2019年ISO45002018職業(yè)健康安全管理體系全套內(nèi)審資料

1、原創(chuàng) 李柏倫 翻版盜賣必追究責(zé)任2021年ISO45001-2021職業(yè)健康平安管理體系全套內(nèi)審資料目錄1 .內(nèi)部職業(yè)健康平安治理體系審核方案2 .內(nèi)部職業(yè)健康平安審核方案3 .首末次會(huì)議記錄4 .內(nèi)部審核檢查表5 .內(nèi)部審核記錄表現(xiàn)場6 .內(nèi)部審核不符合項(xiàng)報(bào)告7 .內(nèi)部審核報(bào)告原創(chuàng) 李柏倫 翻版盜賣必追究責(zé)任2021年度內(nèi)部職業(yè)健康平安治理體系審核方案1、審核目的：審核公司職業(yè)健康平安治理體系是否符合規(guī)定的要求,評(píng)價(jià)職業(yè)健康平安治理體系運(yùn) 行效果是否符合ISO45001:2021標(biāo)準(zhǔn)要求,通過審核借以完善和改良職業(yè)健康平安治理 體系.2、審核范圍：ISO45001:2021標(biāo)準(zhǔn)所要求的相關(guān)活

2、動(dòng)及肩美職能部門3、審核準(zhǔn)那么：ISO45001:2021標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)耍求及客戶要求、治理手冊(cè)、程序文件及其他有關(guān)文件、 記錄表格.4、審核方案：部門/月份123456789101112治理層含管代業(yè)務(wù)部采購部技術(shù)部生產(chǎn)部品管部行政部圖例說明：N 區(qū) X 計(jì) 劃審核已進(jìn)行糾正舉措已制定糾正舉措已驗(yàn)證 日期： 日期：日期：表格編號(hào)：Q3-HR-005 B/0原創(chuàng) 李柏倫 翻版盜賣必追究責(zé)任內(nèi)部職業(yè)健康平安審核方案審核 目的審核本公司的職業(yè)健康平安治理體系是否符合規(guī)定的要求,評(píng)價(jià)職業(yè)健康平安治理體系運(yùn)行效果是否符合 ISO45001:2021標(biāo)準(zhǔn)要求,通過審核借以完善和改良職業(yè)健康平安治理體系.

3、審核 性質(zhì)內(nèi)部審核審核 范圍ISO45001:2021所要求的相關(guān)活動(dòng)及有關(guān)職能部門.包括：治理者代表,生產(chǎn)部及各車間,技術(shù)部,行政部,采購部,業(yè)務(wù)部,倉庫,品管部,模具車間等審核 依據(jù)ISO45001:2021標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求及客戶要求、治理手冊(cè)、程序文件及其他有關(guān)文件、記錄表格.審核組組長：AA 組員：BB審核 日期2021年4月11 日內(nèi)部審核日程安排日期時(shí)間A組文件審核AA第二組現(xiàn)場審核CC4月11日8:30-9:00首次 會(huì) 議9:00-9:30業(yè)務(wù)部生產(chǎn)部各車間現(xiàn)場五金,注塑9:30-11:00生產(chǎn)部生產(chǎn)部各車間現(xiàn)場裝配包裝生產(chǎn)線11:00-11:30采購部模具車間及工廠周邊11

4、:30-12:00行政部三個(gè)倉庫包含 3個(gè)庫存出入倉抽樣12:00-14:00中午休息14:00-15:00技術(shù)部質(zhì)量：技術(shù)部及樣板房環(huán)境：飯?zhí)盟奚峄瘜W(xué)品倉危廢倉15:00-17:00品管部品管部17:00-17:20審核組內(nèi)部溝通17:20-17:50末 次會(huì) 議方案編制人： 審核組長批準(zhǔn)人： 治理者代表日期：年 月日日期：年 月 日表格編號(hào)：Q3-HR-006 B/0原創(chuàng) 李柏倫 翻版盜賣必追究責(zé)任內(nèi)審首次/末次會(huì)議簽到表首次會(huì)議末次會(huì)議序號(hào)參加人員簽名部門職位日期序號(hào)參加人員簽名部門職位日期表格編號(hào)：Q3-HR-007 B/0原創(chuàng) 李柏倫 翻版盜賣必追究責(zé)任ISO45001-2021新版

5、職業(yè)健康平安治理體系標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)部審核檢查表ISO45001-2021 條款要求檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)果4.1理解組織及其所處的環(huán)境企業(yè)有無對(duì)這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？有無理解組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對(duì)和治理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要？4.2理解員工及相 關(guān)方的需求和期望有關(guān)的相關(guān)方是誰？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)行？有無對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？4.3職業(yè)健康平安治理體系的范圍組織有無界定治理體系的范圍的文件？確定的地理邊界和治理邊界有哪些,表

6、述是否準(zhǔn)確？后無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改良 職業(yè)健康平安治理系統(tǒng)的文件？4.4職業(yè)健康平安 治理體系的總要求企業(yè)如何保證職業(yè)健康平安治理體系體系有效運(yùn)行？是否考慮了 4.1和4.2的內(nèi)容？是否包括了變更的籌劃？5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高治理者對(duì)治理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與原創(chuàng) 李柏倫 翻版盜賣必追究責(zé)任戰(zhàn)略的T、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、 合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、最高治理者參與或指導(dǎo)哪些培 訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或治理人員工作？5.2職業(yè)健康安全方針查看治理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改良？治理方針的內(nèi)容是否與組織的宗

7、旨和環(huán)境相適 應(yīng),并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改良職業(yè)健康平安體系有效性承諾？是否提供制定和評(píng)審目標(biāo)的框架？是否履行職業(yè)健康平安及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達(dá)給員工并可為相關(guān)力狀取?是否認(rèn)期評(píng)審？5.3組織的崗位、責(zé)任、責(zé)任與權(quán)限查看部門責(zé)任與權(quán)限,各部門責(zé)任是否有重疊或 真空？權(quán)限是否明確？理解是否清楚？是否分派責(zé)任和權(quán)限,以包括保證體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？保證各過程獲得預(yù)期效果？向最高治理者報(bào)告職業(yè)健康平安治理體系的績效和改良時(shí)機(jī)？在籌劃和實(shí)施治理體系變更時(shí)保持完整性？是否任命最高治理者中的成員承當(dāng)特定的職業(yè)健 康平安責(zé)任,按標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康 平安治理體系,向最高治理者報(bào)告職業(yè)健

8、康平安 治理體系業(yè)績和任何改良的需求？被任命者是否 被公開？所有治理人員是否承諾對(duì)體系持續(xù)改良,并能在 限制的領(lǐng)域內(nèi)承當(dāng)責(zé)任？原創(chuàng) 李柏倫 翻版盜賣必追究責(zé)任6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措6.1.1總那么籌劃職業(yè)健康平安治理體系時(shí),是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？啟龍指出治理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？6.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí) 與職業(yè)健康平安風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)有哪些職業(yè)健康平安因素及重要因素？如何進(jìn)行職業(yè)健康平安因素的影響評(píng)價(jià)？職業(yè)健康平安因素信息是否及時(shí)更新？是否存在能夠施加影響的職業(yè)健康平安因素因素？職業(yè)健康平安因素因素確

9、實(shí)定過程如何限制？第一階段 關(guān)注主管部門,查相關(guān)記錄,驗(yàn) 證辨識(shí)與評(píng)價(jià)過程是否符合程序？抽F分危險(xiǎn) 源,評(píng)定其辨識(shí)的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視各 處,簡單驗(yàn)證危險(xiǎn)源是否啟遺漏,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否 合理？第二階段 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否及時(shí)主動(dòng)？現(xiàn) 場核實(shí)針對(duì)識(shí)別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制 定目標(biāo),治理方案及采取限制舉措是否落實(shí)？風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)限制舉措的 水平相適應(yīng)？為確定提供資源,保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控 制提供了信息嗎？提供必要的檢測(cè)活動(dòng)是否已落 實(shí)？重點(diǎn)查看企業(yè)各過程需要爭取限制舉措的風(fēng) 險(xiǎn)是否啟遺漏？評(píng)價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳 達(dá)？6.1.3適用法律法規(guī)與其他要求評(píng)定與組織職業(yè)健康平安因

10、素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？原創(chuàng) 李柏倫 翻版盜賣必追究責(zé)任有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是含及時(shí)更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場驗(yàn)證具適用性.第二階段關(guān)注法規(guī)的落實(shí),員工和其他相關(guān)方是備及時(shí)狀取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？6.1.4舉措的策劃籌劃的舉措是否與業(yè)務(wù)活動(dòng)過程相融合？如何評(píng)價(jià)這些舉措的有效性？6.2職業(yè)健康平安及其實(shí)現(xiàn)的籌劃6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)6.2.2實(shí)現(xiàn)職業(yè)健 康平安目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的籌劃是否建立職業(yè)健康平安目標(biāo),目標(biāo)是否圍繞責(zé)任、 是否圍繞部門確定的重要職業(yè)健康平安因素、合 規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化評(píng)價(jià)？如何溝通？

11、通過哪些方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？評(píng)價(jià)目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？7.1資源組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改良治理體系所需的資源有哪些？是否配備所需的人員、根底設(shè)施？如何確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識(shí),并在必要的范圍內(nèi)可得到？如何監(jiān)視和測(cè)量資源？7.2水平與職業(yè)健康平安績效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有美 的人員的水平要求肩哪些？水平要求描述中有無對(duì)人員適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷要求,保證員工能夠勝任？有無相應(yīng)舉措獲得所需水平,如何評(píng)價(jià)舉措有效原創(chuàng) 李柏倫 翻版盜賣必追究責(zé)任性？有無相應(yīng)的記錄證實(shí)人員水平？7.3意識(shí)現(xiàn)場觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重要環(huán)境因素 有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀

12、況感知, 員工是否知曉治理體系方針和目標(biāo)？員工是否知曉與工作相關(guān)的重要職業(yè)健康平安因素和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對(duì)治理體系的奉獻(xiàn)？員工是否知曉不符合治理體系要求的后果？7.4信息和溝通組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通如何籌劃內(nèi)外部溝通的過程？有哪些記錄來證實(shí)？重要職業(yè)健康平安因素、職業(yè)健康平安績效、合 規(guī)義務(wù)和持續(xù)改良建議相關(guān)信息是否得到肩效溝 通？內(nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮芎蛯哟危渴欠癜▎T工提出的合理化建議？外部信息交流的內(nèi)容？止聞的？負(fù)面的如投 訴？是否及時(shí)給出清楚回復(fù)？是否涉及績效的 改良？7.5文件化的信息7.5.1 總那么公司后無文件化的治理體系？體系文件中是否包括方針和目標(biāo)？有無對(duì)治

13、理體系覆蓋范圍的描述？后無對(duì)體系的主要要素及其相互作用的描述？相關(guān)文件的查詢途徑？標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件和記錄？為保證涉及職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)治理過程進(jìn)行有效籌劃、運(yùn)行和限制所需的文件和記錄？原創(chuàng) 李柏倫 翻版盜賣必追究責(zé)任7.5.2創(chuàng)立和更新是否規(guī)定了文件的保管方法？是否規(guī)定J評(píng)審文件的有效性？所有義件是否字跡清楚？標(biāo)識(shí)是否明確？是否規(guī)定了失效文件的處置、治理方法？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？是否均注明制定或修訂日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否啟效？7.5.3文件化信息的限制文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？文件化信息是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置治理做出了規(guī)定？文件化信息的形成與活動(dòng)是否同步進(jìn)行？與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否啟保存期的規(guī)定？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時(shí)是否都使用適應(yīng)義件的有效版本？文件化