皇臺手冊No01組織架構(gòu)

1、皇臺手冊No01組織架構(gòu)第一章組織架構(gòu)一、流程概覽本流程主要描述了甘肅皇臺酒業(yè)股份有限 公司整體的內(nèi)部環(huán)境，包括公司治理結(jié)構(gòu)、組織 架構(gòu)。內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)， 它對內(nèi) 部控制的其他要素，包括風(fēng)險評估、控制活動、 信息和溝通以及內(nèi)部監(jiān)督產(chǎn)生重要影響。二、不相容職責(zé)不適用。第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)1、流程綜述 本子流程用于描述公司按照國家法律法規(guī)、 股東大會決議和公司章程， 明確股東大會、 董事 會、監(jiān)事會、經(jīng)理層以及企業(yè)內(nèi)部各層級機(jī)構(gòu)設(shè) 置、職責(zé)權(quán)限、工作程序等控制。公司董事會下設(shè)薪酬與考核委員會、 提名委 員會、戰(zhàn)略委員會、審計委員會四個專業(yè)委員會。2、相關(guān)部門職責(zé)描述董事會：對股東（大）會

2、負(fù)責(zé)，依法行使企 業(yè)的經(jīng)營決策權(quán)；監(jiān)事會：公司的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)， 對股東（大） 會負(fù)責(zé)， 依法監(jiān)督企業(yè)董事， 總經(jīng)理和其他高級 管理人員履行職責(zé)；總經(jīng)理：負(fù)責(zé)組織實施股東（大）會、董事 會各項決議，主持企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作； 薪酬與考核委員會： 主要負(fù)責(zé)制定公司董事 及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制定、 審查公司董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案， 對 董事會負(fù)責(zé)；提名委員會：主要負(fù)責(zé)對公司董事和經(jīng)理人 員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建 議；戰(zhàn)略委員會：主要負(fù)責(zé)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略 和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議；審計委員會： 監(jiān)督公司財務(wù)工作、 審核財務(wù) 信息、會計政策、內(nèi)部監(jiān)控及

3、風(fēng)險管理制度，確 保內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)的有效建立；審計法務(wù)部：在董事會及審計委員會領(lǐng)導(dǎo)下 獨(dú)立行使監(jiān)督職責(zé)， 并向董事會、 審計委員會報 告工作。3、流程圖不適用。4、風(fēng)險控制矩陣風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工/系 統(tǒng)控制控制活 動相關(guān) 部門/ 岡位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料公司的治理企業(yè)應(yīng)當(dāng)股份公司根據(jù)國家有關(guān)手工董事會股東股東會會結(jié)構(gòu)設(shè)置不根據(jù)國家法律法規(guī)和公司章程大會議議、董事會健全或未按有關(guān)法律設(shè)立股東大會、董事會和事規(guī)會議、監(jiān)事規(guī)定運(yùn)行，法規(guī)和公監(jiān)事會，并制定股東大則、會會議、各可能導(dǎo)致企司章程的會議事規(guī)則、董事會董事專業(yè)委員會業(yè)缺乏科學(xué)規(guī)定，建議事規(guī)則、監(jiān)事會議會議事會議等會議決策和運(yùn)行立完善的事

4、規(guī)則和總經(jīng)理工作規(guī)則、紀(jì)要、決議機(jī)制。影響公司治理細(xì)則，明確各機(jī)構(gòu)的權(quán)監(jiān)事及公告文件風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工 /系 統(tǒng)控 制控制活 動相關(guān) 部門/ 岡位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料公司發(fā)展戰(zhàn) 略和經(jīng)營目 標(biāo)的實現(xiàn)。結(jié)構(gòu)和議 事規(guī)則， 各職能機(jī) 構(gòu)職責(zé)明 確，并能 有效運(yùn) 行，形成 科學(xué)有效 的職責(zé)分利義務(wù)和議事方式。董事 會對股東（大）會負(fù)責(zé)， 依法行使企業(yè)的經(jīng)營決 策權(quán)。董事會下設(shè)薪酬與 考核委員會、提名委員 會、戰(zhàn)略委員會、審計委 員會四個專業(yè)委員會。監(jiān) 事會對股東（大）會負(fù)責(zé)， 監(jiān)督企業(yè)董事、總經(jīng)理和會議事 規(guī)則、總經(jīng) 理工作 細(xì)則風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工 /系 統(tǒng)控 制控制活 動相關(guān) 部門/

5、 岡位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料工和制衡 機(jī)制。其他高級管理人員依法 履行職責(zé)。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組 織實施股東（大）會、董 事會決議事項，主持企業(yè) 的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。企業(yè)應(yīng)當(dāng)成立專門機(jī)構(gòu)或者指定適當(dāng)股份公司董事會為內(nèi)控 體系的最高管理機(jī)構(gòu)、并 成立審計委員會確保內(nèi) 部監(jiān)控系統(tǒng)的有效建立，手工董事會無無風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工 /系 統(tǒng)控 制控制活 動相關(guān) 部門/ 岡位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料的機(jī)構(gòu)具 體負(fù)責(zé)組 織協(xié)調(diào)內(nèi) 部控制的 建立實施 及日常工 作。監(jiān)事會為董事會履行內(nèi) 控管理職能的監(jiān)督機(jī)構(gòu)， 經(jīng)理層為內(nèi)部控制日常 運(yùn)行的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。股 份公司審計法務(wù)部為內(nèi) 部控制的日常協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)， 負(fù)責(zé)牽頭協(xié)助經(jīng)

6、理層和 董事會開展內(nèi)控建立與 實施工作。風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工 /系 統(tǒng)控 制控制活 動相關(guān) 部門/ 岡位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料企業(yè)應(yīng)當(dāng) 在董事會 下設(shè)立審 計委員 會。審計 委員會負(fù) 責(zé)審查企 業(yè)內(nèi)部控 制，監(jiān)督審計委員會議事規(guī)則 中明確了審計委員會的 人員組成、職責(zé)權(quán)限、決 策程序及議事細(xì)則。審計 委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督股份公 司的內(nèi)部審計制度及其 實施；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外 部審計之間的溝通；審核 股份公司的財務(wù)信息及手工審計委員會審計 委員會 議事規(guī) 則審計委員會 會議紀(jì)要風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工 /系 統(tǒng)控 制控制活 動相關(guān) 部門/ 岡位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料內(nèi)部控制 的有效實 施和內(nèi)部 控制

7、自我 評價情 況，協(xié)調(diào) 內(nèi)部控制 審計及其 他相關(guān)事其披露；審查股份公司的 財務(wù)工作、財務(wù)信息、會 計政策、內(nèi)部監(jiān)控及風(fēng)險 管理制度，確保內(nèi)部監(jiān)控 系統(tǒng)的有效建立。審計委 員會由二名獨(dú)立董事和 一名董事組成，其中一名 獨(dú)立董事必須是會計專 業(yè)人士。風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工 /系 統(tǒng)控 制控制活 動相關(guān) 部門/ 岡位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料宜。審計 委員會成 員應(yīng)當(dāng)具 備相應(yīng)的 獨(dú)立性、 專業(yè)性和 良好的職 業(yè)操守。風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工 /系 統(tǒng)控 制控制活 動相關(guān) 部門/ 岡位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料企業(yè)應(yīng)當(dāng) 加強(qiáng)內(nèi)部 審計工 作，保證 內(nèi)部審計 機(jī)構(gòu)設(shè) 置、人員 配備和工 作的獨(dú)立審計部是股

8、份公司內(nèi)部 審計實施的責(zé)任部門，由 專職的內(nèi)審人員組成。審 計部在董事會審計委員 會領(lǐng)導(dǎo)下行使審計職權(quán)， 獨(dú)立行使審計監(jiān)督權(quán)，并 向董事會、審計委員會報 告工作。審計過程及日常 監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的重大事項手工審計部內(nèi)部 審計管 理制 度無風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工 /系 統(tǒng)控 制控制活 動相關(guān) 部門/ 岡位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料性。有權(quán)直接向股份公司董 事會（或董事長）報告。5、內(nèi)控相關(guān)制度公司章程 股東大會議事規(guī)則 董事會議事規(guī)則 監(jiān)事會議事規(guī)則 董事會審計委員會議事規(guī)則 董事會戰(zhàn)略委員會議事規(guī)則 董事會提名委員會議事規(guī)則 董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則 董事會秘書工作細(xì)則總經(jīng)理工作細(xì)則內(nèi)部審計管理

9、制度6、檢查資料 股東會會議紀(jì)要、決議及公告文件 董事會會議紀(jì)要、決議及公告文件 監(jiān)事會會議紀(jì)要、決議及公告文件 董事會專業(yè)委員會會議紀(jì)要、決議 審計委員會會議紀(jì)要、決議第二節(jié) 內(nèi)部機(jī)構(gòu)1、流程綜述 本子流程用于描述公司內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)設(shè)置、 崗位職責(zé)、權(quán)限體系分配的相關(guān)流程和控制。目前公司共有十五職能部門： 總經(jīng)辦、 人力 資源部、財務(wù)部、證券部、市場部、生產(chǎn)部、供 應(yīng)部、倉儲物流部、質(zhì)量技術(shù)研發(fā)部、設(shè)備能源 部、葡萄酒事業(yè)部、審計部、紀(jì)檢監(jiān)察督導(dǎo)部、 宣傳部、葡萄基地。2、相關(guān)部門職責(zé)描述 人力資源部： 制定公司人力資源制度、 崗位 說明書、薪酬分配政策、員工績效評價政策、員 工培訓(xùn)計劃等各項

10、人力資源管理制度； 總經(jīng)辦：負(fù)責(zé)公司文秘、法律事務(wù)、信息化 的管理和部門間協(xié)調(diào)。財務(wù)部：負(fù)責(zé)公司的債務(wù)性融資及財務(wù)核算 管理和財務(wù)監(jiān)督。證券部：負(fù)責(zé)公司信息披露、投資管理、發(fā) 展戰(zhàn)略管理和權(quán)益性融資。市場部： 負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品市場開發(fā)規(guī)劃、 品牌 管理和參與新產(chǎn)品規(guī)劃。生產(chǎn)部、 葡萄酒事業(yè)部： 負(fù)責(zé)公司白酒和葡 萄酒生產(chǎn)計劃管理、 生產(chǎn)人員和設(shè)備管理以及協(xié) 調(diào)生產(chǎn)計劃的實施。供應(yīng)部： 負(fù)責(zé)材料的采購、 供應(yīng)商管理和原 料庫的日常管理。倉儲物流部：負(fù)責(zé)公司成品庫的管理和產(chǎn)品配送。質(zhì)量技術(shù)研發(fā)部： 負(fù)責(zé)公司質(zhì)量管理、 工藝 技術(shù)、白酒勾兌和新產(chǎn)品的研發(fā)。設(shè)備能源部： 負(fù)責(zé)公司設(shè)備及配件、 構(gòu)筑物 的購

11、置和維修； 工程項目管理； 能源日常管理和 環(huán)保。紀(jì)檢監(jiān)察督導(dǎo)部： 負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察、 反舞弊工 作。審計部：負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計工作和內(nèi)部控制 評價工作。宣傳部： 負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化的規(guī)劃、 實施和 評估監(jiān)督工作及對外宣傳、皇臺人的編制； 葡萄基地：負(fù)責(zé)葡萄基地的規(guī)劃和葡萄質(zhì) 量、產(chǎn)量管理以及技術(shù)培訓(xùn)3、流程圖不適用。4、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)控制活動手工/系統(tǒng)控制手工控制活動相關(guān)部門/崗位人力資源部內(nèi)控相關(guān)制度組織 管理體 系檢查資料組織 架構(gòu) 圖風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動 r .、亠*手工/系 統(tǒng)控制控制 活動 相關(guān) 部門/崗位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料/ 7 Z- / / 、 一 /、-y - - - /

12、-丿一> - 、 式職罟點(diǎn)投 苛MW4O3HF子效02借、大 自直仃權(quán)倖、!投|活1可根據(jù)所投子 ilrn理的公規(guī)公理 理規(guī)員監(jiān) 理員經(jīng) 立有效的手工人力 資源 部控股 子公司 管理辦 法無風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工/系 統(tǒng)控制控制 活動 相關(guān) 部門/崗位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料要金產(chǎn)用事任 免、建部控制風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工/系 統(tǒng)控制控制 活動 相關(guān) 部門/崗位手工董事會、 證券 部、 人力 資源 部內(nèi)控相關(guān)制度組織 管理體 系檢查資料風(fēng)險控制目標(biāo)事。 仃充治辰權(quán)、置規(guī) 事、 聞i咼和W序批聶匯總控制活動司章程布東批會的鈿實施運(yùn)營層面組織架構(gòu)調(diào)整 層面架程定期部負(fù)責(zé)寫營古2、提出調(diào)整意

13、見各主管副總經(jīng)構(gòu)式手工/系統(tǒng)控制控制活動相關(guān)部門/崗位內(nèi)控相關(guān)制度檢查資料風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工/系 統(tǒng)控制控制 活動 相關(guān) 部門/崗位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料關(guān)的職資關(guān)的施式或in見人 務(wù)反門研見整萬提 權(quán)限報總副經(jīng)理辦公 的新準(zhǔn)組織架構(gòu)及相 的整公公的內(nèi)式頒風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工/系 統(tǒng)控制控制 活動 相關(guān) 部門/崗位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料調(diào)位方明書訂相關(guān)部門職責(zé)、風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動-、卜 亠4厶、*#、.»、*、卜>手工/系 統(tǒng)控制控制 活動 相關(guān) 部門/崗位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料置責(zé),0營WWW運(yùn)一杲呆2B/1制崗編,>OB合運(yùn)估存在現(xiàn) | 鄴工 位部部架1組

14、織織架進(jìn)行全面 要缺陷構(gòu)設(shè)，與優(yōu) !» 根據(jù)部架調(diào)11、勾圖和崗位職責(zé)經(jīng)手工人力 資源 部組織 管理體 系無風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工/系 統(tǒng)控制控制 活動 相關(guān) 部門/崗位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查資料3I門負(fù)責(zé) '管人力審 形副批以力部王F嘴 提1貝協(xié) 后宀曰弔 E乂口 核盤髒； 申部岡;新需核農(nóng) 、brn VIS檢查資料內(nèi)控相關(guān)制度授權(quán) 管理制 度； 米購、 銷售、 籌資、 投資、控制活動相關(guān)部門/崗位董事會手工/系統(tǒng)控制手工控制活動控制目標(biāo)31一 效、失發(fā)K 分、/引 亠縣養(yǎng)失三、產(chǎn) 權(quán)WMWWmiFT Zu/8垂勿批精一> 奮理股 常參貝，< 非投易需交董O 重M額 二VFW'IXTW風(fēng)險控制目標(biāo)控制活動手工/系 統(tǒng)控制控制 活動 相關(guān) 部門/崗位內(nèi)控相 關(guān)制度檢查