2019年基金從業(yè)考試模擬試題及答案：基金法律法規(guī)(提高練習(xí)3)

1、12019年基金從業(yè)考試模擬試題及答案：基金法律法規(guī)（提高練習(xí)3）1 1、 假設(shè)某股票基金于 6 6 月 1 1 日基金合同生效（基金成立），成立規(guī)模為 1010 億份，資產(chǎn)凈值 1010 億元?；鸷贤諡榻灰兹眨?dāng) 日該基金買(mǎi)入交易所的一只股票 100100 萬(wàn)股，買(mǎi)入成本為 1010 元/ /股， 當(dāng)日該股票交易的均價(jià) 10.510.5 元，價(jià) 1111 元，9.89.8 元，收盤(pán)價(jià) 10.810.8 元。 已知該基金的管理費(fèi)率為1.5%/1.5%/年（當(dāng)年為 365365 日），托管費(fèi)率為0.25%/0.25%/年，股票交易傭金費(fèi)率為交易金額的 0.1%0.1%，不考慮其他費(fèi)用，

2、該股票基金當(dāng)日確認(rèn)相關(guān)費(fèi)用，并進(jìn)行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈 值為（）（）元。A A、 10007900001000790000B B、 1000,44,054.791000,44,054.79C C、 1000742054.791000742054.79D D、 10004900001000490000A A2 2、為履行基金托管人的職責(zé)，托管銀行在托管部設(shè)立不同的處 室來(lái)履行職責(zé)，這些處室一般不包括（）（）。A A、負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的銷(xiāo)售部門(mén)2B B、負(fù)責(zé)基金交易監(jiān)管、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)C C、 負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)清算、核算的部門(mén)D D、 負(fù)責(zé)市場(chǎng)開(kāi)拓、研究、客戶(hù)關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門(mén)A A3 3、基金合

3、同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件， 這些當(dāng)事人不包括()()。A A、 基金份額持有人B B、 基金托管人C C、 基金管理人D D、 基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)D D4 4、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施不包括()()。A A、 監(jiān)管談話(huà)B B、 出具警示函C C、 記入誠(chéng)信檔案D D、 罰款D D解析： 基金投資管理人員違反誠(chéng)信原則和職業(yè)道德、 頻繁變換 公司、未能勤勉盡責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)采取記入誠(chéng)信檔案、監(jiān) 管談話(huà)、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者 等行政監(jiān)管措施。35 5、 基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核，不包括對(duì)（）（）的

4、核對(duì)。A A、 期初基金份額凈值B B、 基金份額累計(jì)凈值C C、 基金份額凈值D D、 基金份額凈值變化率D D解析： 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以 證券投資基金法 證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的 估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值 進(jìn)行的核對(duì)。6 6、 場(chǎng)外募集的 LOFLOF 基金份額注冊(cè)登記在（）（）。A A、 基金管理人B B、 基金托管人C C、 中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)D D、 中國(guó)結(jié)算公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)C C7 7、當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時(shí)， 意味著兩種資產(chǎn)收 益率變動(dòng)方向（）（）。A A、 一致B B、 相反4C C、無(wú)關(guān)D D、無(wú)法判定A A解析：當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時(shí)，意味著兩種資 產(chǎn)收益率變動(dòng)方向一致8 8、下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）（）。A A、制度化、規(guī)范化的客戶(hù)服務(wù)是基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的重要組成部 分B B、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的意義體現(xiàn)于基金募集階段C C、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)D D、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不是簡(jiǎn)單地等同于推銷(xiāo)B B解析：基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的意義貫穿于整個(gè)基金存續(xù)期間，不僅僅 體現(xiàn)在募集階段9 9、證券投資基金的銀行存款賬戶(hù)是以（）（）名義開(kāi)立。A A、基金托管人B B、基金管理人C C、托管人和基金聯(lián)名D D、基金D D