C11003《證券公司信息隔離墻制度指引》解讀--課后測驗.doc

1、C11003證券公司信息隔離墻制度指引解讀課后測驗一、單項選擇題1.按照證券公司信息隔離墻制度指引要求，（）負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出 跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān) 控。A.公司董事會B.合規(guī)部門C.風險控制部門D.公司監(jiān)事會2.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當對與列入（）的公司或證 券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調查處理。A.控制名單B.限制名單C.傳言名單D.觀察名單3.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司已經或可能掌握敏感信息的, 應當將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A.限制名單B.

2、觀察名單C.控制名單D.傳言名單4.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披需措施難以 有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A.控制名單B.觀察名單C.傳言名單D.限制統(tǒng)單5.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（）對證券公司信息隔離墻制度的建立 和執(zhí)行情況進行自律管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中登公司D.中國證監(jiān)會二、多項選擇題6.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司（）的主要負責人對公司信息 隔離墻制度的有效性負最終責任。（本題有超過一個的正確選項）A.經營管理B.各業(yè)務部門C.董事會D.分支機構7.按照證券公司信息隔離

3、墻制度指引的要求，證券公司應當按照需知原則管理敏感信 息，確保敏感信息僅限于（）知悉。（本題有超過一個的正確選項）A.公司內的一般工作人員B.履行管理職責需要的工作人員C.存在合理業(yè)務需求的工作人員D.公司的安保人員8.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當在以下時點，將項目公司 和與英有重大關聯(lián)的公司或證券列入限制需單。（）（本題有超過一個的正確選項）A.擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述 角色之日B.擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，為項目公司 首次對外公告該項目之日C.擔任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導人、保薦機構

4、或主承銷商的，為擔任前述 角色的信息公開之日D.擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，為擔任前述 角色之日三、判斷題9.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻活動結束后即可回墻 （）正確錯誤10.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部 門的辦公場所人員進岀情況進行監(jiān)控。（）正確錯誤11 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當在投資銀行業(yè)務部門與客 戶發(fā)生實質性接觸前的適當時點，將相關項目所涉公司或證券列入限制劣單。（）正確錯誤12.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當對證券自營、證券資產管 理、融資

5、融券等業(yè)務所涉資金、證券、賬戶實施分開管理，不應混合操作。（）正確錯誤13.按照證券公司信息隔藹墻制度指引的規(guī)左，觀察名單屬于髙度保密的名單，僅限于 履行相關管理和監(jiān)控職責的工作人員及風險控制部門工作人員知悉。（）正確錯誤14.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業(yè)務列入限制名單的公司 或證券，證券公司應當限制與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，法 律法規(guī)和證券監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。（）正確錯誤15.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應當視 具體情況立即對敏感信息進行嚴格保密。（）正確 錯誤16.證券公司已經或可能掌握敏感信息的

6、，應當將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名 單。觀察名單對證券公司正常開展業(yè)務將產生重大影響。（）正確錯誤17.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當對工作人員證券賬戶的交 易情況進行監(jiān)控，或對工作人員提交的交易記錄進行審查。（）正確錯誤18.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，在任何情況下，證券公司都不應允許任 何人在報告發(fā)布之前接觸報告或對報告內容產生影響。正確錯誤19.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當確保存在利益沖突的業(yè)務 的信息系統(tǒng)相互獨立或實現(xiàn)邏輯隔離。（）正確錯誤20.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利 益沖突的

7、，應當對利益沖突情況進行嚴格保密。（）正確錯誤蠻蠻OK$2:26:56一、單項選擇題1.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，處于信息隔離墻兩側的業(yè)務部門及其工 作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行（）程序。A.跨墻審批B.跨墻備案C.合規(guī)檢査D.風險檢測2.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，（）對證券公司信息隔離墻制度的建立 和執(zhí)行情況進行自律管理。A.中國證監(jiān)會B.i正券交易所C.中登公司D.中國證券業(yè)協(xié)會3.按照證券公司信息隔離墻制度指引要求，（）負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提岀 跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān) 控。A.風險控制部

8、門B.公司董事會C.合規(guī)部門D.公司監(jiān)事會二、多項選擇題4.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當按照需知原則管理敏感信 息，確保敏感信息僅限于（）知悉。（本題有超過一個的正確選項）A.公司的安保人員B.存在合理業(yè)務需求的工作人員C.公司內的一般工作人員D.履行管理職責需要的工作人員5.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門協(xié)助董事 會和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負有（）職責。（本題有超過一個的正確選項）A.咨詢和培訓B.監(jiān)督C.檢查D.審査三、判斷題6.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息不再具有重 大影響后即可回墻。（

9、）正確錯誤7.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔任再融資項目或并購重組項 目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，在項目公司首次對外公告該項目之日,證券公司應當 將項目公司和與其有重大關聯(lián)的公司或證券列入觀察需單。（）正確錯誤&按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當在投資銀行業(yè)務部門與客 戶發(fā)生實質性接觸后的適當時點，將相關項目所涉公司或證券列入觀察劣單。（）正確錯誤9.證券公司信息隔離墻制度指引中所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制敏感信 息在相互存在利益沖突的業(yè)務之間不當流動和使用而采取的一系列措施。（）正確錯誤10 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券

10、公司應當對與列入控制名單的公司 或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調査處理。（）正確錯誤11 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄您的，應當視 具體情況立即對敏感信息進行嚴格保密。（）正確錯誤12.證券公司已經或可能掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名 單。觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務。（）正確錯誤13.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使 用跨墻后知悉的敏感信息，獲取與跨墻業(yè)務無關的敏感信息不受限制。（）正確錯誤14.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當確保存在利益沖突的業(yè)務 的

11、信息系統(tǒng)相互獨立或實現(xiàn)邏輯隔離。（）正確錯誤15.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利 益沖突的，應當對利益沖突進行披露。披露難以有效處理利益沖突的，應當采取對相關業(yè)務 進行限制等措施。（）正確錯誤16.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，同一高級管理人員同時分管兩個或兩個 以上存在利益沖突的業(yè)務部門的， 應直接或間接指導并監(jiān)督具體證券品種的投資決策、 投資 咨詢等可能導致利益沖突的業(yè)務活動。（）正確錯誤17.證券公司可以組織證券自營、資產管理等存在利益沖突的業(yè)務部門對上市公司、擬上市 公司及其關聯(lián)公司開展聯(lián)合調研。（）正確錯誤18.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業(yè)務列入限制名單的公司 或證券，證券公司應當限制與苴有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，法