創(chuàng)業(yè)板知識競賽試題及答案

1、、判斷題（每題1分，共25 分）1、2、3、4、5、6、7、89、創(chuàng)業(yè)板上市公司主要是處于種子期、初創(chuàng)期的中小企業(yè)。全球GDP前10名的國家全部設(shè)立了創(chuàng)業(yè)板市場?！綱】創(chuàng)業(yè)板以成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)為服務(wù)對象，重點支持具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)。 只有新經(jīng)濟、新模式的企業(yè)才能在創(chuàng)業(yè)板上市。【X】創(chuàng)業(yè)板的公司都是成長性高的公司，買入創(chuàng)業(yè)板股票，都會獲得高收益。 創(chuàng)業(yè)板只是在發(fā)行條件上比中小企業(yè)板更為寬松，其它方面都差不多。 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人最近一期末要求不存在未彌補虧損。【V】相對主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場是一個風(fēng)險較高的市場?！綱】創(chuàng)業(yè)板設(shè)立獨立的發(fā)行審核委員會?！綱】X】V!【X】【X】【X】不需要與證券公10、

2、主板發(fā)行審核委員會委員與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員可以互相兼任。11、 投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易，需要另外開設(shè)創(chuàng)業(yè)板證券賬戶?！綳】12、具有兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗的投資者申請參與創(chuàng)業(yè)板交易，司現(xiàn)場簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書?！綳】13、 不具備兩年交易經(jīng)驗的投資者申請參與創(chuàng)業(yè)板交易，在現(xiàn)場簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書的同時，還應(yīng)就其自愿承擔市場風(fēng)險摘錄一段特別聲明，兩個交易日后才能開通交易權(quán)限?！綳】14、 投資者登陸中國證券登記結(jié)算有限公司網(wǎng)站，輸入自己的證券賬戶代碼，即可確認自己是否具備2年以上投資經(jīng)驗。【V】15、 投資者申購創(chuàng)業(yè)板新股的上限是該新股的上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量?！綳】16、 創(chuàng)業(yè)板

3、實行網(wǎng)上信息披露為主的信息披露制度。【V】17、創(chuàng)業(yè)板的公司如果退市了，會和主板的退市公司一樣，必須退到代辦股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)繼續(xù)交易。【X】18、 已經(jīng)從創(chuàng)業(yè)板退市的公司，可以直接申請恢復(fù)上市。【X】19、 創(chuàng)業(yè)板的結(jié)算制度與主板相同?！綱】20、 進入創(chuàng)業(yè)板市場前應(yīng)當充分了解潛在的投資風(fēng)險。【V】21、創(chuàng)業(yè)板上市公司可以在中午休市期間或下午三點三十分后通過指定網(wǎng)站披露臨時報 告?！綱】22、創(chuàng)業(yè)板持股5%以上的股東和實際控制人通過證券交易系統(tǒng)出售股份每達到總股份 的1 %的，均需要及時披露。【V】23、 創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)充分披露核心技術(shù)變化可能造成的影響及風(fēng)險?！綱】24、 創(chuàng)業(yè)板上市公司陷入

4、危機或嚴重財務(wù)困難提出重組時，經(jīng)向交易所申請同意， 控股股東、實際控制人可以豁免遵守在三十六個月內(nèi)不進行股份轉(zhuǎn)讓的承諾，在上市一年后可進行股份轉(zhuǎn)讓。【X】25、 創(chuàng)業(yè)板上市公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的 經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項進行溝通時，應(yīng)進行網(wǎng)上直播，使所有投資者均有機會參與?！綱】二、單選題（每題1分，共25分）1、截至2007年底，全球有超過 40家創(chuàng)業(yè)板在運作，（D）不屬此列。A、美國納斯達克B、英國AIMC、韓國科斯達克D、德國新市場2、（ C）不屬于創(chuàng)業(yè)板重點支持的企業(yè)。A、成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)B、具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)C、經(jīng)營穩(wěn)定的傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)3、

5、 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人發(fā)行前凈資產(chǎn)不少于（A ）。A、二千萬元 B、三千萬元4、 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人發(fā)行后股本總額不低于（B ）。A、二千萬元 B、三千萬元5、 創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置的定量業(yè)績指標之一，包括：發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利、（A ）。A、最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元且持續(xù)增長B、最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十6、 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例，（D）。A、不高于20% B、不低于20%C、不高于30%D、 無限制性要求，但貨幣出資不少于注冊資本的30%7、創(chuàng)業(yè)板招股說明書應(yīng)（A ）。A、在指定網(wǎng)站全文披露B、在指定報刊全文披露8、創(chuàng)業(yè)板上市公司控股股東、實際控制人所持股份，要求其承

6、諾自發(fā)行人股票上市之 日起滿（D）后方可轉(zhuǎn)讓。A、六個月 B、一年C、二年D、三年9、每個賬戶申購某只創(chuàng)業(yè)板的新股可以申購（ A ）A、一次B、二次C、若干次10、申購創(chuàng)業(yè)板新股（B）。A、可以撤單 B、不能撤單11、 創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)計不能在會計年度結(jié)束后（D ）內(nèi)披露年度報告的公司，應(yīng)在會 計年度結(jié)束后二個月內(nèi)披露業(yè)績快報。A、一個月 B、二個月C、三個月 D、四個月12、 創(chuàng)業(yè)板上市公司臨時公告實行（A）披露，縮短停牌時間，提高信息披露的及時性。A、實時B、選擇性13、 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板公司的退市制度，（B）是錯誤的。A、創(chuàng)業(yè)板對上市公司退市機制的規(guī)定更為嚴格B、從創(chuàng)業(yè)板退市的公司，可以直接申

7、請恢復(fù)上市C、創(chuàng)業(yè)板公司如果退市，如果退市的公司符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的條件，可以自行委 托主辦券商向中國證券業(yè)協(xié)會申請到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓14、 創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起（D）內(nèi)披露年度報告。A、一個月 B、二個月C、三個月 D、四個月15、 為督促上市公司切實履行在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告的法定業(yè)務(wù)，對于未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或中期報告的公司，最快退市時間從主板的六個月縮短為（B ）。A、一個月B、三個月16、 創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書應(yīng)（A）簽署。A、現(xiàn)場B、現(xiàn)場或網(wǎng)上17、 在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后十五個工作日 內(nèi)在指定網(wǎng)站披

8、露有關(guān)（A）報告。A、跟蹤B、投資18、創(chuàng)業(yè)板公司每年舉行年度報告說明會，是（ A）要求。A、強制性 B、非強制性19、 創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)異常情況如預(yù)計重大事項策劃階段不能保密、市場有傳聞且出現(xiàn)股價異動的情況時，公司可主動提出停牌申請或由深交所直接實施（A ）。A、盤中停牌B、限制賬戶交易20、長期停牌創(chuàng)業(yè)板上市公司每（ A ）個交易日必須披露停牌原因及相應(yīng)進展情況。A、五B、十C、十五21、某創(chuàng)業(yè)板上市公司要選 5名獨立董事，公司股份共 100股，股東共20人，其中兩 名大股東擁有51股（51%），其他18名股東共計擁有 49股（49%）。理論上，其他18名股 東至少可以使自己的（B）名獨

9、立董事當選。A、1 B、 2 C、 322、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)在每年年度報告披露后（ A）內(nèi)舉行年度報告說明會。A、一個月 B、二個月 C、十五個工作日23、創(chuàng)業(yè)板上市公司（A ）選舉實行累積投票制。A、獨立董事 B、監(jiān)事24、 上市公司應(yīng)當將定期報告、臨時報告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時 備置于公司（A ），供公眾查詢。A、住所地B、網(wǎng)站25、創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ A）情形的，本所可以決定暫停其股票上市：A、未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后， 在兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告B、最近一個會計年度的財務(wù)會計報告顯示當年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負三、

10、多選題（每題2分，共50分）1、多層次資本市場體系包括（ABCD ）。A、主板B、中小板C、創(chuàng)業(yè)板 D、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2、 國際創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展的情況可以給我們帶來的啟示有（ABCD ）A、設(shè)立創(chuàng)業(yè)板市場是國家經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在要求；B、國家的經(jīng)濟規(guī)模決定了創(chuàng)業(yè)板的規(guī)模；C、創(chuàng)業(yè)板的生命力較強，能夠提供適應(yīng)廣大中小企業(yè)融資需求特點的服務(wù)；D、創(chuàng)業(yè)板需要一整套有別于主板市場的制度安排。3、創(chuàng)業(yè)板市場對企業(yè)行業(yè)的要求，下列描述正確的是（ ABD ）A、創(chuàng)業(yè)板對行業(yè)沒有明確限制B、創(chuàng)業(yè)板重點支持和鼓勵具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)C、只有新經(jīng)濟、新模式的企業(yè)才能在創(chuàng)業(yè)板上市D、創(chuàng)業(yè)板要求發(fā)行人主營業(yè)務(wù)突出4、創(chuàng)

11、業(yè)企業(yè)具有（ABC ）的特點。A、高成長性B、具有較強的活力和適應(yīng)性C、經(jīng)營風(fēng)險較高D、盈利能力強，盈利穩(wěn)定5、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板與中小板的差異，下列說法正確的是（ BC）A、創(chuàng)業(yè)板與中小板差別不大，主要是企業(yè)規(guī)模小一點B、與中小企業(yè)板相比較，創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險相對較高C、兩個板塊在制度設(shè)計上有明顯差別D、創(chuàng)業(yè)板上市公司都是高成長性的公司，更容易獲得高收益6、 投資創(chuàng)業(yè)板市場，投資者需重點關(guān)注的風(fēng)險有（ABCD ）。A、公司經(jīng)營失敗或其它原因?qū)е碌耐耸酗L(fēng)險B、股價大幅波動風(fēng)險C、公司價值評估風(fēng)險D、技術(shù)失敗風(fēng)險7、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司的價值評估風(fēng)險，下列說法正確的是（ABC）A、對于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，傳統(tǒng)的現(xiàn)金流估

12、值法存在一定困難B、創(chuàng)業(yè)企業(yè)經(jīng)營歷史短，通過分析歷史數(shù)據(jù)來進行價值估值很難適用C、對于創(chuàng)新型的企業(yè)，傳統(tǒng)的市盈率或市凈率等方法較難做出準確的判斷D、主板公司的價值評估方法完全能適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板公司的估值需要8、 創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置的某套定量業(yè)績指標，包括：最近一年盈利、（BCD ）。A、最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元B、凈利潤不少于五百萬元C、最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元D、最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十9、創(chuàng)業(yè)板要求發(fā)行人（ABCD）。A、主營業(yè)務(wù)突出B、發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制 人沒有發(fā)生變更C、運作規(guī)范D、募集資金用于主營業(yè)務(wù)10、

13、 投資者閱讀創(chuàng)業(yè)板招股說明書時，應(yīng)關(guān)注（ABCD）：A、風(fēng)險因素與對策說明B、募集資金的運用C、發(fā)行人在過去幾年的經(jīng)營業(yè)績D、公司發(fā)展規(guī)劃說明11、創(chuàng)業(yè)板招股說明書應(yīng)（AD）。A、在指定網(wǎng)站進行全面信息披露B、在指定報刊進行全面信息披露C、在指定網(wǎng)站進行提示性公告D、在指定報刊進行提示性公告12、創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人募集資金管理的要求有（ ABC ）。A、募集資金必須用于主營業(yè)務(wù)B、募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和 管理能力等相適應(yīng)C、募集資金專項存儲13、投資者如何判斷創(chuàng)業(yè)板公司的價值（ ACD ）A、應(yīng)關(guān)注該公司是否具有持續(xù)成長能力及管理團隊的整體素質(zhì)B、

14、主要聽股評家或炒股博客的C、考察企業(yè)所擁有的技術(shù)、經(jīng)營模式等是否先進或獨特D、企業(yè)所在行業(yè)的整體發(fā)展趨勢以及在行業(yè)中所占的地位14、為強化投資者關(guān)系管理意識，創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)（ ABCD ）。A、開通專門的投資者咨詢電話B、在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者關(guān)系專欄C、定期舉行投資者見面活動D、及時答復(fù)公眾投資者關(guān)心的問題15、查詢創(chuàng)業(yè)板上市公司臨時報告的途徑有（ CD）。A、深圳證券交易所網(wǎng)站B、上市公司指定的報刊C、巨潮資訊網(wǎng)D、上市公司網(wǎng)站16、下列說法正確的有（ABCD ）。A、創(chuàng)業(yè)板市場股票首次公開發(fā)行并上市的條件與主板市場存在差異B、創(chuàng)業(yè)板市場信息披露規(guī)則與主板市場存在差異C、創(chuàng)業(yè)板市場上市公司

15、退市制度較主板市場更為嚴格D、如對創(chuàng)業(yè)板市場與主板市場在制度和規(guī)則等方面的差異認知不到位，可能給投資者 造成風(fēng)險。17、上市公司定期報告全文應(yīng)當在（ AB ）上披露。A、中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站B、公司網(wǎng)站C、中國證監(jiān)會指定報刊18、創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)計全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績將出現(xiàn)下列（ABC ）情形之一的，應(yīng)當及時進行業(yè)績預(yù)告（比較基數(shù)較小經(jīng)深交所同意豁免的除外）。A、凈利潤為負值B、 凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上C、實現(xiàn)扭虧為盈D、 營業(yè)收入與上年同期相比上升或者下降50 %以上19、 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生的交易（上市公司受贈現(xiàn)金資產(chǎn)除外）達到下列（AD）標準 之一的，需要股

16、東大會審議。A、 交易的成交金額（含承擔債務(wù)和費用）占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 50%以 上，且絕對金額超過 3000萬元B、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的 10%以上，且絕對金額超過 500萬元C、 交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金 額超過100萬元D、 交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金 額超過300萬元20、創(chuàng)業(yè)板增加了下列（ABC ）退市情形。A、增加審計意見方面的退市情形B、增加凈資產(chǎn)方面的退市情形C、增加市場流動性指標方面的退市情形2

17、1、創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ABD ）情形之一的，深交所有權(quán)對其股票交易實行退 市風(fēng)險警示：A、最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù)）B、最近一個會計年度的財務(wù)會計報告顯示當年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負C、未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后， 在兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告D、 公司股票連續(xù)一百二十個交易日通過本所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于100萬股22、 與以往的風(fēng)險揭示書內(nèi)容相比，創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書 的突出變化（ABCD）:A、增加了創(chuàng)業(yè)板與主板在發(fā)行、上市等方面差異的具體內(nèi)容，其中特別突出了退市等相關(guān)風(fēng)險，要求投資者對

18、這些必備知識逐項閱讀并確認B、增加了投資者申明自愿承擔風(fēng)險的內(nèi)容，同時為進一步提請投資者慎重考慮，投資 者需親筆抄錄一段規(guī)定的字句并簽字C、對于暫不具備兩年以上交易經(jīng)驗的投資者，還應(yīng)當在風(fēng)險揭示書中就自愿承擔市場 風(fēng)險單獨抄錄特別聲明”D、要求證券公司營業(yè)部具體經(jīng)辦人員、負責(zé)人在風(fēng)險揭示書上簽字確認23、投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場交易自身應(yīng)承擔（ ABC ）義務(wù)。A、投資者應(yīng)當對自身的風(fēng)險承受能力進行認真評估，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交 易B、投資者在申請時應(yīng)當積極配合證券公司落實適當性管理的各項工作，包括真實、完 整地提供需要的信息，認真簽署風(fēng)險揭示書，書面抄錄特別聲明等。如果投資者拒絕配合上述工作或有意提供虛假信息，違反了相關(guān)規(guī)