風險管理人員業(yè)務素質考試大綱

1、風險管理人員業(yè)務素質考試大綱2011 年 1 季度一、總行風險管理制度1、興業(yè)銀行信用業(yè)務授權及轉授權管理實施細則 （興銀 201051 號）2、興業(yè)銀行聲譽風險管理制度 （興銀 2010128 號）3、興業(yè)銀行信用業(yè)務檔案管理辦法 （興銀 2008779 號）4、興業(yè)銀行對公信貸管理系統(tǒng)管理辦法（ 2010 年 1 月修訂）（興銀 2010 30 號）5、興業(yè)銀行全面風險管理報告辦法（ 2010 年 3 月修訂）（興銀 2010 208 號）6、興業(yè)銀行信用業(yè)務擔保管理辦法 （興銀 2008757 號）7、興業(yè)銀行信用業(yè)務擔保抵質押率指引 （興銀 2008766 號）8、興業(yè)銀行應收賬款質押

2、登記操作規(guī)程 （興銀 2009714 號）9、興業(yè)銀行抵質押物評估業(yè)務管理細則（ 2010 年 7 月修訂）（興銀 2010 414 號）10、興業(yè)銀行公司信用業(yè)務擔保機構管理辦法 （ 2010年 8 月修訂）（興銀2010 521 號）11、興業(yè)銀行授信審查審批工作后評價管理辦法 （興銀 2009298 號）12、興業(yè)銀行關于調整 總行信用業(yè)務審批權限 的通知（興銀2010185 號）13、興業(yè)銀行公司客戶授信前調查管理辦法 （ 2009年 11 月修訂）（興銀 2009 768 號）14、興業(yè)銀行公司客戶授信后盡職管理辦法 （ 2009年 12 月修訂）（興銀 2009 799 號）15、

3、興業(yè)銀行個人客戶授信工作盡職管理辦法 （2010年 10月修訂）（興銀2010652 號）16、興業(yè)銀行同業(yè)客戶授信工作盡職管理辦法 （2009年 12月修訂）（興銀2009 804 號）17、興業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務信用風險敞口計量與期限管理細則 （2010 年 12 月修訂） （興銀 2010780 號）18、興業(yè)銀行公司客戶風險預警管理辦法 （興銀 2009825 號）19、興業(yè)銀行信貸資產風險分類實施辦法（ 2007年 10 月修訂）（興銀 2007 765 號）20、興業(yè)銀行公司信貸資產風險分類實施標準（ 2009 年 8 月份修訂）（興銀 2009595 號）21、興業(yè)銀行小企業(yè)信貸資產風

4、險分類實施標準 （興銀 2009596 號）22、興業(yè)銀行非信貸資產風險分類管理方法 （興銀 2009153 號）23、興業(yè)銀行房地產開發(fā)貸款項目管理指引 （興銀 20091 號）24、興業(yè)銀行房地產開發(fā)貸款管理辦法 （ 2009年 8 月修訂）（興銀2009471 號）25、興業(yè)銀行固定資產貸款管理實施細則 （興銀 2009686 號）26、興業(yè)銀行流動資金貸款管理實施細則 （興銀 2010374 號）27、興業(yè)銀行對公貸款發(fā)放手續(xù)審核及信貸資金流向監(jiān)督管理細則（2009 年11 月修訂）（興銀 2009741 號）28、興業(yè)銀行異地公司客戶信用業(yè)務管理辦法 （ 2010年 2 月修訂）（興

5、銀2010 103 號）29、興業(yè)銀行集團客戶統(tǒng)一授信業(yè)務管理辦法 （ 2010年 4 月修訂）（興銀2010 238 號）30、興業(yè)銀行案件信息統(tǒng)計報送管理程序 （興銀 2010157 號）31、興業(yè)銀行操作風險損失及重大事件統(tǒng)計操作規(guī)程 （興銀 2010756 號）32、興業(yè)銀行操作風險檔案管理細則 （興銀 2010772 號）33、興業(yè)銀行公司客戶資信證明業(yè)務管理辦法 （2010年 11月修訂）（興銀2010 745 號）二、總行法律合規(guī)制度1、興業(yè)銀行法律審查工作規(guī)定（ 2009年 4 月修訂）（興銀 2009213 號）2、興業(yè)銀行制度管理辦法（ 2008年 12 月修訂）（興銀 2

6、008819 號）3、興業(yè)銀行制度法律與合規(guī)審查常見問題釋例 （興銀 2010408 號）4、興業(yè)銀行合規(guī)管理制度 （興銀 2008496 號）5、興業(yè)銀行外匯政策檢查與處理實施細則（ 2010年 1 月修訂）（興銀 2010 15 號）6、興業(yè)銀行短期外債指標管理辦法 （興銀 2010673 號）7、興業(yè)銀行跨境擔保合規(guī)管理細則 （興銀 2008508 號）8、興業(yè)銀行反洗錢工作管理辦法（ 2008年 7 月修訂）（興銀 2008508 號）9、興業(yè)銀行客戶洗錢風險等級分類管理細則 （興銀 2009204 號）10、興業(yè)銀行反洗錢監(jiān)測數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)操作規(guī)程 （興銀 2010627 號）11、興

7、業(yè)銀行可疑交易分析甄別工作指引 （興銀 2010672 號）12、興業(yè)銀行客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理細則（興銀2010688 號）13、興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法 （2009 年 12月修訂）（興銀2009 831 號）14、興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理實施細則（ 2009 年 12 月修訂）（興 銀 2009 831 號）三、分行風險管理制度1、興業(yè)銀行濟南分行授信審查審批工作后評價實施細則 （興銀魯 2009184 號）2、興業(yè)銀行濟南分行公司客戶風險預警管理實施細則 （興銀魯201073 號）3、興業(yè)銀行濟南分行全面風險管理報告實施細則 （興銀魯 2010

8、156 號）4、興業(yè)銀行濟南分行流動資金貸款業(yè)務操作規(guī)程 （興銀魯 2010172 號）5、興業(yè)銀行濟南分行固定資產貸款資金支付與流向監(jiān)控操作細則（2010 年 7月修訂）（興銀魯 2010191 號）6、興業(yè)銀行濟南分行信貸資產質量考核實施細則（試行） （興銀魯 2010 209 號）7、興業(yè)銀行濟南分行對公信貸管理系統(tǒng)實施細則 （興銀魯 2010222 號）8、興業(yè)銀行濟南分行公司客戶盡職調查操作規(guī)程（ 2011 年 1 月修訂）（興銀 魯 2011 22 號）9、興業(yè)銀行濟南分行公司客戶核保工作操作規(guī)程（ 2011 年 1 月修訂）（興銀 魯 2011 22 號）10、興業(yè)銀行濟南分行公

9、司客戶貸后管理細則（ 2011 年 1 月修訂）（興銀魯 201127 號）11、興業(yè)銀行濟南分行公司客戶貸后檢查實施細則（ 2011年 1 月修訂）（興銀 魯 2011 28 號）四、分行法律合規(guī)制度1、興業(yè)銀行濟南分行反洗錢工作管理實施細則（ 2008 年 7 月修訂）（興銀魯 2008136 號）2、興業(yè)銀行濟南分行反洗錢工作職責及違規(guī)處罰實施細則 （興銀魯 2009 74 號）3、興業(yè)銀行濟南分行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程 （興銀魯 200954號）4、興業(yè)銀行濟南分行客戶洗錢風險等級分類管理實施細則 （興銀魯 2009 122 號）5、興業(yè)銀行濟南分行反洗錢重點可疑交易報告管理規(guī)定 （興銀魯 2009177 號）6、興業(yè)