各部門風(fēng)險分析及應(yīng)對措施表

1、風(fēng)險分析及應(yīng)對舉措表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對舉措責(zé)任部 門和人實施時間 起-正邛價措 施啟效 性重度發(fā)生 概率RPN風(fēng)險 級別1質(zhì)量治理體系運行 不暢或停滯影響體系運行及產(chǎn) 品質(zhì)量428中定期和不定期的對體系 運行情況進(jìn)行檢查,每 月對經(jīng)營目標(biāo)達(dá)成情況 巫行分析與改良2制定質(zhì)量文件、治理 性文件的有效性不 夠影響正常的業(yè)務(wù)活 動428中學(xué)習(xí)和理解IATF16949標(biāo)準(zhǔn),接標(biāo)準(zhǔn)要求和 公司所有的業(yè)務(wù)活動制 定體系文件3效勞器崩潰或受到 病母攻擊數(shù)據(jù)信息損壞或丟 失,影響業(yè)務(wù)開展4312高利用備份恢復(fù)數(shù)據(jù),建 立專業(yè)的防火墻和殺毒 軟件.4各部門發(fā)文/收文偏 禺要求1、文件收發(fā)不

2、及時 導(dǎo)致文件執(zhí)行滯后； 2、文件發(fā)放錯誤可 能導(dǎo)致過程或者產(chǎn) 品不符合要求.428中按?文件治理程序?執(zhí) 行5未定期查新、修訂文 件導(dǎo)致失效文件在現(xiàn) 場偵用4312高定期查新,保證工作場 所使用的文件均為肩效 版本的受控文件.6質(zhì)量記錄不真實影響產(chǎn)品真實性以 及對林系運行必果 的決策326中按?記錄治理程序?執(zhí) 行7記錄未妥善保存記錄保存不當(dāng)可能 影響產(chǎn)品追溯或引 起顧客不涵思326中按?記錄治理程序?執(zhí) 行序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對舉措責(zé)任部 門和人實施時間 起-止評價措 施啟效重度 嚴(yán)程生率 發(fā)概RPN風(fēng)險 級別性8沒有按方案定期審 核1,體 2,體 不至:系運行/、標(biāo)準(zhǔn)

3、.:系運行的偏差得 J及時糾正.428中定期內(nèi)審,嚴(yán)格按方案 執(zhí)行內(nèi)審9體系要素改變時沒 有進(jìn)行內(nèi)審體系要素爻更后不 符合標(biāo)準(zhǔn),或變更的 偏差得/、到修正.428中在體系要素變更后第一 時間進(jìn)行內(nèi)審10內(nèi)部審核未發(fā)現(xiàn)重 大問題影響經(jīng)營方案的運 行428中按?內(nèi)部審核治理程序? 執(zhí)行11內(nèi)審?fù)旰鬀]后及時 整改不符合項持續(xù)發(fā)生428中按?內(nèi)部審核治理程序? 執(zhí)行,制定而?改良計 戈心由專人負(fù)責(zé)跟蹤驗 證12治理評巾覆蓋間/、 全、/、充分影昨 戈飾4來年的經(jīng)營計 淀4312高按?治理評審程序?執(zhí) 行銷售部風(fēng)險分析及應(yīng)對舉措表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對舉措責(zé)任部 門 和人實施時間 起

4、-止評價 舉措 后效嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RPN風(fēng)險 級別性1銷售思路不今,未建 立長期有效的銷售方 針政策導(dǎo)致部門銷售策略 調(diào)整過多,且頻繁更 改4312中按公司中長期規(guī)劃, 制定適用于公司發(fā) 展的銷售方針、政 策,并宣貫徹底,銷 售部圍繞固化后的 方針開展工作總經(jīng)理 辦公會2業(yè)務(wù)人員工作重點集 中在文案性工作上,與 客戶溝逋量減少.外部消息的缺失,導(dǎo) 致時機(jī)把握不準(zhǔn)確, 不良本錢的發(fā)生,最 終形成業(yè)務(wù)量的萎 縮4520高目前人員受編制定 員基數(shù)無法“充,是 否考慮重新評估工 作量,對部門內(nèi)部工 作進(jìn)行梳理.綜合部2021.5.15 一2021.6.303質(zhì)量整改可后效推進(jìn), 但整改后的穩(wěn)定性

5、差, 仔仕頑疾,不能徹底根 除.長時間集中在個別 問題上,裝配線個別 工位抱怨過多,抱怨 相對集中.3618高對統(tǒng)計出來的客戶 抱怨應(yīng)逐條識別,整 理出抱怨比擬集中 的事項上,有方案性 的逐一解決和消除, 并將此項,作應(yīng)納 入考核工程技術(shù)部/ 質(zhì)量部2021.5.15 一2021.7.314方案混亂/出錯庫存積壓,生廠尢 序,各類資源尢法正 常保證3412中為保證各項資源的 均衡性,利用銷售以 往的數(shù)據(jù),對常規(guī)性 產(chǎn)品進(jìn)行平安庫存 儲藏,預(yù)防方案混亂 /錯誤引發(fā)的緊急缺 件現(xiàn)象銷售部2021.5.15 一2021.7.315市場占有率跟不上客戶對產(chǎn)品 需求,勢必導(dǎo)致顧客 新品的開發(fā)減少和 培養(yǎng)

6、其他供方迅速 成長4312高保持局頻率的有效 溝通,時時了解顧客 所需,整合公司所有 資源,從客戶的角度 出發(fā)、解決問題銷售部2021.5.15 一2021.5.146顧客滿意度未及時測問題點/、能后效的5210中根據(jù)顧客滿意度調(diào)銷售部2021.5.15里和分析關(guān)閉,抱怨堆積,導(dǎo) 致客戶流失查時間節(jié)點,有各負(fù) 責(zé)人實施,體系辦和 銷售內(nèi)勤監(jiān)督實施, 做到啟效關(guān)閉一2021.5.147銷售/業(yè)務(wù)人員素質(zhì)差外部對接出錯或業(yè) 務(wù)推進(jìn)緩慢,存在客 戶抱怨4312高進(jìn)行系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培 訓(xùn)銷售部2021.5.15 一2021.5.148開發(fā)的產(chǎn)品沒有競爭 優(yōu)勢開發(fā)失敗或者份額 缺乏.導(dǎo)致產(chǎn)能過剩428中工程

7、選定需經(jīng)過嚴(yán) 格的評審環(huán)節(jié),確定 產(chǎn)品開發(fā)后各個環(huán) 節(jié)資源需人力、設(shè) 備、外部資源等緊 跟投入銷售部2021.5.15 一2021.5.149開發(fā)的產(chǎn)品市場不準(zhǔn) 入開發(fā)失敗5210中渠道銷售利用一切 可利用的人脈網(wǎng),打 通各個環(huán)節(jié),利用有 效的各類政策,加大 推廣力度.銷售部2021.5.15 一2021.5.1410產(chǎn)品市場推廣沒有優(yōu) 勢市場占后率差4416高充分了解市場對相 關(guān)產(chǎn)品的需求,形成 建議報告,提交公司 治理層,對重新審核 產(chǎn)品市場定位,調(diào)整 政策,提圖巾場占有 率銷售部2021.5.15 一2021.5.14物流部風(fēng)險分析及應(yīng)對舉措表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對舉

8、措責(zé)任部 門實施時間 起-止評價措 施啟效嚴(yán)重發(fā)生RPN風(fēng)險程度概率級別和人性1米購方案交付/、及時/ 原材料儲藏缺乏引起生產(chǎn)中斷,顧客 產(chǎn)品不能如期交付4416高庫管嚴(yán)格按采購周 期提前備料,根據(jù)計 劃核對月用量及每 月不斷追蹤調(diào)整,常 規(guī)件平安庫存必須 備到位,最低生產(chǎn)用 量必須保證.如果顧 客需求突增,走急件 采購程序,保證原料 供給充分.物流部- 庫管員2021.5.15 一2021.5.142產(chǎn)品貯存和發(fā)運過程 中的防護(hù)引起產(chǎn)品喪失,破 壞,無法交付顧客4416高貯存過程必須保證 產(chǎn)品的完好,發(fā)貨前 庫管f要核對產(chǎn) 品的包裝及數(shù)量是 否和顧客需求一 致.如果顧客需要 托盤發(fā)物流,發(fā)貨

9、前 必須用打包膜從上 到下依次纏繞,尤其 最上面必須打包嚴(yán) 實,以預(yù)防丟貨.雨 雪天發(fā)貨必須用廂 式貨車發(fā)運,如假設(shè)車 輛周轉(zhuǎn)/、開,必須用 防雨布遮蓋,發(fā)路途 較遠(yuǎn)的產(chǎn)品,發(fā)車前 必須要用帆布遮蓋, 以防產(chǎn)品在途中丟 失或被外力破壞前 期出現(xiàn)產(chǎn)品因外因 著火現(xiàn)象物流部- 庫管員、 配送員、 司機(jī)2021.5.15 一2021.5.143產(chǎn)品先進(jìn)先出引起產(chǎn)品過期報廢 或牛產(chǎn)幫改碼浪費3412高庫管員必須按要求 做到先進(jìn)先出,給庫物流部- 庫管員、2021.5.15人力物力區(qū)留有通道,標(biāo)示好 入庫日期,先進(jìn)產(chǎn)品 必須先出,定期排查 庫區(qū)產(chǎn)品,是否啟臨 近過期件,及時找出 方案提前處理.物流 部長

10、和科長要定期 抽查庫房產(chǎn)品儲存 狀態(tài)部長、科 長一2021.5.144轉(zhuǎn)移方案出錯導(dǎo)致采購置回來的 產(chǎn)品或生產(chǎn)葉出來 的產(chǎn)品全部滯留縣 至報廢4416高仔細(xì)核對各個申請 人下達(dá)的采購物資, 型號、數(shù)量以及用 途,如果書寫模糊或 者用途不清,拒絕采 購；成品方案轉(zhuǎn)移下達(dá) 生產(chǎn)時,必須仔細(xì)核 對型號、廠家代碼, 物資數(shù)量,至少核對 2遍以上,第一次商 貿(mào)卜達(dá)的備貨和自 己下達(dá)的方案核對, 以便發(fā)現(xiàn)代碼和數(shù) 量是否啟誤；第二次 下達(dá)方案和庫存型 號核對,以便核對商 貿(mào)卜達(dá)的方案和庫 存型號是否由差異.物流部- 庫管員、 部長2021.5.15 一2021.5.14生產(chǎn)部風(fēng)險分析及應(yīng)對舉措表序 號風(fēng)險

11、的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對舉措責(zé)任部門 和人實施時間 起-止評價措 施啟效 性嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RP N風(fēng)險 級別1產(chǎn)品交付/、及時1、造成顧客訂單 喪失2、導(dǎo)致顧客總裝 停線5分4分20高1、根據(jù)物流部備貨計 劃及時下達(dá)生產(chǎn)計 戈并進(jìn)行跟蹤監(jiān)控.2、產(chǎn)品不能如期交付 時第一時間回復(fù)物流 部.生產(chǎn)部計 劃員2021.5.15 一2021.5.142產(chǎn)品品質(zhì)不良1、質(zhì)量目標(biāo)完/、成2、導(dǎo)致缺陷產(chǎn)品 流入顧客處,引起 顧客不滿4分4分16高1、根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量狀況 持續(xù)性對員工進(jìn)行實 操培訓(xùn),提升生產(chǎn)技 能.2、敦促員工養(yǎng)成自檢 與互檢的習(xí)慣,提圖 員工質(zhì)量意識.生產(chǎn)部主 管、車間 主任、班

12、組長2021.5.15 一2021.5.143工藝執(zhí)行率差1、造成產(chǎn)品品質(zhì)不良2、造成過程浪費3分4分12高1、對員工進(jìn)行工藝培 訓(xùn)2、對員工工藝紀(jì)律執(zhí) 行情況進(jìn)行檢查生產(chǎn)部主 管、車間 主任、班 組長2021.5.15 一2021.5.144產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的防 護(hù)導(dǎo)致成品或半成 品污染或者報廢3分4分15高使用轉(zhuǎn)運框或者裝運 器具進(jìn)行存儲或者裝 運,嚴(yán)禁成品或者半 成品落地.生產(chǎn)部主 管、車間 主任、班 組長2021.5.15 一2021.5.145關(guān)鍵崗位人員沒有后 備造成停產(chǎn)4分5分12高培養(yǎng)一專多能性員 工,要求班組長對所 帶班組所有崗位熟知 可直接上崗生產(chǎn)部主 管、車間 主任、班 組

13、長2021.5.15 一2021.5.14技術(shù)部風(fēng)險分析及應(yīng)對舉措表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對舉措責(zé)任部門 和人實施時間 起-止評價 舉措 后效 性嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RP N風(fēng)險 級別1產(chǎn)品圖紙設(shè)計錯誤導(dǎo)致產(chǎn)品不能滿 足顧客要求5210中設(shè)計圖紙后,屢次論 證,并試制合理后對 圖紙進(jìn)行審批技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員2021.5.15 一2021.5.142工藝文件制定失效導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)批 量性不合格5210中工藝制定前根據(jù)實際 情況對工藝進(jìn)行驗 證,確定定后審批下 發(fā)技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員2021.5.15 一2021.5.143工裝設(shè)計錯誤影響產(chǎn)品質(zhì)量,降 低生產(chǎn)效率5315高對工裝進(jìn)行

14、建模分 析,從使用的各方面 進(jìn)行論證分析,無誤 后審批下發(fā)工裝圖紙技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員2021.5.15 一2021.5.144產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)延期影響顧客交付428中產(chǎn)品評審從工藝開始 著手,從現(xiàn)有工藝保 證,預(yù)防新設(shè)計產(chǎn)品 局部零部件采購周期 延長.技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員2021.5.15 一2021.5.145產(chǎn)品開發(fā)品質(zhì)不良引起顧客投訴4312高產(chǎn)品開發(fā)前,在 FMEA中對所有生產(chǎn) 環(huán)節(jié)因素進(jìn)行分析, 并作有效預(yù)防舉措技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員2021.5.15 一2021.5.146圖紙評審錯誤導(dǎo)致產(chǎn)品不能滿 足顧客要求,引起 顧客投訴5210中圖紙評審根據(jù)規(guī)定流 程評審,從實際生產(chǎn) 工藝出發(fā),預(yù)防評

15、審 出錯技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員2021.5.15 一2021.5.147設(shè)計產(chǎn)品不精影響產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)4312高產(chǎn)品設(shè)計過程中對產(chǎn)技術(shù)部相2021.5.15度,延遲交付,造 成客戶流失品所有性能及特殊性 識別,作為關(guān)注對象關(guān)技術(shù)員一2021.5.148工藝的指導(dǎo)性不強(qiáng)無法操作或者生 產(chǎn)出的產(chǎn)品存在 缺陷428中將可以限制的質(zhì)量缺 陷進(jìn)行分解,將肩效 的舉措編入各工序的 作業(yè)指導(dǎo)文件,肩效 躲避可以限制的質(zhì)量 缺陷技術(shù)部相 關(guān)技術(shù)員2021.5.15 一2021.5.14質(zhì)量部風(fēng)險分析及應(yīng)對舉措表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對舉措責(zé)任部門 和人實施時間 起-止評價 舉措 后效 性嚴(yán)重 程度發(fā)

16、生 概率RP N風(fēng)險 級別1產(chǎn)品審核不充分不能完全反應(yīng)出產(chǎn) 品的實際質(zhì)量狀況4分4分16高根據(jù)?內(nèi)部審核治理 程序?和產(chǎn)品的實際 情況核查產(chǎn)品審核檢 驗規(guī)程的全面性質(zhì)量部2021.05.152021.05.192產(chǎn)品錯檢、漏檢,不 能檢驗,不合格品未 被發(fā)現(xiàn)造成不合品流入客 戶端4分5分20高根據(jù)各相關(guān)檢驗標(biāo)準(zhǔn) 和圖紙技術(shù)要求每周 核查各檢驗記錄的準(zhǔn) 確性與完整性,發(fā)現(xiàn) 問題令當(dāng)事檢驗員及 時糾正質(zhì)量部2021.5.15 一2021.5.143檢驗人員不勝任本崗造成產(chǎn)品錯檢、漏4分3分12高根據(jù)?崗位任職資格質(zhì)量部2021.5.15位工作檢,不合品流入客戶 端匯編?要求,核查所 有檢驗人員以及

17、后期 新招聘人員是否符合 任職資格,并定期考 核各檢驗員一2021.5.144不合格未及時處置或 處置的肩效性缺乏影響客戶產(chǎn)品交付 及時性和產(chǎn)品質(zhì)量3分3分9中組織檢驗員學(xué)習(xí)?不 合格品治理程序?規(guī) 定的內(nèi)容質(zhì)量部2021.5.15 一2021.5.145內(nèi)、外部故障數(shù)據(jù)/、 真實造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)失真, 誤導(dǎo)上級領(lǐng)導(dǎo)決策4分2分8中組織檢驗員學(xué)習(xí)?崗 位責(zé)任匯編?和?記 錄治理程序?中規(guī)定 的內(nèi)容,嚴(yán)格執(zhí)行, 質(zhì)量員不定期核查質(zhì)量部2021.05.152021.05.196無檢測設(shè)備/儀器或 檢測設(shè)備/儀器失效造成產(chǎn)品測量數(shù)據(jù) 不準(zhǔn)確,導(dǎo)致格品誤 判4分2分8中根據(jù)?監(jiān)視和測量裝 置治理程序?和產(chǎn)

18、品 的實際檢驗情況核查 臺賬、檔案、鑒定計 劃的全面性質(zhì)量部2021.05.152021.05.197產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中防 護(hù)/、到位影晌產(chǎn)品外觀和內(nèi) 在質(zhì)量3分4分12高根據(jù)生產(chǎn)各作業(yè)指導(dǎo) 書嚴(yán)格要求過程檢驗 員增強(qiáng)過程管控,發(fā) 現(xiàn)問題立即阻止并糾 正質(zhì)量部2021.05.152021.05.19采購部風(fēng)險分析及應(yīng)對舉措表序風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對舉措責(zé)任部門實施時間評價號嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RP N風(fēng)險 級別和人起-止舉措 后效 性1價格風(fēng)險局部產(chǎn)品老供方價 格低,但交期不能保 證,開發(fā)的新供方價 格沒有優(yōu)勢,無法進(jìn) 入.4分4分16高對新供方進(jìn)行培養(yǎng), 先小批量供貨,在老 供方

19、無法保證交期的 情況下,啟動新供方.采購部/ 全員2021.5.15 一2021.5.142采購質(zhì)量風(fēng)險供給商提供的產(chǎn)品 以次充好,直接影響 我司整體質(zhì)量,降低 我司企業(yè)信譽(yù)和產(chǎn) 品黨爭力05分3分15高采購部定期對應(yīng)商進(jìn) 行評估,新開發(fā)供方 進(jìn)行實際考察后再確 定合作關(guān)系.采購部/ 全員2021.5.15 一2021.5.143方案風(fēng)險供給商未按米購計 劃要求的數(shù)量到貨, 直接影響采購方案 的準(zhǔn)確性,從而導(dǎo)致 產(chǎn)品的庫存積壓.4分3分12高在采購方案下達(dá)合理 的情況卜,嚴(yán)格要求 供方按方案執(zhí)行,如 不按方案執(zhí)行造成的 庫存積壓由供方承 擔(dān).采購部/ 全員2021.5.15 一2021.5.1

20、44技術(shù)文件變更風(fēng)險技術(shù)圖紙變更,可能 會影響產(chǎn)品的正常 交付3分4分12高在接到圖紙變更時, 先對供方未執(zhí)行完計 劃的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計, 交技術(shù)部評審后,確 定義更時間.采購部/ 劉賈玲2021.5.15一2021.5.145交期風(fēng)險因成品膠管供方產(chǎn) 地過于集中,因受環(huán) 保影響或物流壟斷 引起的交貨期不能 按要求日期執(zhí)行.4分4分16高采購部多開發(fā)供給商 上資源,在價格和質(zhì) 量有優(yōu)勢在情況卜, 將供給商分散開.采購部/ 馬正權(quán)2021.5.15一2021.5.146預(yù)算和價格限制八嚴(yán)由干市場價格瞬息4分3分12高采購部多從其他供方采購部/2021.5.15格風(fēng)險力艾,米購預(yù)測不準(zhǔn) 確,導(dǎo)致高價格

21、采購及利用網(wǎng)絡(luò)渠道了解 市場行情,做好預(yù)測 測劉賈玲一2021.5.147資金風(fēng)險因一些產(chǎn)品供方比 較強(qiáng)勢,需款到發(fā) 貨,假設(shè)資金跟不上會 影響交期.4分2分8中對供給商進(jìn)行培養(yǎng), 付款方式上逐步溝 通,開發(fā)替代供給商采購部/ 劉賈玲2021.5.15 一2021.5.148外出采購人員平安風(fēng) 險人員出差或外出米 后可能出現(xiàn)平安事 故.2分2分4低增強(qiáng)部門人員的平安 治理采購部/ 劉賈玲2021.5.15 一2021.5.14綜合部風(fēng)險分析及應(yīng)對舉措表序 號風(fēng)險的來源可能存在的風(fēng)險風(fēng)險分析應(yīng)對舉措責(zé)任部門 和人實施時間起-止評價 舉措 后效 性嚴(yán)重 程度發(fā)生 概率RP N風(fēng)險 級別1在用設(shè)備出

22、現(xiàn)故障/、 能及時維修.1、員工不保護(hù)設(shè) 備和對設(shè)備保養(yǎng)/、 到位2、設(shè)備平安庫存 件未有庫存4520高1、通過培訓(xùn)、日常檢 查提醒增強(qiáng)員工對設(shè) 備保養(yǎng)的意識2、根底設(shè)施科日常巡 查因頻率應(yīng)增多,確 實起到催促的作用 3、制定設(shè)備考核制度 并納入員工的績效考 核.生產(chǎn)部 綜合部2021.5.15 一2021.5.142在用工裝/模具存在 平安隱患.搬移大型模具時,掉 洛地卸或硬質(zhì)外表, 導(dǎo)致模具或連接部5525高車間班組長對員工進(jìn) 行培訓(xùn)教育,對易發(fā) 生隱患指出,教導(dǎo)員生產(chǎn)部2021-5-15至2021-6-30位不同程度損壞工重點關(guān)注,特別措 施,減少此類風(fēng)險的 發(fā)生.3在用工裝/模具不符 合現(xiàn)場作業(yè)需求.員工在拆裝模具時, 失誤或越步操作,導(dǎo) 致模具連接部位或 外表拉傷