山西省2017年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：監(jiān)督管理考試試卷

1、山西省2017年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn):監(jiān)督管理考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題,每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、_是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A：期貨高管人員任職資格管理辦法B：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C:期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D：期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 2、國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格A:證監(jiān)會(huì)B：國務(wù)院C:期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:期貨交易所3、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于_.A可控風(fēng)險(xiǎn)B不可控風(fēng)險(xiǎn)C代理風(fēng)險(xiǎn)D交易風(fēng)險(xiǎn) 4、見到對(duì)稱三角形后，價(jià)格今后走向最大的可能是_。A在該處附近震蕩整理B隨原有趨

2、勢方向運(yùn)動(dòng)C與原有趨勢反向運(yùn)動(dòng)D不確定5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（)年.A5B10C15D20 6、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約,價(jià)格為1840元/噸,同時(shí)買入1手9月份大豆合約價(jià)格為1890元/噸。5月20日,該交易者買入1手7月份大豆合約，價(jià)格為1810元/噸，同時(shí)賣出1手9月份大豆合約，價(jià)格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸,則該交易者套利的結(jié)果為_元.A虧損150B獲利150C虧損200D獲利200 7、賣出套期保值是那些準(zhǔn)備在將來某一時(shí)間內(nèi)必須_某種商品時(shí)，價(jià)格仍能維持

3、在目前自己認(rèn)可的水平的商品者常用的保值方法。A買入B生產(chǎn)C購進(jìn)D銷售 8、以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有_。A期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時(shí)進(jìn)行反向交易B期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價(jià)格關(guān)系D期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價(jià)差 9、美國13周利率期貨合約在報(bào)價(jià)方式上采用.A:價(jià)格報(bào)價(jià)法B：指數(shù)報(bào)價(jià)法C:實(shí)際報(bào)價(jià)法D:利率報(bào)價(jià)法 10、表示當(dāng)前市場處于盤整階段，價(jià)格在兩條水平的平行線之間運(yùn)動(dòng)是。A:三角形B：楔形C：矩形D：旗形11、某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為20元/噸，賣出平倉時(shí)的基

4、差為50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是(）。A盈利3000元 B虧損3000元 C盈利1500元nbsp;D虧損1500元 12、期貨交易的金字塔式買入賣出方法認(rèn)為,若建倉后市場行情與預(yù)料相同并已使投機(jī)者盈利,則可以_。A平倉B持倉C增加持倉D減少持倉 13、我國(）期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸。A小麥B大豆C鋅D天然橡膠14、（接上題）到了7 月1 日，銅價(jià)大幅度上漲.現(xiàn)貨銅價(jià)為56000元/噸，7月份銅期貨價(jià)格為56050元/噸。如果該廠在現(xiàn)貨市場購進(jìn)500 噸銅，同時(shí)將期貨合約平倉,則該空調(diào)廠在期貨市場的盈虧_A:盈利1375000 元B

5、：虧損1375000 元C：盈利1525000 元D:盈利1525000 元 15、取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)。A:中國證監(jiān)會(huì)B:會(huì)員大會(huì)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:期貨交易所 16、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格A：2B:3C：5D:7 17、金融期貨的套期保值者有金融市場的_。A投資者(或債權(quán)人)B融資者(或債務(wù)人)C生產(chǎn)商D進(jìn)出口商 18、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，

6、應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C10D20 19、傾向于對(duì)行情的全面、系統(tǒng)、深入的分析，更側(cè)重于基本面分析和供求平衡表內(nèi)容的分析，對(duì)后市的分析預(yù)測也著眼于行情的大勢A：期貨日?qǐng)?bào)B：期貨周報(bào)C:期貨月報(bào)D：期貨季報(bào) 20、在一個(gè)正向市場上，賣出套期保值,隨著基差的縮小，那么結(jié)果會(huì)是_。A得到部分的保護(hù)B盈虧相抵C沒有任何的效果D得到全部的保護(hù) 21、市價(jià)指令的特點(diǎn)是_。A可按客戶預(yù)期的價(jià)格成交,但成交速度慢B可以有效地鎖定利潤或把損失降低到最低限度C成交速度很快D適合穩(wěn)健型投資者使用 22、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，_。A看漲期權(quán)

7、的買方持有多頭期貨頭寸B看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸C看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸D看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸23、商品期貨合約名稱中一般注明_.A交易所名稱B交割標(biāo)準(zhǔn)品級(jí)C交割方式D品種名稱 24、7月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5 030元/噸，期貨市場上10月份大豆期貨合約價(jià)格為5 050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格降為5010元/噸,期貨合約價(jià)格相應(yīng)降為5020元/噸。則下列說法不正確的有_.A此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易,則現(xiàn)貨市場上每噸虧損20元B此市場上進(jìn)行買入套期保值交易，則每噸凈盈利10元C此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到凈盈利D此市場上進(jìn)行買入套期保值交易，可以得到完全

8、保護(hù)25、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C期貨交易所D國務(wù)院二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分,每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0。5 分） 1、對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起_日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施.A3B5C10D15 2、期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定

9、的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員采取下列_措施.A監(jiān)管談話B責(zé)令改正C出具警示函D給予行政處分3、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)屬于非營利的自律組織，其成立條件包括_。A圍繞保護(hù)客戶權(quán)益這個(gè)宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段B協(xié)會(huì)資金實(shí)行政府資助形式，由財(cái)政部調(diào)撥C協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)管理應(yīng)該公開化，定期向會(huì)員公布D會(huì)員要交納會(huì)費(fèi)，遵守協(xié)會(huì)規(guī)則，確保協(xié)會(huì)正常運(yùn)行 4、發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之曰起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告A：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B：期貨公司股權(quán)被凍結(jié)C:期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保D：期貨公司挪用客戶保證金的5、若買入價(jià)為bp

10、、賣出價(jià)為sp、前一成交價(jià)為cp，那么按照計(jì)算機(jī)撮合成交的原則下列成立的是.A：當(dāng)bpspcp，則：最新成交價(jià)=cpB:當(dāng)bpspcp，則:最新成交價(jià)=spC：當(dāng)bpcpsp,則：最新成交價(jià)=cpD：當(dāng)cpbpsp，則:最新成交價(jià)=bp 6、下列關(guān)于套利與期貨投機(jī)的說法,正確的是。A:期貨投機(jī)交易只是利用單一期貨合約價(jià)格的上下波動(dòng)賺取利潤，而套利是從相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的相對(duì)價(jià)格差異套取利潤.套利者關(guān)心和研究的是單一合約的漲跌,而期貨投機(jī)者關(guān)心和研究的則是價(jià)差的變化B:期貨投機(jī)交易在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣;而套利則是在同一時(shí)間在相關(guān)市場進(jìn)行反向交易，或者在同一時(shí)間買人和賣出相關(guān)期貨合約，同時(shí)扮

11、演多頭和空頭的雙重角色C：套利交易賺取的價(jià)差變動(dòng)的收益,由于相關(guān)市場或相關(guān)合約價(jià)格變化方向大體一致，所以價(jià)差的變化幅度小，因而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也小.而普通投機(jī)賺取的是單一的期貨合約價(jià)格有利變動(dòng)的收益，與價(jià)差的變化相比，單一價(jià)格變化幅度要大，因而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較大D:套利交易成本要低于期貨投機(jī)交易，一般來說,進(jìn)行相關(guān)期貨合約的套利交易至少同時(shí)涉及兩個(gè)合約的買賣，在國外，交易所為了鼓勵(lì)套利交易，一般規(guī)定的套利交易的傭金支出比一個(gè)單盤交易的傭金費(fèi)用要高,但要低于一個(gè)回合單盤交易的兩倍.同時(shí)，由于套利的風(fēng)險(xiǎn)較小，在保證金的收取上小于普通投機(jī)，大大節(jié)省了資金的占用。所以，套利交易的成本較低 7、失業(yè)率是指_A:

12、失業(yè)人口與全部人口之比B：失業(yè)人口與全部就業(yè)人口之比C：失業(yè)人口與全部非勞動(dòng)人口之比D:失業(yè)人口占就業(yè)人口與失業(yè)人口之和的百分比 8、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列(）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B交易結(jié)算記錄C錯(cuò)單記錄D客戶投訴檔案 9、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,（）。A對(duì)單位判處罰金B(yǎng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役C對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑 10、期貨交易每日價(jià)格最大漲跌幅度的確定基準(zhǔn)是_.A上一交易日的

13、結(jié)算價(jià)B上一交易日的開盤價(jià)C本日開盤價(jià)D本日結(jié)算價(jià)11、在美國期貨市場，生產(chǎn)貿(mào)易商參與期貨市場多是通過_代理進(jìn)行的。A期貨交易顧問B場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人C期貨傭金商D助理中介人 12、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有_。A中國證監(jiān)會(huì)B中國金融期貨交易所C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 13、期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有_A建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密B為客戶提供合理的投訴渠道C與銀行建直立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益14、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所專業(yè)委員會(huì)的說法，正確的有_。A理事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)B一般由理事長提議,經(jīng)會(huì)員大會(huì)同意設(shè)立C理事會(huì)委派的理事主持各專業(yè)委員會(huì)D新

14、品種委員會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)新的期貨品種合約上市交易 15、關(guān)于買入套期保值的正確說法是_。A它是為了回避現(xiàn)貨價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)B它是為了回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)C它要在期貨市場建倉買入合約D它要在期貨市場建倉賣出合約 16、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有_。A是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司B專注于投資期貨和期權(quán)合約C既可以做多也可以做空D商品基金經(jīng)理（CP實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶 17、投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)的股指期貨仿真交易成交記錄,一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄.A:10個(gè)交易日以上B:15個(gè)交易日以上C：20筆以上D：30

15、筆以上 18、下列屬于影響天然橡膠價(jià)格因素的有_.A季節(jié)變化B政治因素C庫存D外匯 19、下列關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說法，不正確的有_.A在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格,成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的C期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢D期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格 20、下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價(jià)上漲(繼續(xù)上漲)情況的是_A:低位價(jià)漲量增B:高位價(jià)平量增C:高位價(jià)漲量減D：高位價(jià)漲量平 21、下列屬于現(xiàn)貨交易和期貨交易的區(qū)別的有A：交易對(duì)象不同;交割時(shí)間不同B：交易目的不同C：結(jié)算方式不同D：交易場所與方式不同 22、下列會(huì)造成期貨市場流動(dòng)性降低的是_.A期貨價(jià)格呈連續(xù)單邊走勢B大量的新交易者進(jìn)入市場C大量的交易者退出市場D交割月臨近23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，_。A以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況C必須保證所在