， 且意向投資方股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在委托持股、代為持股、委托（含隱名委托）方式增資等情形；2、如意向投資方為私募投資基金，

2、則基金管理人應(yīng)完成私募投資基金管理人登記 （需提供私募投資基金管理人登記證明）基金完成基金備案（提供私募投資基金備案證明）；3、 意向投資方投資資金來源合法且為自有資金或自籌資金，資金來源不涉及契約型私募基金、資產(chǎn)管理計劃和信托計劃；4、意向投資方無不良經(jīng)營記錄，在經(jīng)營期內(nèi)未因違法、違規(guī)行為受到刑事處罰和重大行政處罰，其法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員無犯罪記錄；5、本次增資不接受聯(lián)合投資體投資。（三）投資方增資條件1、本增資項目公告信息發(fā)布期即為盡職調(diào)查期，意向投資方需提交加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復印件及保密承諾函，方可查閱融資方置于 xx 交易所的相關(guān)文件；2、意向投資方提交投資申請后，

3、即視為已詳細閱讀并完全認可本項目所涉及的增資相關(guān)文件所披露內(nèi)容， 并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨立判斷決定自愿全部接受公告之內(nèi)容及融資方的現(xiàn)狀及可能存在的瑕疵， 同意根據(jù)本公告及相關(guān)法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定全面履行本次增資的程序；3、若意向投資方被確定為最終投資方后，以不了解融資方的現(xiàn)狀等為由發(fā)生逾期或拒絕簽署增資協(xié)議、拒付增資款、放棄增資等情形，即可視為違約行為，融資方有權(quán)扣除其交納的全部交易保證金，并由意向投資方承擔相關(guān)的全部經(jīng)濟責任與風險；4、本次增資須以貨幣進行出資，且增資價格不低于經(jīng)核準或備案的評估結(jié)果；5、 意向投資方應(yīng)在公告信息發(fā)布截止日 xx 時前， 將人民幣xxx 萬元保證金支付

4、至xx 交易所指定賬戶 （以到帳時間為準） ；逾期未交納保證金的，視為其放棄投資資格；6、意向投資方未被確認為最終投資方，且不涉及保證金扣除情形的， 其保證金在最終投資方確定后 x 個工作日內(nèi)無息原路徑返還；7、若非融資方原因，出現(xiàn)以下任何一種情形時，意向投資方所交納的保證金100%將被扣除，作為對融資方的補償：（1）意向投資方交納交易保證金后單方撤回投資申請的；（ 2 ）本增資項目公告信息發(fā)布期滿，需參加遴選程序而未參加的；（ 3）在被確定為最終投資方后未按約定時限簽署 增資協(xié)議 及未按約定時限足額支付增資款的；（ 4）其他違反本公告內(nèi)容或承諾事項情形的；8、意向投資方須對以下事項進行書面承

5、諾：（ 1 ）同意在經(jīng)有權(quán)批準機構(gòu)確定為最終投資方次日起【 】個工作日內(nèi)簽署 增資協(xié)議 ， 并于 增資協(xié)議 簽署之日起【 】個工作日內(nèi)以貨幣形式， 一次性支付除已交納的保證金外的剩余增資款至融資方指定賬戶， 增資價格不低于經(jīng)核準或備案的評估結(jié)果；（ 2）若成為最終投資方，同意xx 交易所出具增資憑證后 x個工作日內(nèi)，將已交納的保證金（簽訂增資協(xié)議后已轉(zhuǎn)為部分增資款）劃轉(zhuǎn)至融資方指定賬戶；（ 3） 同意融資方對意向投資方進行盡職調(diào)查， 并予以配合，若意向投資方為私募投資基金， 則同意同時對基金管理人進行盡職調(diào)查；（ 4 ）知悉且認可本次增資融資方不接受關(guān)于業(yè)績對賭、股權(quán)回購、反稀釋條款、一票否決

6、權(quán)；（ 5）同意融資方對最終投資金額和比例作出調(diào)整；（ 6 ）本次增資項目評估基準日后至本次增資完成日（以工商變更之日為準） 期間， 融資方的期間損益由新老股東共同承擔和享有；（ 7 ）遞交意向投資申請并交納保證金后，即表示已履行完關(guān)于本次增資的批準程序包括但不限于授權(quán)、 審批、 內(nèi)部決策等；（ 8 ）投資主體與實際交割主體一致，不存在委托持股、代為持股、委托（含隱名委托）方式增資等情形；（ 9 ）無不良經(jīng)營記錄，在經(jīng)營期內(nèi)未因違法、違規(guī)行為受到刑事處罰和重大行政處罰，其法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員無犯罪記錄。（四）遴選方案意向投資方按時足額交納交易保證金并經(jīng)融資方確認具備投資資格后即

7、成為合格意向投資方。 信息發(fā)布期滿， 融資方有權(quán)決定是否通過競爭性談判方式進行遴選；當產(chǎn)生 xx 家及以上合格意向投資方后， 融資方將采用競爭性談判的方式從以下方面對合格意向投資方進行遴選， 確定最終投資方、 增資價格及各方持股比例：1、合格意向投資方的增資價格；2、合格意向投資方（若為私募投資基金，則考察基金管理人）的綜合實力，包括：企業(yè)背景、股東構(gòu)成、企業(yè)信用、行業(yè)聲譽、財務(wù)狀況及投融資能力；3、合格意向投資方（若為私募投資基金，則考察基金管理人）的資金實力，能夠為融資方后續(xù)提供充足資金支持的優(yōu)先；4、合格意向投資方（若為私募投資基金，則考察基金管理人） 具備良好的資源整合能力和資本運作能力， 能為企業(yè)提供投融資支持等增值服務(wù)的優(yōu)先；5、合格意向投資方（若為私募投資基金，則考察基金管理人）與融資方主營業(yè)務(wù)的互補性及協(xié)同性，具有xx 產(chǎn)業(yè)資源，可為融資方未來發(fā)展提供戰(zhàn)略支持的優(yōu)先；6、合格意向投資方（若為私募投資基金，則考察基金管理人） 與融資方有業(yè)務(wù)合作經(jīng)歷， 對融資方的企業(yè)文化、 發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營理念有一定的認同度， 能夠與融資方原股東建立良好的溝通協(xié)作關(guān)系的優(yōu)先；7、合格意向投資方（若為私募投資基金，則考察基金管理人）具備投資運