股市滬深賬戶開戶資料詳解培訓pptx

1、中國銀河證券中國銀河證券 結(jié)算管理結(jié)算管理部部主講人主講人 朱蓉朱蓉20122012年年 9 9 月月 2424 日日滬深賬戶開戶資料詳解滬深賬戶開戶資料詳解基本概念基本概念一、培訓目的和意義一、培訓目的和意義三、自然人客戶身份證明材料詳解三、自然人客戶身份證明材料詳解二、開戶代理業(yè)務有關(guān)規(guī)定二、開戶代理業(yè)務有關(guān)規(guī)定四、一般機構(gòu)客戶身份證明詳解四、一般機構(gòu)客戶身份證明詳解目目 錄錄基本概念基本概念五、境外機構(gòu)客戶身份證明材料詳解五、境外機構(gòu)客戶身份證明材料詳解七、小結(jié)六、特殊機構(gòu)客戶身份證明材料詳解八、互動、考試目目 錄錄1 1、明確開戶資料種類及其開戶范圍，提高開戶質(zhì)量、明確開戶資料種類及其

2、開戶范圍，提高開戶質(zhì)量2 2、減少因開戶資料錯誤產(chǎn)生的賬戶問題、減少因開戶資料錯誤產(chǎn)生的賬戶問題3 3、協(xié)助公司進一步加強和完善賬戶管理業(yè)務、協(xié)助公司進一步加強和完善賬戶管理業(yè)務部門/分支機構(gòu)名稱一、培訓目的和意義一、培訓目的和意義 中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則 關(guān)于落實關(guān)于落實 中有關(guān)中有關(guān)B B股賬戶業(yè)務的補充通知股賬戶業(yè)務的補充通知 中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券賬戶中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券賬戶 管理管理業(yè)務指南業(yè)務指南 中國結(jié)算上海分公司證券賬戶管理業(yè)務指南中國結(jié)算上海分公司證券賬戶管理業(yè)務指南部

3、門/分支機構(gòu)名稱開二、開戶代理業(yè)務有關(guān)規(guī)定 （一）境內(nèi)自然人身份證明材料詳解一）境內(nèi)自然人身份證明材料詳解 1 1、可用于開戶的身份證明材料、可用于開戶的身份證明材料 2 2、不可用于開戶的身份證明材料、不可用于開戶的身份證明材料 （二）境外自然人身份證明材料詳解（二）境外自然人身份證明材料詳解 1 1、可用于開戶的身份證明材料、可用于開戶的身份證明材料 2 2、不可用于開戶的身份證明材料、不可用于開戶的身份證明材料部門/分支機構(gòu)名稱開三、自然人客戶身份證明材料詳解 ( (一）境內(nèi)自然人身份證明材料詳解一）境內(nèi)自然人身份證明材料詳解 根據(jù)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則中證券賬

4、戶開立中中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則中證券賬戶開立中3.73.7條的規(guī)定條的規(guī)定“自然人申請開立證券自然人申請開立證券賬戶賬戶時時，必須由本人前往開戶代辦點填寫必須由本人前往開戶代辦點填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交有效身份證明文件及復印件。自然人證券賬戶注冊申請表，并提交有效身份證明文件及復印件?！?” 根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則總則根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則總則1.71.7條中的相關(guān)條中的相關(guān)規(guī)定規(guī)定“境內(nèi)投資者為自然人的，有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份境內(nèi)投資者為自然人的，有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證

5、證”。部門/分支機構(gòu)名稱開三、自然人客戶身份證明材料詳解三、自然人客戶身份證明材料詳解1、可用于開戶的身份證明材料標題二 二代身份證樣本 對于對于投資者使用第二代投資者使用第二代身身 份份證辦理賬戶業(yè)務的，證辦理賬戶業(yè)務的，開開 戶戶人員應通過第二代人員應通過第二代身份身份 證證閱讀器核查投資者身份閱讀器核查投資者身份 證證的真實性；的真實性； 1、可用于開戶的身份證明材料 一代身份證樣本 由于一代證的防偽和信息含遠遠低由于一代證的防偽和信息含遠遠低于二代證，根據(jù)于二代證，根據(jù)關(guān)于加強證券公司賬關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知（證監(jiān)辦發(fā)（證監(jiān)辦發(fā)20089720089

6、7號）規(guī)定，對于個人投資者使號）規(guī)定，對于個人投資者使用第一代身份證辦理賬戶業(yè)務的，證券用第一代身份證辦理賬戶業(yè)務的，證券公司應當認真審核，對身份證真?zhèn)斡幸晒緫斦J真審核，對身份證真?zhèn)斡幸蓡柕?，可以要求投資者提供戶籍證明、問的，可以要求投資者提供戶籍證明、駕照等身份證明補充文件。駕照等身份證明補充文件。 我國我國身份證法身份證法將于將于20132013年年1 1月月1 1日起正式實施，屆時一代身份證將停止日起正式實施，屆時一代身份證將停止使用。使用。 1、可用于開戶的身份證明材料 臨時身證樣本 臨時身份證樣本根據(jù)根據(jù)中華人民共和國臨中華人民共和國臨時居民身份證管理辦法時居民身份證管理辦法規(guī)定

7、規(guī)定“臨時居民身份證具臨時居民身份證具有證明公民身份的法律效有證明公民身份的法律效力力”上述證件可以開立的賬戶類型包括：個人個人A A股賬戶股賬戶 個人個人B B股賬戶股賬戶 基金基金賬戶賬戶開放式開放式基金賬戶基金賬戶 以及對應的資金賬戶及客戶賬戶以及對應的資金賬戶及客戶賬戶 未滿18歲成年人身份證圖例及其詳解 臨時身證樣本 未滿18歲身份證樣本未滿未滿1818歲未成年人身份歲未成年人身份 證證, ,在技術(shù)上可以辦理開在技術(shù)上可以辦理開 戶手續(xù)，但不符合投資戶手續(xù)，但不符合投資 者適當性管理的要求者適當性管理的要求。 2、不可用于開戶的身份證明材料圖例及詳解標題二 過期身份證圖例及詳解過期身

8、份證圖例及詳解 根據(jù)根據(jù)金融機構(gòu)客戶身份識金融機構(gòu)客戶身份識 別和客戶身份資料及交易記錄別和客戶身份資料及交易記錄 保存管理辦法保存管理辦法規(guī)定，任何券規(guī)定，任何券 商應拒絕為持有過期身份證件商應拒絕為持有過期身份證件 的客戶辦理柜臺業(yè)務。的客戶辦理柜臺業(yè)務。 2、不可用于開戶的身份證明材料圖例及詳解標題二 戶口本圖例及詳解戶口本圖例及詳解 根據(jù)根據(jù)登記公司規(guī)定，登記公司規(guī)定，目前目前 戶口本戶口本不能單獨作為不能單獨作為開戶開戶 證件證件來開設(shè)證券賬戶。來開設(shè)證券賬戶。但但 在在個人投資者使用第個人投資者使用第一代一代 身份證身份證辦理賬戶業(yè)務的辦理賬戶業(yè)務的時時 ，戶口本等戶籍證明可以，戶

9、口本等戶籍證明可以 作為作為投資者身份真實性的投資者身份真實性的 證明證明文件。文件。2、不可用于開戶的身份證明材料圖例及詳解標題二 軍官證、士兵證、人民警察證圖例及其詳解根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則中相關(guān)規(guī)定根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則中相關(guān)規(guī)定“境內(nèi)境內(nèi)投資者為自然人的，須持有中華人民共和國居民身份證申請辦理投資者為自然人的，須持有中華人民共和國居民身份證申請辦理”三、自然人客戶身份證明材料詳解三、自然人客戶身份證明材料詳解 （二）境外自然人身份證明材料詳解（二）境外自然人身份證明材料詳解 境外境外自然人是指外國的自然人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和

10、臺灣自然人是指外國的自然人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的自然人地區(qū)的自然人。 根據(jù)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則總則中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則總則1.71.7條中條中的相關(guān)規(guī)定的相關(guān)規(guī)定“境外投資者為自然人的，有效身份證明文件為所在國家或地境外投資者為自然人的，有效身份證明文件為所在國家或地區(qū)護照或身份證明，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照，香區(qū)護照或身份證明，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照，香港、澳門特區(qū)居民身份證，臺灣同胞臺胞證等。港、澳門特區(qū)居民身份證，臺灣同胞臺胞證等。1、可開戶的身份證明材料 境外境外自然人是指外國的

11、自然人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺自然人是指外國的自然人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的自然人。灣地區(qū)的自然人。 根據(jù)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則總則中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則總則1.71.7條中條中的相關(guān)規(guī)定的相關(guān)規(guī)定“境外投資者為自然人的，有效身份證明文件為所在國家或地境外投資者為自然人的，有效身份證明文件為所在國家或地區(qū)護照或身份證明，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照，香區(qū)護照或身份證明，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照，香港、澳門特區(qū)居民身份證，臺灣同胞臺胞證等。港、澳門特區(qū)居民身份證，臺灣同胞臺胞證等。 1、可用于

12、開戶的身份證明材料圖例及詳解標題二 美國身份證明文件美國身份證明文件 個人個人B B股以及對應的資金賬戶股以及對應的資金賬戶及客戶賬戶及客戶賬戶 尚不能開立個人尚不能開立個人A A股賬戶和基金股賬戶和基金賬戶，開放式基金賬戶賬戶，開放式基金賬戶 1、可用于開戶的身份證明材料圖例及詳解標題二 香港永久性居民身份證明文件香港永久性居民身份證明文件 個人個人B B股以及對應的資金賬戶股以及對應的資金賬戶及客戶賬戶及客戶賬戶 尚不能開立個人尚不能開立個人A A股賬戶和基金股賬戶和基金賬戶，開放式基金賬戶賬戶，開放式基金賬戶 1、可用于開戶的身份證明材料圖例及詳解標題二臺灣居民往來大陸通行證（臺胞證）臺

13、灣居民往來大陸通行證（臺胞證）臺灣居民來往大陸臺灣居民來往大陸通行證通行證 簡稱簡稱“臺胞證臺胞證”是中是中華人華人 民共和國政府發(fā)給民共和國政府發(fā)給臺灣人臺灣人 民來往大陸地區(qū)觀光、民來往大陸地區(qū)觀光、商商 務、探視的身份證明書務、探視的身份證明書， 其樣式與作用均類似護照。其樣式與作用均類似護照。 2、不可用于開戶的身份證明材料圖例及詳解標題二 港澳居民來往內(nèi)地通行證港澳居民來往內(nèi)地通行證港澳居民來往內(nèi)地通行證港澳居民來往內(nèi)地通行證 以及香港特別行政區(qū)、澳以及香港特別行政區(qū)、澳 門特別行政區(qū)居民回鄉(xiāng)證門特別行政區(qū)居民回鄉(xiāng)證 不能作為開戶證件進行使不能作為開戶證件進行使 用。用。四、一般機構(gòu)

14、客戶身份證明材料詳解 （一）境內(nèi)一般機構(gòu)（一）境內(nèi)一般機構(gòu) 境內(nèi)境內(nèi)一般機構(gòu)指在中華人民共和國依法設(shè)立一般機構(gòu)指在中華人民共和國依法設(shè)立6 6個月以上并有效存續(xù)的個月以上并有效存續(xù)的法人法人, ,具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資資格具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資資格, ,其申購資金來源必須符合國家有關(guān)其申購資金來源必須符合國家有關(guān)規(guī)定的中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)事業(yè)單位、國家機關(guān)、社會團體、部隊規(guī)定的中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)事業(yè)單位、國家機關(guān)、社會團體、部隊等，包括外商投資企業(yè)和金融機構(gòu)。等，包括外商投資企業(yè)和金融機構(gòu)。 根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則總則根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券

15、賬戶管理規(guī)則總則1.71.7條條中的相關(guān)規(guī)定中的相關(guān)規(guī)定“境內(nèi)投資者為法人的，有效身份證明文件為工商營業(yè)執(zhí)照、境內(nèi)投資者為法人的，有效身份證明文件為工商營業(yè)執(zhí)照、社團法人注冊登記證書、機關(guān)事業(yè)單位成立批文等。社團法人注冊登記證書、機關(guān)事業(yè)單位成立批文等。 1、可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二 事業(yè)法人開戶證件事業(yè)法人開戶證件 A A股股機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式基金賬戶以及對應的資基金賬戶以及對應的資 金賬戶及客戶金賬戶及客戶賬戶。賬戶。 由于到目前為止，由于到目前為止，B B股市場尚未對境股市場尚未對境內(nèi)機構(gòu)開放，因此內(nèi)機構(gòu)開放，因此上述上述機構(gòu)無法開立機構(gòu)無法

16、開立B B股機構(gòu)賬戶。股機構(gòu)賬戶。 1、可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二工會法人和社團法人開戶證件工會法人和社團法人開戶證件 A A股股機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式基金賬戶以及對應的資基金賬戶以及對應的資 金賬戶及客戶金賬戶及客戶賬戶。賬戶。 由于到目前為止，由于到目前為止，B B股市場尚未對境股市場尚未對境內(nèi)機構(gòu)開放，因此內(nèi)機構(gòu)開放，因此上述上述機構(gòu)無法開立機構(gòu)無法開立B B股機構(gòu)賬戶。股機構(gòu)賬戶。 1、可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照-1-1 A A股股機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式基金賬戶以及對應的資基

17、金賬戶以及對應的資 金賬戶及客戶金賬戶及客戶賬戶。賬戶。 由于到目前為止，由于到目前為止，B B股市場尚未對境股市場尚未對境內(nèi)機構(gòu)開放，因此內(nèi)機構(gòu)開放，因此上述上述機構(gòu)無法開立機構(gòu)無法開立B B股機構(gòu)賬戶。股機構(gòu)賬戶。 1、可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照-2-2 A A股股機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式基金賬戶以及對應的資基金賬戶以及對應的資 金賬戶及客戶金賬戶及客戶賬戶。賬戶。 由于到目前為止，由于到目前為止，B B股市場尚未對境股市場尚未對境內(nèi)機構(gòu)開放，因此內(nèi)機構(gòu)開放，因此上述上述機構(gòu)無法開立機構(gòu)無法開立B B股機構(gòu)賬戶。股機構(gòu)賬

18、戶。 1、可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照-3-3 A A股股機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式基金賬戶以及對應的資基金賬戶以及對應的資 金賬戶及客戶金賬戶及客戶賬戶。賬戶。 由于到目前為止，由于到目前為止，B B股市場尚未對境股市場尚未對境內(nèi)機構(gòu)開放，因此內(nèi)機構(gòu)開放，因此上述上述機構(gòu)無法開立機構(gòu)無法開立B B股機構(gòu)賬戶。股機構(gòu)賬戶。 1、可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照-4-4 A A股股機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式基金賬戶以及對應的資基金賬戶以及對應的資 金賬戶及客戶金賬戶及客

19、戶賬戶。賬戶。 由于到目前為止，由于到目前為止，B B股市場尚未對境股市場尚未對境內(nèi)機構(gòu)開放，因此內(nèi)機構(gòu)開放，因此上述上述機構(gòu)無法開立機構(gòu)無法開立B B股機構(gòu)賬戶。股機構(gòu)賬戶。 1、可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二三資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照三資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照 A A股股機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式基金賬戶以及對應的資基金賬戶以及對應的資 金賬戶及客戶金賬戶及客戶賬戶。賬戶。 由于到目前為止，由于到目前為止，B B股市場尚未對境股市場尚未對境內(nèi)機構(gòu)開放，因此內(nèi)機構(gòu)開放，因此上述上述機構(gòu)無法開立機構(gòu)無法開立B B股機構(gòu)賬戶。股機構(gòu)賬戶。 1、可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二民辦

20、非企業(yè)登記證書民辦非企業(yè)登記證書 A A股股機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式基金賬戶以及對應的資基金賬戶以及對應的資 金賬戶及客戶金賬戶及客戶賬戶。賬戶。 由于到目前為止，由于到目前為止，B B股市場尚未對境股市場尚未對境內(nèi)機構(gòu)開放，因此內(nèi)機構(gòu)開放，因此上述上述機構(gòu)無法開立機構(gòu)無法開立B B股機構(gòu)賬戶。股機構(gòu)賬戶。 1、可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二基金會法人登記證書基金會法人登記證書 A A股股機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式機構(gòu)賬戶、基金賬戶、開放式基金賬戶以及對應的資基金賬戶以及對應的資 金賬戶及客戶金賬戶及客戶賬戶。賬戶。 由于到目前為止，由于到目前為止，B B股市

21、場尚未對境股市場尚未對境內(nèi)機構(gòu)開放，因此內(nèi)機構(gòu)開放，因此上述上述機構(gòu)無法開立機構(gòu)無法開立B B股機構(gòu)賬戶。股機構(gòu)賬戶。 工會工會法人資格證書、社會團體法人登記證書，在開戶時，法人資格證書、社會團體法人登記證書，在開戶時，我們一定要注意核實單位性質(zhì)是否確為法在開戶錄入時，要注我們一定要注意核實單位性質(zhì)是否確為法在開戶錄入時，要注意需錄入證書編號的全部內(nèi)容，不能將漢字省掉。意需錄入證書編號的全部內(nèi)容，不能將漢字省掉。 中華人民共和國中華人民共和國事業(yè)單位法人證書，在開戶時，我們要注意核實事業(yè)單位法人證書，在開戶時，我們要注意核實該單位資質(zhì)及證書是否在有效期內(nèi)。在開戶錄入時，要注意需錄入證該單位資質(zhì)

22、及證書是否在有效期內(nèi)。在開戶錄入時，要注意需錄入證書編號的全部內(nèi)容，不能將漢字省掉書編號的全部內(nèi)容，不能將漢字省掉。12需要重點強調(diào)的地方需要重點強調(diào)的地方 企業(yè)法人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。我們在審核錄入時，要先注意企業(yè)營業(yè)執(zhí)營業(yè)執(zhí)照。我們在審核錄入時，要先注意企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上，是否有法人二字。因為，登記公司規(guī)定非法人營業(yè)執(zhí)照不得作照上，是否有法人二字。因為，登記公司規(guī)定非法人營業(yè)執(zhí)照不得作為開戶證件。其次在開戶錄入時，只需要錄入企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的注為開戶證件。其次在開戶錄入時，只需要錄入企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的注冊號碼，有多少位，就錄入多少位。目前企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號碼冊號碼，有多少位，就錄入多少位。目

23、前企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號碼有有1313位、位、1515位、位、1818位的。另外，有些投資者，在申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照時，會位的。另外，有些投資者，在申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照時，會申領(lǐng)兩個副本，開戶崗在錄入注冊號碼時，不需要錄入副本號。有些申領(lǐng)兩個副本，開戶崗在錄入注冊號碼時，不需要錄入副本號。有些企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上還會有執(zhí)照號，這些都不需要錄入。企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上還會有執(zhí)照號，這些都不需要錄入。3需要重點強調(diào)的地方需要重點強調(diào)的地方 境內(nèi)境內(nèi)三資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。同樣要先審核是否有法人二字，前面我三資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。同樣要先審核是否有法人二字，前面我們已經(jīng)講過了，登記公司規(guī)定非法人營業(yè)執(zhí)照不得作為開戶證件。其們已經(jīng)講過

24、了，登記公司規(guī)定非法人營業(yè)執(zhí)照不得作為開戶證件。其次，我們在錄入是時需要錄入企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的注冊號碼，注冊號次，我們在錄入是時需要錄入企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的注冊號碼，注冊號的中文和數(shù)據(jù)要全部錄入。的中文和數(shù)據(jù)要全部錄入。4需要重點強調(diào)的地方需要重點強調(diào)的地方 2、不可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二社會力量辦學許可證社會力量辦學許可證根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則相關(guān)規(guī)定社會力量辦學券賬戶管理規(guī)則相關(guān)規(guī)定社會力量辦學許可證、醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、非法人許可證、醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、非法人營業(yè)執(zhí)照不可作為開戶證件。營業(yè)執(zhí)照不可作為開戶證件。 2、不

25、可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則相關(guān)規(guī)定社會力量辦學券賬戶管理規(guī)則相關(guān)規(guī)定社會力量辦學許可證、醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、非法人許可證、醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、非法人營業(yè)執(zhí)照不可作為開戶證件。營業(yè)執(zhí)照不可作為開戶證件。 2、不可用于開戶的證明材料圖例及詳解標題二非法人營業(yè)執(zhí)照非法人營業(yè)執(zhí)照根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則相關(guān)規(guī)定社會力量辦學券賬戶管理規(guī)則相關(guān)規(guī)定社會力量辦學許可證、醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、非法人許可證、醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、非

26、法人營業(yè)執(zhí)照不可作為開戶證件。營業(yè)執(zhí)照不可作為開戶證件。四、一般機構(gòu)客戶身份證明材料詳解 （二）境內(nèi)合伙企業(yè)（二）境內(nèi)合伙企業(yè) 境內(nèi)合伙企業(yè)按照股東性質(zhì)可以分為：普通合伙企業(yè)、特殊普通合伙境內(nèi)合伙企業(yè)按照股東性質(zhì)可以分為：普通合伙企業(yè)、特殊普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)、非法人非合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等。企業(yè)、有限合伙企業(yè)、非法人非合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等。（二）境內(nèi)合伙企業(yè)執(zhí)照樣本 （二）境內(nèi)合伙企業(yè)執(zhí)照樣本 五、境外機構(gòu)客戶身份證明材料詳解 境外境外機構(gòu)是指外國的法人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)機構(gòu)是指外國的法人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證

27、券賬戶管理規(guī)則總則的法人。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則總則1.71.7條中的相關(guān)規(guī)定條中的相關(guān)規(guī)定“境外投資者為法人的，有效身份證明文件為有效商業(yè)登境外投資者為法人的，有效身份證明文件為有效商業(yè)登記證明文件等。記證明文件等?！?根據(jù)相關(guān)規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定， 外國投資者以及我國香港、澳門、臺灣的投資者外國投資者以及我國香港、澳門、臺灣的投資者可可以以開立開立A A股機構(gòu)賬戶、股機構(gòu)賬戶、B B股機構(gòu)賬戶和基金賬戶。股機構(gòu)賬戶和基金賬戶。香港商業(yè)登記證號碼錄入需注意的地方香港商業(yè)登記證號碼錄入需注意的地方 外國外國（地區(qū)）投資者提交的申請材料，須經(jīng)我國駐該國使（地區(qū)）投資者提交

28、的申請材料，須經(jīng)我國駐該國使、領(lǐng)館認證，或者履行我國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定、領(lǐng)館認證，或者履行我國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國家（地區(qū)）與我國無外交關(guān)的身份證明手續(xù)。如投資者所在國家（地區(qū)）與我國無外交關(guān)系，其提供的文件，需先經(jīng)該國外交部或其授權(quán)機構(gòu)和與我國系，其提供的文件，需先經(jīng)該國外交部或其授權(quán)機構(gòu)和與我國有外交關(guān)系國家駐該國使、領(lǐng)館認證后，再辦理我國駐該第三有外交關(guān)系國家駐該國使、領(lǐng)館認證后，再辦理我國駐該第三國使、領(lǐng)館認證。國使、領(lǐng)館認證。 在在受理境外投資者證券賬戶業(yè)務申請時，除了上述機構(gòu)要提供我受理境外投資者證券賬戶業(yè)務申請時，除了上述機構(gòu)要

29、提供我國有關(guān)部門簽發(fā)的中國護照、臺灣居民來往大陸通行證，以及辦妥簽國有關(guān)部門簽發(fā)的中國護照、臺灣居民來往大陸通行證，以及辦妥簽證和入境手續(xù)的外國（地區(qū)）投資者持有的護照外，其他境外投資者證和入境手續(xù)的外國（地區(qū)）投資者持有的護照外，其他境外投資者的申請材料（業(yè)務申請表除外）需按以下要求辦理認證或公證的申請材料（業(yè)務申請表除外）需按以下要求辦理認證或公證12需要重點強調(diào)的地方需要重點強調(diào)的地方 澳門澳門投資者提交的申請材料，須經(jīng)澳門政府公證部門或我投資者提交的申請材料，須經(jīng)澳門政府公證部門或我國司法部委托的公證人公證，并經(jīng)中國法律服務國司法部委托的公證人公證，并經(jīng)中國法律服務( (澳門澳門) )

30、公司加公司加蓋核驗章。澳門自然人投資者同時提交澳門居民來往內(nèi)地通行蓋核驗章。澳門自然人投資者同時提交澳門居民來往內(nèi)地通行證的，其居民身份證無需認證。臺灣法人投資者提交的申請材證的，其居民身份證無需認證。臺灣法人投資者提交的申請材料，須經(jīng)臺灣地區(qū)的公證部門公證，并由臺灣海峽交流基金會料，須經(jīng)臺灣地區(qū)的公證部門公證，并由臺灣海峽交流基金會按照按照19931993年海峽兩岸公證書使用查證協(xié)議寄送公證書副本年海峽兩岸公證書使用查證協(xié)議寄送公證書副本，以及接收臺灣公證書的內(nèi)地公證協(xié)會出具的公證書正本與臺，以及接收臺灣公證書的內(nèi)地公證協(xié)會出具的公證書正本與臺灣海峽交流基金會寄送該會的副本一致的核對證明。灣

31、海峽交流基金會寄送該會的副本一致的核對證明。 香港香港投資者提交的申請材料，須經(jīng)我國司法部委托的香港公證人投資者提交的申請材料，須經(jīng)我國司法部委托的香港公證人公證，并蓋有中國法律服務公證，并蓋有中國法律服務( (香港香港) )有限公司轉(zhuǎn)遞香港公證文書專用章有限公司轉(zhuǎn)遞香港公證文書專用章。香港自然人投資者同時提交香港居民來往內(nèi)地通行證的，其居民身。香港自然人投資者同時提交香港居民來往內(nèi)地通行證的，其居民身份證無需認證。份證無需認證。34需要重點強調(diào)的地方需要重點強調(diào)的地方六、特殊機構(gòu)客戶身份證明材料詳解 中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊法人機構(gòu)

32、證券賬戶開立業(yè)務實施細則業(yè)務實施細則。該細則于。該細則于1212月月1 1日開始實施，特殊法人機構(gòu)開立日開始實施，特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶將有章可循。證券賬戶將有章可循。 細則細則所指的特殊法人機構(gòu)為證券公司、信托公司、保險公司、所指的特殊法人機構(gòu)為證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等國家法律、法基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的機構(gòu)。規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的機構(gòu)。 信托公司信托公司每設(shè)立一個信托產(chǎn)品也必須開立一個專用證券賬每設(shè)立一個信托產(chǎn)品也必須開立一個專用證券賬戶，這個賬戶可以是戶，這個賬戶可以是A A股、股、B B股和基金賬戶股和基金賬戶; ; 證券公司證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，應按照每設(shè)立一項集合資產(chǎn)開展集合資產(chǎn)管理業(yè)