信息安全管理策略

1、信息安全管理策略信息安全管理策略總則為滿足XX銀行（以下簡稱“我行”）信息安 全管理、信息安全保障和合規(guī)的需要，根據(jù) XX 銀行信息安全管理方針，特制訂本管理策略。 目的是指導(dǎo)我行通過各項(xiàng)管理制度與措施，識(shí)別 各方面的信息安全風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施， 使風(fēng)險(xiǎn)水平降低到可以接受的程度。安全制度管理策略2.1目的使信息安全管理的發(fā)展方向和相關(guān)工作能夠 滿足我行業(yè)務(wù)要求、國家法律和規(guī)定的要求。安 全制度管理應(yīng)建立一套完善的、能夠滿足以上要 求的文檔體系，并定期更新，發(fā)布到我行信息安 全所有相關(guān)單位中。2.2策略一：建立和發(fā)布信息安全管理文檔體系策略目標(biāo)：使相關(guān)單位人員了解到信息安全管理文檔的內(nèi)

2、容，安全工作有據(jù)可依。策略內(nèi)容：建立我行信息安全管理文檔體系，發(fā)布到相 關(guān)單位。策略描述：根據(jù)XX銀行信息安全管理方針中的方針、 原則和我行特點(diǎn)，制訂出一套文檔體系，包括信 息安全策略、制度和實(shí)施指南等，通過培訓(xùn)、會(huì) 議、辦公系統(tǒng)或電子郵件等方式向相關(guān)單位發(fā)布?？傮w發(fā)布范圍包括與以上信息資產(chǎn)相關(guān)的我 行所有部門、我行下屬機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)公司，以及與 我行有關(guān)的集成商、軟件開發(fā)商、產(chǎn)品提供商、 顧問、商業(yè)合作伙伴、臨時(shí)工作人員和其他等第 三方機(jī)構(gòu)或人員。2.3策略二：更新安全制度策略目標(biāo):安全制度能夠適應(yīng)我行信息安全管理因各方 面情況變化而產(chǎn)生的變化，在長期滿足要求。策略內(nèi)容：定期和不定期審閱和更新安

3、全制度。策略描述:由相關(guān)團(tuán)隊(duì)定期進(jìn)行安全制度的檢查、 更新, 或在信息系統(tǒng)與相關(guān)環(huán)境發(fā)生顯著變化時(shí)進(jìn)行檢 查、更新三. 信息安全組織管理策略3.1目的通過建立與組織相關(guān)的以下二個(gè)安全策略， 促進(jìn)組織建立合理的信息安全管理組織結(jié)構(gòu)與功 能，以協(xié)調(diào)、監(jiān)控安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。與組織有關(guān) 的策略分內(nèi)部組織和外部組織兩部分來描述。3.2策略一：在組織內(nèi)建立信息安全管理架構(gòu)策略目標(biāo):在組織內(nèi)有效地管理信息安全策略內(nèi)容:我行應(yīng)建立專門的信息安全組織體系，以管 理信息安全事務(wù)，指導(dǎo)信息安全實(shí)踐。策略描述：通過建立信息安全管理組織，啟動(dòng)和控制組 織范圍內(nèi)的信息安全工作的實(shí)施，批準(zhǔn)信息安全 方針、確定安全工作分工和相

4、應(yīng)人員，以及協(xié)調(diào) 和評(píng)審整個(gè)組織安全的實(shí)施。根據(jù)需要，還可以建立與外部安全專家或組 織（包括相關(guān)權(quán)威人士）的聯(lián)系，以便跟蹤行業(yè) 趨勢、各類標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估方法；當(dāng)處理信息安全事 故時(shí)，提供合適的聯(lián)系人和聯(lián)系方式，以快速及 時(shí)地對(duì)安全事件進(jìn)行響應(yīng)；鼓勵(lì)采用多學(xué)科方法 來解決信息安全問題。3.3策略二：管理外部組織對(duì)信息資產(chǎn)的訪問策略目標(biāo): 確保被外部組織訪問的信息資產(chǎn)得到了安全保護(hù)O策略內(nèi)容:組織的信息處理設(shè)施和信息資產(chǎn)的安全不應(yīng) 由于客戶、第三方的訪問或引入外部各方的產(chǎn)品 或服務(wù)而降低，任何外部各方對(duì)組織信息處理設(shè) 施的訪問、對(duì)信息資產(chǎn)的處理和通信，都應(yīng)采取 有效的措施進(jìn)行安全控制。策略說明：任何一

5、個(gè)組織都不避免與外界有業(yè)務(wù)往來與 信息溝通，經(jīng)常需要向外部用戶開放其信息和信 息處理設(shè)施，因此，需要對(duì)外部訪問者給組織信 息資產(chǎn)帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平 ，確定所需的控制。必要時(shí)，需要與外部組織與 個(gè)人簽訂協(xié)議，并向其聲明組織的信息安全方針 與策略。四. 資產(chǎn)管理策略4.1目的組織要有效地控制安全風(fēng)險(xiǎn)，首先要識(shí)別信 息資產(chǎn)，并進(jìn)行科學(xué)而有效的分類，然后在各個(gè) 管理層面對(duì)資產(chǎn)落實(shí)責(zé)任，采用恰當(dāng)?shù)目刂拼胧?duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，本章通過以下二個(gè)策 略實(shí)施對(duì)信息資產(chǎn)的有效管理4.2策略一：為信息資產(chǎn)建立問責(zé)制策略目標(biāo):對(duì)組織的信息資產(chǎn)建立責(zé)任，為實(shí)施適當(dāng)保護(hù)奠定基礎(chǔ)策略內(nèi)容:應(yīng)當(dāng)對(duì)所有信

6、息資產(chǎn)進(jìn)行識(shí)別、建立資產(chǎn)清單和使用規(guī)則，明確定義信息資產(chǎn)責(zé)任人及其職 責(zé)，為信息資產(chǎn)建立問責(zé)制。策略說明：對(duì)于我行的所有資產(chǎn)要標(biāo)識(shí)出責(zé)任人，通常 可定義出信息資產(chǎn)的所有者、管理者和使用者， 并明確不同責(zé)任主體的職責(zé)。對(duì)信息資產(chǎn)的安全 控制可以由信息資產(chǎn)所有者委派具體的管理者來 承擔(dān)，但所有者和使用者仍對(duì)資產(chǎn)承擔(dān)適當(dāng)保護(hù) 的責(zé)任。4.3策略二：對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行分類策略目標(biāo):通過對(duì)信息資產(chǎn)的分類，明確其可以得到適 當(dāng)程度的保護(hù)。策略內(nèi)容：應(yīng)按照信息資產(chǎn)的價(jià)值、法律要求及對(duì)我行 的敏感程度和關(guān)鍵程度進(jìn)行分類和進(jìn)行標(biāo)識(shí)。策略描述：信息的分類及相關(guān)保護(hù)控制要考慮到共享或 限制信息的業(yè)務(wù)需求以及與這種需求相

7、關(guān)的業(yè)務(wù) 影響。確定資產(chǎn)的類別，進(jìn)行必要的標(biāo)識(shí)，對(duì)其 進(jìn)行周期性評(píng)審，確保其與組織的內(nèi)外環(huán)境的變 化相適應(yīng)，這些都應(yīng)是資產(chǎn)所有者的職責(zé)。我行的信息資產(chǎn)分類可以從機(jī)密性、完整性 、可用性等三方面進(jìn)行評(píng)估，其保護(hù)級(jí)別也根據(jù) 這三個(gè)方面得出。五. 人員安全管理策略5.1目的本節(jié)通過建立四個(gè)具體策略，以明確組織內(nèi)與 人員任用相關(guān)的安全控制，以便對(duì)人力資源進(jìn)行 有效的安全管理，包括內(nèi)部員工及與組織相關(guān)的 外部人員的任用前、任用中、任用后相關(guān)的安全 職責(zé)、行為規(guī)范。5.2策略一：人員任用前的管理策略目標(biāo)：在對(duì)人員正式任用前，要明確新員工、合同 方人員和第三方與其崗位角色相匹配的安全責(zé)任 ，并進(jìn)行相關(guān)背景調(diào)

8、查，以減少對(duì)信息資產(chǎn)非授 權(quán)使用和濫用的風(fēng)險(xiǎn)。策略內(nèi)容：確保人員的安全職責(zé)已于任用前通過適當(dāng)?shù)?協(xié)議及崗位說明書加以明確說明，并對(duì)新員工、 合同方的有關(guān)背景進(jìn)行驗(yàn)證檢查，對(duì)第三方的訪 問權(quán)限加以明確聲明和嚴(yán)格管理。策略說明：在新員工及其他外部人員正式進(jìn)入組織前， 就明確其安全職責(zé)、強(qiáng)調(diào)安全責(zé)任、進(jìn)行背景調(diào) 查，這在信息安全管理中具有重要的意義。通過 對(duì)所有應(yīng)聘者、合同方人員進(jìn)行必要篩選，對(duì)第 三方用戶加以限制，可以為組織的信息安全把好 第一道關(guān)。員工、合同方人員和信息處理設(shè)施的 第三方人員根據(jù)其安全角色和職責(zé)，要簽署相關(guān) 協(xié)議，以明確聲明其對(duì)信息安全的職責(zé)。我行的第三方人員主要有：借調(diào)或借用外

9、部 人員、軟件開發(fā)人員以及其他外部服務(wù)人員等。5.3策略二：人員任用中的管理策略目標(biāo)：落實(shí)信息安全管理職責(zé)，確保我行的員工在 整個(gè)任用期內(nèi)的行為都符合信息安全政策的要求O策略內(nèi)容：應(yīng)通過建立管理職責(zé)、必要的培訓(xùn)和獎(jiǎng)懲措 施，使所有的員工、合同方人員和第三方人員了 解工作中面臨的信息安全風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)責(zé)任和義務(wù) ，并在日常工作中遵循組織的信息安全政策的要 求。策略說明：如果員工、合同方人員和第三方人員沒有意 識(shí)到他們工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的安全職責(zé)，他們可能 會(huì)有意或無意地對(duì)組織的信息安全造成破壞，因 此，需要在信息安全管理職責(zé)方面，對(duì)員工加以 有效的限制和必要的激勵(lì)，并持續(xù)進(jìn)行信息安全 教育與培訓(xùn)，可以減

10、少信息安全事故的發(fā)生。5.4策略三：任用的中止與變更策略目標(biāo)：當(dāng)任用關(guān)系中止或職責(zé)發(fā)生變化時(shí)，要建立 規(guī)范的程序，確保凍結(jié)或取消員工、合同方人員 和第三方人員所擁有的、與其目前職責(zé)不相符的 對(duì)我行信息資產(chǎn)的使用權(quán)。策略內(nèi)容：從我行退出的員工、合同方人員和第三方人 員要?dú)w還其所使用的設(shè)備，并刪除他們對(duì)我行信 息及信息系統(tǒng)的所有使用權(quán)；對(duì)于職責(zé)發(fā)生變化 的員工、合同方人員和第三方人員，按照“最小 授權(quán)”原則，要對(duì)其所擁有的信息資產(chǎn)訪問權(quán)做 相應(yīng)的變更。策略說明：信息資產(chǎn)總是與特定的使用主體相關(guān)，當(dāng)使 用主體的職責(zé)發(fā)生變化時(shí)，與其職責(zé)相關(guān)的訪問 權(quán)限應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出相應(yīng)變化。在實(shí)施此策略時(shí)，負(fù)責(zé)信息安全

11、的管理人員 需要與負(fù)責(zé)人力資源的管理人員要協(xié)作與溝通， 共同負(fù)責(zé)對(duì)員工及合同方人員的任用終止處理； 對(duì)于合同方的終止職責(zé)處理，要與合同方代表進(jìn) 行協(xié)作，其他情況下的用戶可能由他們的來處理。當(dāng)資產(chǎn)的訪問權(quán)和使用權(quán)發(fā)生變更及我行人 員及運(yùn)行發(fā)生變化時(shí)，要及時(shí)通知各相關(guān)方。六. 物理與環(huán)境安全管理策略6.1目的本章的以下二個(gè)策略主要是保護(hù)我行的信息 、信息系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施等免受非法的物理訪問、 自然災(zāi)害和環(huán)境危害。6.2策略一：建立物理安全區(qū)域策略目標(biāo)：防止對(duì)我行的工作場所和信息的非授權(quán)物 理訪問、損壞和干擾。策略內(nèi)容：重要的或敏感的信息處理設(shè)施要放置在安全 區(qū)域內(nèi)，建立適當(dāng)?shù)陌踩琳虾腿肟诳刂?，在?/p>

12、 理上避免非授權(quán)訪問、干擾；同時(shí)，需要建立必 要的措施防止自然災(zāi)害和人為破壞造成的損失。策略說明：可以通過在我行邊界和信息處理設(shè)施周圍設(shè) 置一個(gè)或多個(gè)物理屏障來實(shí)現(xiàn)對(duì)安全區(qū)域的物理 保護(hù)；安全區(qū)域應(yīng)由適合的入口控制所保護(hù)，以 確保只有授權(quán)的人員才允許訪問；為重要的工作 區(qū)域、公共訪問區(qū)、貨物交接區(qū)的安全工作建立 規(guī)范與指南。還應(yīng)采取措施防止火災(zāi)、洪水、地震、爆炸 、社會(huì)動(dòng)蕩和其他形式的自然災(zāi)難或人為災(zāi)難帶 來的破壞。6.3策略二：保證設(shè)備安全策略目標(biāo)：應(yīng)保護(hù)設(shè)備免受物理的和環(huán)境的威脅。策略內(nèi)容：防止設(shè)備的丟失、損壞、失竊或危及資產(chǎn)安 全以及造成我行活動(dòng)的中斷。策略說明：對(duì)設(shè)備（包括離開我行使用

13、和財(cái)產(chǎn)移動(dòng)）的 保護(hù)是減少未授權(quán)訪問信息的風(fēng)險(xiǎn)和防止丟失或 損壞所必需的，還應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)備安放位置和報(bào)廢 處置方法的安全性。同時(shí)，還需要專門的控制用 來防止物理威脅以及保護(hù)支持性設(shè)施（例如電、 供水、排污、加熱/通風(fēng)和空調(diào)），及考慮采取 措施保證電源布纜和通信布纜免受竊聽或損壞。七. 通信與運(yùn)營管理策略7.1目的本章通過建立以下九個(gè)策略，確保我行對(duì)通信 和操作過程進(jìn)行有效的安全管理，通過促進(jìn)我行 建立信息處理設(shè)施的管理職責(zé)，開發(fā)適當(dāng)?shù)牟僮?和事故處理程序，以降低非授權(quán)使用和濫用系統(tǒng) 的風(fēng)險(xiǎn)，總體目標(biāo)是確保員工能正確、安全地操 作信息處理設(shè)施。7.2策略一：建立操作職責(zé)和程序策略目標(biāo): 確保正確、

14、安全的操作信息處理設(shè)施。策略內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)為所有的信息處理設(shè)施建立必要的管理 和操作的職責(zé)及程序。策略說明：與信息處理和通信設(shè)施相關(guān)的系統(tǒng)活動(dòng)應(yīng)具 備形成文件的程序，例如計(jì)算機(jī)啟動(dòng)和關(guān)機(jī)程序 、備份、設(shè)備維護(hù)、介質(zhì)處理、計(jì)算機(jī)機(jī)房、郵 件處置管理和物理安全等；對(duì)信息處理設(shè)施和系 統(tǒng)的變更應(yīng)加以控制；應(yīng)實(shí)施責(zé)任分割，以減少 疏忽或故意誤用系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)；為了減少意外變更 或未授權(quán)訪問運(yùn)行軟件和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)分 離開發(fā)、測試和運(yùn)行設(shè)施。7.3策略二：管理第三方服務(wù)策略目標(biāo)：在符合雙方商定的協(xié)議下，保證第三方在實(shí) 施服務(wù)過程中，保持信息安全和服務(wù)交付的適當(dāng) 水平。策略內(nèi)容：我行應(yīng)檢查第三方服務(wù)協(xié)議的實(shí)施

15、，監(jiān)視協(xié) 議執(zhí)行的符合性，并管理服務(wù)變更，以確保交付 的服務(wù)滿足與第三方商定的所有要求。策略說明：第三方交付的服務(wù)應(yīng)包括商定的安全計(jì)劃、 服務(wù)定義和服務(wù)管理各方面；我行應(yīng)當(dāng)定期監(jiān)督 、檢查和審核第三方提供的服務(wù)、報(bào)告和記錄， 對(duì)服務(wù)變更進(jìn)行有效管理；我行還應(yīng)當(dāng)確保第三 方保持足夠的服務(wù)能力和可用性計(jì)劃，以確保商 定的服務(wù)在大的服務(wù)故障或?yàn)?zāi)難后繼續(xù)得以保持7.4策略三：系統(tǒng)規(guī)劃和驗(yàn)收策略目標(biāo)：將系統(tǒng)失效的風(fēng)險(xiǎn)降至最小。策略內(nèi)容：為確保足夠能力和資源的可用性，以提供所 需的系統(tǒng)性能，需要預(yù)先對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行規(guī)劃和準(zhǔn)備 工作；應(yīng)做出對(duì)于未來容量需求的預(yù)測，以減少 系統(tǒng)過載的風(fēng)險(xiǎn)；新系統(tǒng)的運(yùn)行要求應(yīng)在驗(yàn)收和

16、 使用之前建立、形成文件并進(jìn)行測試。策略說明：對(duì)于每一個(gè)新的和正在進(jìn)行的信息處理活動(dòng) 都應(yīng)識(shí)別容量要求，確保在必要時(shí)及時(shí)改進(jìn)系統(tǒng) 的可用性和效率。對(duì)系統(tǒng)未來容量的推測應(yīng)考慮 新業(yè)務(wù)、系統(tǒng)要求以及我行信息當(dāng)前處理能力及 未來發(fā)展的趨勢。管理人員要確保驗(yàn)收新系統(tǒng)的要求和準(zhǔn)則被 明確地定義，形成文件并經(jīng)過測試。新信息系統(tǒng) 升級(jí)和新版本只有在獲得正式驗(yàn)收后，才能作為 產(chǎn)品。7.5策略四：防范惡意和移動(dòng)代碼策略目標(biāo)：保護(hù)軟件和信息的完整性。策略內(nèi)容：我行應(yīng)采取預(yù)防措施，以防范和檢測惡意代 碼和未授權(quán)的移動(dòng)代碼引入到我行的信息處理設(shè) 施中來。策略說明：軟件和信息處理設(shè)施易感染惡意代碼（例如 計(jì)算機(jī)病毒、網(wǎng)

17、絡(luò)蠕蟲、特洛伊木馬和邏輯炸彈），要讓用戶了解惡意代碼的危險(xiǎn)。管理人員要 實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，以防范、檢測并刪除惡意 代碼。7.6策略五：備份策略目標(biāo)：保持信息和信息處理設(shè)施的完整性及可用性策略內(nèi)容：應(yīng)按照已設(shè)的備份策略，定期對(duì)我行的重要 信息和軟件進(jìn)行備份，并定期進(jìn)行恢復(fù)測試。 策略說明：應(yīng)提供足夠的備份設(shè)施，以確保所有必要的 信息和軟件能在災(zāi)難或介質(zhì)故障后進(jìn)行恢復(fù)。為 使備份和恢復(fù)過程更容易，備份可安排為自動(dòng)進(jìn) 行；各個(gè)系統(tǒng)的備份計(jì)劃應(yīng)定期測試以確保他們 滿足業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的要求；對(duì)于重要的系統(tǒng)， 備份計(jì)劃應(yīng)包括在發(fā)生災(zāi)難時(shí)恢復(fù)整個(gè)系統(tǒng)所必 需的所有系統(tǒng)信息、應(yīng)用和數(shù)據(jù)；應(yīng)確定最重要 業(yè)務(wù)信

18、息的保存周期以及對(duì)要永久保存的檔案拷 貝的任何要求。7.7策略六：網(wǎng)絡(luò)安全管理策略目標(biāo)：確保網(wǎng)絡(luò)中的信息和支持性基礎(chǔ)設(shè)施得到保 護(hù)。策略內(nèi)容：應(yīng)對(duì)我行的網(wǎng)絡(luò)講行充分的管理和控制，以 防范非法訪問網(wǎng)絡(luò)信息與非授權(quán)連接網(wǎng)絡(luò)服務(wù)， 保護(hù)信息與信息服務(wù)的安全。策略說明：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)管理與控制，以防范威脅、保持使 用網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)和應(yīng)用程序的安全，包括信息傳輸 ；應(yīng)識(shí)別所有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全特性、服務(wù)等級(jí)和 管理要求，并包含在網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議中，無論這種 服務(wù)是由內(nèi)部提供的還是外包的。7.8策略七：對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的處理策略目標(biāo)：防止由于對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)管理不當(dāng)，造成未授權(quán) 泄漏、修改、移動(dòng)或損壞，并對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)造成不 利影響。策略

19、內(nèi)容：我行應(yīng)當(dāng)對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用、移動(dòng)、保管及 處置等操作進(jìn)行有效管理。策略說明：存儲(chǔ)介質(zhì)包括硬盤、磁帶、閃盤、可移動(dòng)硬 件驅(qū)動(dòng)器、CD DV和打印的介質(zhì)。為使存儲(chǔ)介 質(zhì)中的數(shù)據(jù)和系統(tǒng)文件免遭未授權(quán)泄露、修改和 破壞，應(yīng)建立適當(dāng)?shù)氖褂?、保存、刪除和銷毀的 操作策略和相關(guān)程序。7.9策略八：信息交換策略目標(biāo)：保護(hù)在我行內(nèi)及與外部團(tuán)體進(jìn)行信息和軟件 交換的安全。策略內(nèi)容：我行內(nèi)及我行與外部團(tuán)隊(duì)的信息和軟件的交 換應(yīng)當(dāng)基于正式的交換策略，采取必要的安全控 制措施，按照交換協(xié)議執(zhí)行，同時(shí)還應(yīng)服從任何 相關(guān)法律法規(guī)的要求。策略說明：如果在使用信息交換設(shè)施時(shí)缺乏安全意識(shí)、 必要的策略和安全控制措施，可能會(huì)造

20、成重要信 息的泄露；如果通信設(shè)施失靈、過載或中斷，則 可能中斷業(yè)務(wù)運(yùn)行并損壞信息；如果上述通信設(shè) 施被未授權(quán)用戶所訪問，也可能損害信息。因此 ，要建立策略和程序，以保護(hù)信息交換過程中信 息和包含信息的物理介質(zhì)的安全7.10策略九：系統(tǒng)監(jiān)測策略目標(biāo)：檢測未經(jīng)授權(quán)的信息處理活動(dòng)。策略內(nèi)容：應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測，記錄信息安全事件 ，并使用操作員日志和故障日志以確保識(shí)別出信 息系統(tǒng)的問題。策略說明：應(yīng)建立監(jiān)測信息處理系統(tǒng)使用的策略與程序 ，定期評(píng)審監(jiān)測活動(dòng)的結(jié)果；通過系統(tǒng)操作日志 、錯(cuò)誤日志記錄系統(tǒng)操作者的活動(dòng)和系統(tǒng)出現(xiàn)錯(cuò) 誤的情況，以監(jiān)測安全事件；我行的監(jiān)測和日志 記錄活動(dòng)應(yīng)遵守所有相關(guān)法律的要求，

21、并要防止 對(duì)日志的非授權(quán)變更和刪除。八. 訪問控制管理策略8.1目的訪問控制是對(duì)主體訪問客體的權(quán)限或能力的 一種限制，分為物理訪問控制邏輯訪問控制。物 理訪問控制在“物理與環(huán)境安全策略”一章中已 有涉及，在這里的訪問控制主要是指邏輯訪問控 制。在網(wǎng)絡(luò)廣泛互聯(lián)的今天，采用技術(shù)與管理手 段建立邏輯訪問控制己是保障信息安全的重要手 段，本章通過建立以下八個(gè)策略，以推動(dòng)我行對(duì) 訪問控制的有效安全管理。8.2策略一：根據(jù)業(yè)務(wù)要求進(jìn)行訪問控制策略目標(biāo)：建立必要的規(guī)則，控制用戶對(duì)信息的訪問。策略內(nèi)容：應(yīng)在我行業(yè)務(wù)和安全要求的基礎(chǔ)上，控制對(duì) 信息、信息處理設(shè)施和業(yè)務(wù)過程的訪問。策略說明：我行需要將滿足業(yè)務(wù)需要

22、的訪問控制規(guī)則向 用戶和服務(wù)提供者明確地加以說明；我行應(yīng)清晰 地?cái)⑹雒總€(gè)用戶或一組用戶的訪問控制規(guī)則和權(quán) 利，應(yīng)當(dāng)把邏輯訪問控制和物理訪問控制綜合起 來考慮；訪問控制規(guī)則應(yīng)由正式的程序支持，并 清晰地定義職責(zé)和范圍。8.3策略二：用戶訪問管理策略目標(biāo)：確保只有授權(quán)用戶才能訪問系統(tǒng)，預(yù)防對(duì)信 息系統(tǒng)的非授權(quán)訪問。策略內(nèi)容：應(yīng)建立正式的程序，來控制對(duì)信息系統(tǒng)和服 務(wù)的用戶訪問權(quán)的分配。策略說明：訪問控制程序應(yīng)涵蓋用戶訪問生命周期內(nèi)的 各個(gè)階段，從新用戶初始注冊(cè)、日常使用，到不 再需要訪問信息系統(tǒng)和服務(wù)時(shí)的用戶帳號(hào)的最終 撤銷；應(yīng)特別注意對(duì)特權(quán)用戶的分配加以控制， 因?yàn)樘貦?quán)用戶可以修改或繞過系統(tǒng)的控

23、制措施。8.4策略三：用戶職責(zé)策略目標(biāo)：防止未授權(quán)用戶對(duì)信息和信息處理設(shè)施的訪 問和其他危害的行為。策略內(nèi)容：應(yīng)使用戶認(rèn)知其維護(hù)有效的訪問控制的職 責(zé)，特別是關(guān)于口令使用和無人值守的用戶設(shè)備 保護(hù)方面的職責(zé)。策略說明：已授權(quán)用戶的合作對(duì)實(shí)現(xiàn)有效的安全十分重 要，首先應(yīng)要求用戶在選擇及使用口令和保護(hù)無 人值守的用戶設(shè)備方面，遵循良好的安全習(xí)慣； 實(shí)施桌面清空和屏幕清空策略以降低未授權(quán)訪問 或破壞紙、介質(zhì)和信息處理設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)。8.5策略四：網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略目標(biāo)：防止對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的非授權(quán)訪問。策略內(nèi)容：對(duì)內(nèi)部和外部網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的訪問均應(yīng)加以控 制，以確保我行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)之間的接口 進(jìn)行有效的控制或隔

24、離；對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中用戶和設(shè) 備身份應(yīng)用了合適的鑒別機(jī)制；用戶對(duì)我行信息 服務(wù)的訪問已根據(jù)控制規(guī)則和業(yè)務(wù)要求進(jìn)行了限 制。策略說明：與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的未授權(quán)和不安全連接可以影響 整個(gè)組織。對(duì)于敏感或關(guān)鍵業(yè)務(wù)應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)連接 或與高風(fēng)險(xiǎn)位置的用戶的網(wǎng)絡(luò)連接而言，采取嚴(yán) 格的控制措施就顯得特別重要?？刂拼笮途W(wǎng)絡(luò)的安全的有效方法是將該網(wǎng)絡(luò) 分成獨(dú)立的邏輯網(wǎng)絡(luò)域，將網(wǎng)絡(luò)隔離成若干域的 準(zhǔn)則應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和每個(gè)域內(nèi)的不同訪問控制 策略和訪問要求，還要考慮到相關(guān)成本和加入適 合的網(wǎng)絡(luò)路由或網(wǎng)關(guān)技術(shù)的性能影響。由于無線網(wǎng)的邊界很難定義，非授權(quán)訪問的 風(fēng)險(xiǎn)較高，我行應(yīng)特別加強(qiáng)對(duì)無線網(wǎng)的管理，需 要考慮限制使用無線網(wǎng)，或?qū)?/p>

25、無線網(wǎng)與內(nèi)部和專 用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行隔離。8.6策略五：操作系統(tǒng)訪問控制策略目標(biāo)：防止對(duì)操作系統(tǒng)的非授權(quán)訪問。策略內(nèi)容：應(yīng)啟用安全措施限制授權(quán)用戶對(duì)操作系統(tǒng)的 訪問，這些措施包括但不限于：按照已定義的訪 問控制策略鑒別授權(quán)用戶；記錄成功和失敗的系 統(tǒng)鑒別企圖；記錄專用系統(tǒng)特殊權(quán)限的使用；當(dāng) 違反系統(tǒng)安全策略時(shí)發(fā)布警報(bào)；提供合適的身份 鑒別手段；必要時(shí)，限制用戶的連接次數(shù)。策略說明：一般而言，目前的各種操作系統(tǒng)都加強(qiáng)了訪 問控制的功能，我行應(yīng)當(dāng)盡量啟用操作系統(tǒng)提供 的訪問控制功能。只有當(dāng)操作系統(tǒng)訪問控制功能 不能滿足業(yè)務(wù)需要時(shí)，才尋求專門訪問控制解決 方案。8.7策略六：應(yīng)用系統(tǒng)和信息訪問控制策略目標(biāo)：

26、防止對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)和信息的非授權(quán)訪問。策略內(nèi)容：對(duì)應(yīng)用軟件和信息的邏輯訪問只限于已授權(quán) 的用戶，應(yīng)用系統(tǒng)的措施包括但不限于：按照定 義的訪問控制策略，控制用戶訪問信息和應(yīng)用系 統(tǒng)功能；防止能夠越過系統(tǒng)控制或應(yīng)用控制的任 何實(shí)用程序、操作系統(tǒng)軟件和惡意軟件進(jìn)行未授 權(quán)訪問；不損壞共享信息資源的其他系統(tǒng)的安全;策略說明：應(yīng)根據(jù)規(guī)定的訪問控制策略，限制用戶和支 持人員對(duì)信息和應(yīng)用系統(tǒng)功能的訪問。對(duì)訪問的 限制應(yīng)基于各個(gè)業(yè)務(wù)應(yīng)用要求，訪問控制策略也 應(yīng)與我行的訪問策略一致。對(duì)敏感應(yīng)用系統(tǒng)，可 以考慮在獨(dú)立的計(jì)算環(huán)境中運(yùn)行。8.8策略七：移動(dòng)計(jì)算和遠(yuǎn)程工作策略目標(biāo)：在使用移動(dòng)計(jì)算和遠(yuǎn)程工作設(shè)施時(shí)，確保信 息

27、的安全。策略內(nèi)容：當(dāng)我行需要使用移動(dòng)計(jì)算和遠(yuǎn)程工作時(shí)，應(yīng) 建立必要保護(hù)措施，以避免非保護(hù)的環(huán)境中的工 作風(fēng)險(xiǎn)。策略說明：當(dāng)使用移動(dòng)計(jì)算和通信設(shè)施時(shí)，例如，筆記 本電腦、掌上機(jī)、智能卡和移動(dòng)電話，應(yīng)特別小 心確保業(yè)務(wù)信息不被泄露。移動(dòng)計(jì)算的保護(hù)措施 有物理保護(hù)、訪問控制、密碼技術(shù)、備份和病毒 預(yù)防的要求。對(duì)遠(yuǎn)程工作場地的合適保護(hù)應(yīng)到位, 以防止偷竊設(shè)備和信息、未授權(quán)泄露信息、未授 權(quán)遠(yuǎn)程訪問我行內(nèi)部系統(tǒng)或?yàn)E用設(shè)施等。九. 系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)管理策略9.1目的本章的六個(gè)安全策略旨在確定我行獲取、開 發(fā)、維護(hù)信息系統(tǒng)所應(yīng)遵守的關(guān)鍵控制點(diǎn)。在信息系統(tǒng)獲取和開發(fā)過程中就需要加強(qiáng)對(duì) 信息安全的管理與控制，只有

28、集成在軟件開發(fā)過 程中的安全措施，才能真正起到預(yù)防與控制風(fēng)險(xiǎn) 的作用，而且在軟件開發(fā)生命周期中，越早引入 控制措施，將來運(yùn)行與維護(hù)費(fèi)用就越少。9.2策略一：確定信息系統(tǒng)的安全需求策略目標(biāo)：確保將安全作為信息系統(tǒng)建設(shè)的重要組成部 分。策略內(nèi)容：應(yīng)用系統(tǒng)的所有安全需求都需要在項(xiàng)目需求 分析階段被確認(rèn)，并且作為一個(gè)信息系統(tǒng)的總體 構(gòu)架的重要組成部分，要得到對(duì)其合理性的證明、 并獲得用戶認(rèn)可，同時(shí)要記錄在案。策略說明：信息系統(tǒng)安全包括基礎(chǔ)架構(gòu)軟件、外購業(yè)務(wù) 應(yīng)用軟件和用戶自主開發(fā)的軟件的安全，信息系 統(tǒng)的安全控制應(yīng)該在系統(tǒng)開發(fā)設(shè)計(jì)階段予以實(shí) 現(xiàn)，要確保安全性已構(gòu)成信息系統(tǒng)的一部分，我 行應(yīng)該在信息系統(tǒng)

29、開發(fā)前，或在項(xiàng)目開始階段， 識(shí)別所有的安全要求，并作為系統(tǒng)設(shè)計(jì)不可缺少 的一部分，進(jìn)行確認(rèn)與調(diào)整。9.3策略二：在應(yīng)用中建立安全措施策略目標(biāo)：避免應(yīng)用系統(tǒng)在運(yùn)行過程中發(fā)生故障，并防 止在應(yīng)用軟件系統(tǒng)中的用戶數(shù)據(jù)的丟失、改動(dòng)或 者濫用。策略內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)把適當(dāng)?shù)募夹g(shù)控制措施、查驗(yàn)追蹤和活 動(dòng)日志等控制手段設(shè)計(jì)到應(yīng)用軟件系統(tǒng)中。這些 措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)輸入數(shù)據(jù)、內(nèi)部處理和輸出數(shù)據(jù) 的檢驗(yàn)。策略說明：要保證應(yīng)用系統(tǒng)的安全，需要在軟件開發(fā)過 程中，集成適當(dāng)?shù)陌踩刂萍夹g(shù)措施，而且要在 應(yīng)用系統(tǒng)需求和應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計(jì)中進(jìn)行明確的表 達(dá)。信息安全管理人員或IT審計(jì)人員需要在需求 評(píng)審階段，著重檢查必要的輸入、處理和輸

30、出控 制措施是否集成在系統(tǒng)中。9.4策略三：實(shí)施密碼控制策略目標(biāo): 保護(hù)信息的保密性、完整性和有效性。策略內(nèi)容：對(duì)于面臨非授權(quán)訪問威脅的信息，當(dāng)其它管 理措施無法對(duì)其進(jìn)行有效保護(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)用密碼系 統(tǒng)和密碼技術(shù)進(jìn)行保護(hù)。策略說明：為防止我行敏感信息的泄露，可以利用加密 技術(shù)對(duì)其進(jìn)行處理后進(jìn)行存儲(chǔ)與傳輸；為防止重 要信息被篡改或偽造，可以利用加密的辦法對(duì)信 息的完整性進(jìn)行鑒別；在電子商務(wù)過程中，可以 通過加密技術(shù)的應(yīng)用（如數(shù)字簽名）進(jìn)行交易雙 方身份真實(shí)性認(rèn)證，并防止抵賴行為的發(fā)生。9.5策略四：保護(hù)系統(tǒng)文件的安全策略目標(biāo)：為確保IT項(xiàng)目和支持行為以安全的方式進(jìn)行 ，應(yīng)當(dāng)控制對(duì)系統(tǒng)文件的訪問。策略

31、內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)維護(hù)系統(tǒng)文件中信息的完整性，這是應(yīng) 用程序系統(tǒng)、用戶及開發(fā)人員的共同責(zé)任。策略說明：系統(tǒng)文件是一種全局文件，可視為所有用戶 程序所用的文件（另一種解釋是一種僅供操作系 統(tǒng)訪問的文件）。系統(tǒng)文件面臨的典型威脅是使 用錯(cuò)誤的程序版本，從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)的錯(cuò)誤處理與 數(shù)據(jù)破壞，以及由于測試目的使用操作數(shù)據(jù)而導(dǎo) 致的信息泄露。因此要采取措施保護(hù)系統(tǒng)文件的 安全。9.6策略五：保證開發(fā)和支持過程的安全策略目標(biāo)：維護(hù)應(yīng)用程序系統(tǒng)中的軟件和信息的安全。策略內(nèi)容：我行應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目和支持環(huán)境進(jìn)行嚴(yán)格控制， 即對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)、操作系統(tǒng)及軟件包的更改及軟件 外包活動(dòng)進(jìn)行安全控制。策略說明：在應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)與維護(hù)過程中

32、，應(yīng)用程序 的未授權(quán)修改、未進(jìn)行評(píng)審的操作系統(tǒng)的更改、 未加限制的軟件包的更改等都會(huì)給我行的應(yīng)用系 統(tǒng)帶來安全風(fēng)險(xiǎn)。所以要對(duì)應(yīng)用軟件開發(fā)與支持 過程中的安全加以控制。9.7策略六：對(duì)技術(shù)脆弱性進(jìn)行管理策略目標(biāo)：減少由利用公開的技術(shù)脆弱點(diǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。 策略內(nèi)容：應(yīng)及時(shí)獲得我行所使用的信息系統(tǒng)的技術(shù)脆 弱點(diǎn)的信息，評(píng)估我行對(duì)此類技術(shù)脆弱點(diǎn)的保護(hù) ，并采取適當(dāng)?shù)拇胧２呗哉f明：技術(shù)脆弱點(diǎn)管理應(yīng)該以一種有效的、系統(tǒng)的 、可反復(fù)的方式連同可確保其有效性的措施來實(shí) 施。這些考慮應(yīng)包括在用操作系統(tǒng)和任何其它的 應(yīng)用。十.信息安全事故管理策略10.1目的安全事故就是能導(dǎo)致資產(chǎn)丟失與損害的任何 事件，為把信息安

33、全事件的損害降到最低的程度 ，追蹤并從事件中吸取教訓(xùn)，我行應(yīng)明確有關(guān)事 故、故障和薄弱點(diǎn)的部門，并根據(jù)安全事件與故 障的反應(yīng)過程建立一個(gè)報(bào)告、反應(yīng)、評(píng)價(jià)和懲戒 的機(jī)制。通過以下二個(gè)策略的建立，促進(jìn)我行有效地 對(duì)信息安全事件進(jìn)行管理。10.2策略一：報(bào)告信息安全事件和系統(tǒng)弱點(diǎn)策略目標(biāo)：確保與信息系統(tǒng)有關(guān)的安全事件和系統(tǒng)弱點(diǎn) 能得到及時(shí)報(bào)告，以便采取必要的糾正措施。策略內(nèi)容：我行應(yīng)建立有正式的報(bào)告信息安全事件和系 統(tǒng)弱點(diǎn)的程序，并讓所有的員工、合同方人員和 第三方人員加以了解和執(zhí)行。策略說明：我行通過建立正式的信息安全事件報(bào)告程序， 在收到信息安全事件和系統(tǒng)弱點(diǎn)報(bào)告后，可立即 著手采取相應(yīng)措施對(duì)安

34、全事件進(jìn)行響應(yīng)。報(bào)告程 序應(yīng)建立報(bào)告信息安全事件的聯(lián)系點(diǎn)，使我行內(nèi) 的每個(gè)人都知道這個(gè)聯(lián)系點(diǎn)，并確保該聯(lián)系點(diǎn)持 續(xù)可用，并能提供充分且及時(shí)的響應(yīng)。10.3策略二：信息安全事件管理和改進(jìn)策略目標(biāo)：確保使用持續(xù)有效的方法管理信息安全事件。策略內(nèi)容：一旦信息安全事件和弱點(diǎn)報(bào)告上來，應(yīng)該立即 明確責(zé)任，按照規(guī)程進(jìn)行有效處理；我行還應(yīng)建 立能夠量化和監(jiān)控信息安全事件的類型、數(shù)量、 成本的機(jī)制。策略說明：應(yīng)當(dāng)應(yīng)用一個(gè)連續(xù)性的改進(jìn)過程，對(duì)信息安全 事件進(jìn)行響應(yīng)、監(jiān)視、評(píng)估和總體管理。從對(duì)信 息安全事件評(píng)估中獲取的信息，應(yīng)該用來識(shí)別再 發(fā)生的事件和重大影響的事件。如果需要證據(jù)的 話，則應(yīng)該搜集證據(jù)以滿足法律的要求。十一 .業(yè)務(wù)連續(xù)性管理策略11.1目的制定和實(shí)施一個(gè)完整的業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃應(yīng)從理 解自身業(yè)務(wù)的開始，進(jìn)行業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在此基礎(chǔ)上由管理高層形成本我行的業(yè)務(wù)持 續(xù)戰(zhàn)略方針，然后規(guī)劃業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃，進(jìn)行計(jì)劃 的測試與實(shí)施，最后進(jìn)行計(jì)劃的維護(hù)與更新，并 通過審計(jì)保證計(jì)劃不斷改進(jìn)和完善。本策略的制定旨在促進(jìn)我行建立業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃 ，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理。11.2策略一：建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理程序策略目標(biāo)：保護(hù)我行的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程不會(huì)因信息系