二〇〇九年度X公司人力資源合規(guī)管理報告(修改)

1、二九年X公司人力資源合規(guī)管理報告在公司2009年“堅決依法合規(guī)經(jīng)營”的主要合規(guī)經(jīng)營目標下，全年人力資源以“嚴防人力資源選、育、用、留及退出風險”為合規(guī)管理主線，以“人事用工風險源頭管控、過程監(jiān)控、結果考核”為合規(guī)管理措施，以“科學開展人力規(guī)劃、高效配置人力資源、努力降低人力成本”為合規(guī)管理目標，全面防范和合理規(guī)避人力資源管理中的主要風險，積極發(fā)揮人力資源管理在促進公司“合規(guī)經(jīng)營、平穩(wěn)運營、減虧增效”中的建設性作用。一、全年人力資源合規(guī)管理落實情況（一）全面貫徹落實總公司人力資源制度，進一步規(guī)范勞動用工管理，主動防范人事用工風險為增強公司人力資源合規(guī)管理力度，提高全轄人力資源管理基礎規(guī)范統(tǒng)一化、

2、標準化、制度化水平，X公司在總公司各項制度體系框架下，建立了一套較為完善的人力資源內部控制制度細則和流程，從制度上防范人力資源風險。一是圍繞總X公司經(jīng)營發(fā)展轉型戰(zhàn)略規(guī)劃，為更加有利于加強X公司內部協(xié)調管理，X公司對各部門及各機構組織構架和崗位進行了統(tǒng)一設置，進一步界定了各層級公司的主要職能和職責。二是因事設崗、按崗擇人。根據(jù)管理職能和崗位分類，整合部分崗位，做到崗位配置科學合理、精簡高效；通過崗位選聘合理配置員工，從源頭控制和防范用人風險和降低用工成本。三是嚴格績效管理，實行經(jīng)營目標考核與崗位目標考核相結合的考核辦法，實現(xiàn)經(jīng)營業(yè)績與全員考核對接。通過實行全員分級分類考核，提升員工工作技能和工作

3、績效，也為有效的激勵約束機制的建立提供依據(jù)。四是開展全員教育培訓。通過培訓增強員工的歸屬感，提高員工的崗位技能。通過全員培訓活動蓬勃開展，降低了核心員工的流失率。五是加強對各級班子隊伍考察考核，促進干部隊伍建設。從組織層面上保障和加強基層機構成熟度建設，保持機構班子隊伍的基本穩(wěn)定，后備干部的儲備和培養(yǎng)，為公司持續(xù)的合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎。六是科學設計薪酬福利管理體系，獎優(yōu)罰劣。薪酬體系更注重科學合理性、流程進一步優(yōu)化。通過X公司每月將全轄員工的薪酬福利核定到人，有效防范了薪酬大包干制的缺陷，改善了薪酬分配不合理、薪酬分配大鍋飯的弊端，充分發(fā)揮了薪酬的激勵作用。（二）嚴格員工準入，規(guī)范員工管理流

4、程，依法合規(guī)進行勞動關系管理，健全員工退出機制，防范和化解人事風險一是嚴格員工準入，進一步規(guī)范員工管理流程。按照崗位任職條件進行員工的選聘和上崗。對員工入司、試用、轉正，員工崗位調動，機構員工入編準入等實行全流程、節(jié)點化管理。按照流程節(jié)點防范和管控各環(huán)節(jié)用工風險。二是依法合規(guī)進行勞動合同管理。X公司根據(jù)總公司下達的勞動合同參考文本，針對不同類別員工制發(fā)統(tǒng)一的勞動合同文本格式，授權機構在下達編制內與經(jīng)X公司嚴格審核確定的員工簽署勞動合同，實行“一人一授權”，督促機構做到勞動合同“不漏簽、不錯簽、不遲簽”。特殊崗位授權簽署勞務外包協(xié)議，從源頭上堵住違規(guī)用人的“口子”。三是定期不定期開展用工（非）現(xiàn)

5、場檢查，特別是重點檢查和清理集中管理以來機構自聘人員和違規(guī)用工情況，規(guī)范用工形式。四是建立健全員工退出機制和流程。對解聘、離職員工，要求機構“一事一報一簽”。對重要崗位離職人員上報X公司逐級審批，并嚴格經(jīng)濟責任審計，同時輔導機構依法辦理離職手續(xù)，應對可能出現(xiàn)的人事法律訴訟糾紛。此外，X公司還建立了人員進出、薪資發(fā)放、升降獎懲、績效考核等重大人力資源管理信息每月通報制度，定期梳理排查人事風險，預警提示機構整改落實，有效規(guī)避用工風險和監(jiān)管風險，促進機構人力資源合規(guī)管理質的提升。（三）機構高管管理依法合規(guī)有序推進，堅決響應和踐行“依法合規(guī)經(jīng)營”口號按照新保險法和新保險公司管理規(guī)定，結合X保監(jiān)局關于機

6、構和高級管理人員管理要求，X公司對機構和高管人員的管理相關流程進行了進一步梳理，年初制定并下發(fā)了機構和高管管理工作流程指引，指導全轄進行機構和高管的依法合規(guī)管理。一是組織機構進行2009年機構變更規(guī)劃。為各機構依法合規(guī)進行管理提早規(guī)劃，降低機構管理中的監(jiān)管風險和管理成本，防患于未然。按時監(jiān)控分支機構管理，及時申報相關變更事項。二是嚴格按照機構變更、機構撤銷申報程序進行審批和申報工作。全年累計上報機構變更40余件，申請撤銷四級機構10家，變更申請、撤銷程序均按照規(guī)定程序進行。三是積極響應總公司和監(jiān)管部門打擊“三假”工作要求，制定并下發(fā)了關于X公司打擊假保險機構的工作方案，明確了打擊假保險機構的責

7、任、內容以及工作步驟。通過打擊假保險機構工作的實施，充分防范了機構管理中的監(jiān)管風險。四是嚴格高級管理人員的管理。全年高級管理人員任職申請申報、高級管理人員申報考試、機構高管變更報告報備等均按照X保監(jiān)局行政許可程序及要求進行，為全轄各級機構高管的合規(guī)管理奠定堅實基礎。通過采取加強對機構和高管的一系列依法合規(guī)管理措施，2008年至今，X公司未受到監(jiān)管部門關于機構和高管管理的任何督辦、質詢和處罰，堅決響應和踐行了X公司“依法合規(guī)經(jīng)營”的口號。二、全轄人力資源重大違規(guī)事項及處理情況2009年X公司在人力資源合規(guī)管理檢查上加大了力度，實施逐月檢查、專項檢查，嚴查違規(guī)事項，對違規(guī)責任人進行嚴格處理，違規(guī)事

8、項限期整改，并加強對整改情況的監(jiān)督和復查。（一）資陽中心支公司2009年一季度未按X公司下發(fā)的勞動合同授權及時與員工簽訂勞動合同，為公司的勞動合同用工管理埋下巨大的用工隱患。經(jīng)核查后，向總經(jīng)理室及內審部門提出工作風險免除現(xiàn)場督辦、全額停發(fā)相關責任人績效工資，并督辦中心支公司及時整改。（二）資陽中心支公司公司業(yè)務部業(yè)務管理崗周相違反公司考勤等管理規(guī)定，長期礦工，中心支公司未及時作出相應的處理，仍發(fā)放工資。為此，X公司責令對違規(guī)員工做出解除勞動合同處理，并指導機構整改。同時，按照公司管理規(guī)定，對相關責任人進行了嚴格考核。（三）廣元中心支公司2009年一季度經(jīng)X公司批準招聘查勘定損人員一名，中心支公

9、司書面報告擬聘人員已經(jīng)面試及考核綜合技能已達入司條件。經(jīng)X公司實地考察發(fā)現(xiàn)，該新聘人員技能與報告不一致，且中心支公司對其上崗培訓不到位。為此，X公司對相關責任人進行了考核，并責令限期整改。（四）宜賓中心支公司在對銷售員工的考核管理中，未妥善處理和應對相關勞動風險，致使員工對處理方式存在異議，并產(chǎn)生勞動糾紛。X公司經(jīng)核實，責令相關責任人承擔調解補償金，并做出對相關責任人的追加處罰。（五）2009年4-7月X公司預算執(zhí)行檢查組對全轄機構進行檢查，達州、德陽、樂山、涼山、綿陽、南充、宜賓、資陽、自貢、雅安等十家中心支公司存在違規(guī)使用編外人員、機構職場管理不規(guī)范、違規(guī)造表發(fā)放工資等人力資源管理問題。X

10、公司對違規(guī)中心支公司下達了整改函，限期完成整改。對違規(guī)責任人及整改不力的進行了嚴肅處理。（六）人力資源日常管理工作。X公司人力資源部每月對全轄機構每月人力資源常規(guī)管理工作進行監(jiān)督考核，按月通報日常管理中的錯報、漏報、遲報相關申報事項材料、報表等違規(guī)行為，并做出及時糾正，從細節(jié)上從嚴管控，防微杜漸，將人力資源管理風險消滅在萌芽狀態(tài)。三、人力資源合規(guī)管理存在的風險及規(guī)避措施由于當前公司整體處于經(jīng)營轉型的關鍵期，制度和體系建設外部環(huán)境尚不完全穩(wěn)定。伴隨著機構整合、人員調整、降薪減傭等提高人均產(chǎn)能政策出臺，人事法律風險有呈高發(fā)、頻發(fā)、群發(fā)態(tài)勢，需要有針對性的預案，并組建專門團隊妥善應對，提供法律援助，

11、降低人事法律風險和人力成本。（一）人力資源合規(guī)管理主要風險點一是勞動用工管理。不按規(guī)定時間簽訂勞動合同；勞動合同的解除不按照規(guī)定程序；對員工的入編、入職審查不嚴格，包括用工關系、檔案關系以及提供材料的真?zhèn)危徽杏门c其他用人單位尚未解除或者終止勞動合同的勞動者；招用編外人員、與X公司未核定的人員簽訂勞動合同；對銷售序列員工的入編定級審核不嚴格。二是機構、高管管理。機構變更上報不及時；不按規(guī)定上報機構變更材料，漏報、錯報、遲報相關變更材料；機構變更不按照規(guī)定程序進行，存在違規(guī)變更行為。不如實填報高管人員的相關材料，錯報、漏報學習工作經(jīng)歷，上報的相關證明材料真實性。三是薪酬福利管理。向未簽定勞動合同人

12、員發(fā)放工資或以工資形式支付勞務報酬，向未簽定合同人員發(fā)放福利；編造虛假薪酬福利項目，套取薪酬福利費用；不按規(guī)定辦理員工保險和法定福利。合理控制和規(guī)避以上風險點，需各部門和各級機構協(xié)作，按照勞動相關法律法規(guī)和公司相關規(guī)定進行審核監(jiān)督，對違規(guī)行為加大懲處力度。（二）人力資源合規(guī)管理風險防范和主要規(guī)避措施一是全轄人力資源分類管理，實行“一司一策”。在具體分析各機構人力資源狀況及各項基礎工作開展情況的基礎之上，做到因地制宜、精細化管理。針對存在的問題形成各機構人力資源 “一司一策”的工作目標及督導措施，并加強對機構的過程指導與監(jiān)督。二是進一步加強對員工的考核與置換。繼續(xù)加強考核機制的完善工作，加強對機

13、構人力資資源管理監(jiān)控工作，利用崗位評估體系、任職資格管理體系“攪動冗員”，在較短時間內使現(xiàn)有人力資源管理的各項指標得到較大的改觀，實現(xiàn)對各類員工工作績效的客觀衡量、及時監(jiān)督、有效指導、科學獎懲，進而確保在合規(guī)的基礎上達成整體目標。三是完善人力資源制度，優(yōu)化人力資源流程，增強實效性。在總公司各項人力資源管理制度的基礎上，結合X實際和X公司實際，制定和細化各項制度流程，增強制度的實效性。同時加大對制度執(zhí)行力度的監(jiān)督和檢查，確保制度落實到位、執(zhí)行到位。四是建立健全上下溝通、聯(lián)動機制。對上，進一步加強與總公司相關部門和X保監(jiān)局相關處室的溝通；對下，加強對機構的指導和監(jiān)督，建立上下聯(lián)動機制，防范潛在風險。五是繼續(xù)實施人力資源管理月報機制。2009年全轄人力資源月報機制取得了較好的效果。為更加有效預防人力資源風險，今后將繼續(xù)實施人力資源月報機制，并擴大通報范圍，通過重大事項通報、考核結果通報等形式，有力鞭策和促進