履約保證金詳細(xì)規(guī)定及編制辦法大全

1、建設(shè)項(xiàng)目履約保證金管理規(guī)定一、目的 為加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目履約保證管理，保障履約保證金的資金安全，規(guī)范履約保 證金的收取、保管、使用及退還程序，特制訂本規(guī)定。二、范圍及對(duì)象 本規(guī)定適用于所實(shí)施的建設(shè)項(xiàng)目，按規(guī)定由承包人向發(fā)包人提交履約保證， 包括項(xiàng)目管理、勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等履約保證金。三、履約保證金的形式1、銀行保函：銀行保函的格式、有效期、銀行等級(jí)等應(yīng)嚴(yán)格按招標(biāo)文件， 銀行保函應(yīng)由中國(guó)注冊(cè)且營(yíng)業(yè)地點(diǎn)在廣州行政轄內(nèi)的銀行開(kāi)具的保函，是不可 撤銷銀行保函。2、現(xiàn)金保證金（或支票） ：現(xiàn)金保證金（或支票）按規(guī)定存入財(cái)政部門 指定的專用賬戶，并受財(cái)政部門管理。四、履約保證金額及有效期限1、各類履約保證金

2、額為中標(biāo)價(jià)（人民幣）的 10%。2、履約保證金的有效期限從合同簽訂直至項(xiàng)目完成結(jié)算財(cái)政評(píng)審，取得財(cái) 政投資評(píng)審處理意見(jiàn)通知書之日止。3、銀行保函格式須符合招標(biāo)文件和合同管理規(guī)定，如無(wú)特別要求，則應(yīng)出 具無(wú)固定期限保函。4、服務(wù)類項(xiàng)目無(wú)法出具無(wú)固定期限保函的，承包人須事前向發(fā)包人提出書 面報(bào)告，在取得發(fā)包人同意后，可出具固定期限保函，同時(shí)承包人須按發(fā)包人的要求對(duì)保函作無(wú)條件延期的書面承諾（附件1）；固定期限銀行保函有效期應(yīng) 不低于 5 年。固定期限銀行保函所承保的項(xiàng)目，當(dāng)保函的有效期已滿達(dá) 3 年但 項(xiàng)目未完工或未完成竣工驗(yàn)收時(shí)，承包人應(yīng)主動(dòng)辦理新保函續(xù)保，且新保函有 效期不低于 5 年；以此類

3、推，每當(dāng)固定期限保函有效期滿達(dá) 3 年而項(xiàng)目卻未完 工或未完成竣工驗(yàn)收時(shí)，承包人均應(yīng)及時(shí)辦理新保函續(xù)保。5、施工類項(xiàng)目無(wú)法出具無(wú)固定期限保函的，承包人須事前向發(fā)包人提出書 面報(bào)告，在取得發(fā)包人同意后，可出具固定期限保函，同時(shí)承包人須按發(fā)包人 的要求對(duì)保函作無(wú)條件延期的書面承諾（附件 1）。固定期限銀行保函有效期原 則上應(yīng)不低于 6 年。固定期限銀行保函所承保的項(xiàng)目， 當(dāng)保函的有效期已滿達(dá) 4 年但項(xiàng)目未完工或未完成竣工驗(yàn)收時(shí)，承包人應(yīng)主動(dòng)辦理新保函續(xù)保，且新保 函有效期不低于 6 年；以此類推，每當(dāng)固定期限保函有效期滿達(dá) 5 年而項(xiàng)目卻 未完工或未完成竣工驗(yàn)收時(shí)，承包人均應(yīng)及時(shí)辦理新保函續(xù)保。

4、6、對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)具備良好施工環(huán)境和作業(yè)條件的施工類項(xiàng)目，固定期限銀行保 函有效期經(jīng)辦務(wù)會(huì)另行研究決定。7、若在銀行保函到期前 6 個(gè)月，承包人仍未辦妥新保函續(xù)保的，發(fā)包人有 權(quán)停止撥付合同款，同時(shí)將承包人的不良行為報(bào)送上級(jí)建設(shè)行政主管部門，對(duì) 承包人記錄不良行為和誠(chéng)信動(dòng)態(tài)扣分。五、辦理程序（一）履約保證金的收取1、從 2018 年起，對(duì)所管轄建設(shè)項(xiàng)目中公開(kāi)招標(biāo)的服務(wù)類、施工類項(xiàng)目執(zhí) 行如下要求：服務(wù)類、施工類項(xiàng)目的履約保證金采用銀行保函形式提交如中標(biāo)單位無(wú)法按合同規(guī)定格式辦理履約保證金銀行保函的，承包人須事 前向發(fā)包人提出書面報(bào)告，在取得發(fā)包人同意后，可采用“現(xiàn)金保證金（或支 票）形式”提交。2、

5、采用“現(xiàn)金保證金（或支票）形式”提交履約保函的，中標(biāo)后，書面告 知中標(biāo)承包人履約保證金繳存信息，中標(biāo)承包人按要求到相應(yīng)銀行營(yíng)業(yè)點(diǎn)辦理 履約保證金的繳交手續(xù)?，F(xiàn)金保證金（或支票）部分須存入財(cái)政局指定的履約 保證金專戶。專戶基本信息如下：戶名：開(kāi)戶銀行：賬號(hào)：3、履約保證金繳存成功后，承包人將現(xiàn)金保證金憑證或銀行保函憑證經(jīng)代 建單位審核后交由履約保證金管理員核查、登記和保管。為確保銀行保函的真 實(shí)性，承包人需提供銀行保函真實(shí)有效的證明文件。承包人若提供虛假保函， 發(fā)包人將按照合同管理規(guī)定取消其中標(biāo)資格，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任。4、履約保證金管理員將復(fù)核履約保證金時(shí)效性、金額是否符合要求后，作

6、為與承包方簽訂書面合同的必要條件。（二）履約保證金的保管1、服務(wù)類及施工類履約保證金由承包人按要求開(kāi)具銀行保函后，原件交由 履約保證金管理員存檔管理，復(fù)印件退還提交單位，并在復(fù)印件注明原件核對(duì) 情況及原件存放單位并簽字（蓋章） 。2、施工類項(xiàng)目現(xiàn)金保證金由銀行提供繳交憑證交履約保證金管理員存檔管 理。3、履約保證金管理員建立履約保證金管理臺(tái)賬（三）履約保證金的使用1、履約保證金的的中途取用，由代建單位提出書面申請(qǐng)，待各項(xiàng)目經(jīng)辦人 會(huì)簽后，報(bào)辦領(lǐng)導(dǎo)審批。3、審批通過(guò)后，項(xiàng)目經(jīng)辦人發(fā)函及填寫支出報(bào)賬單 ，經(jīng)辦領(lǐng)導(dǎo)審批后， 報(bào)結(jié)算中心（現(xiàn)金保證金）或銀行（銀行保函）辦理匯劃手續(xù)。（四）履約保證金的退

7、還1、按照合同規(guī)定退還履約擔(dān)保。原則上在項(xiàng)目完成結(jié)算財(cái)政評(píng)審，取得財(cái) 政投資評(píng)審處理意見(jiàn)通知書之日后 20 個(gè)工作日內(nèi)無(wú)息全額退還。履約擔(dān)保過(guò)程 中，履約保證金專戶里產(chǎn)生的活期利息由南沙財(cái)務(wù)結(jié)算中心按有關(guān)規(guī)定定期劃 轉(zhuǎn)上交財(cái)政。2、承包人對(duì)符合退還條件的履約保證金提出書面申請(qǐng)，代建單位審批同 意后報(bào)審核。3、各項(xiàng)目經(jīng)辦人、資金支付經(jīng)辦人對(duì)合同履約情況、完工驗(yàn)收情況、結(jié) 算情況、支付情況等進(jìn)行審核確認(rèn)后，由項(xiàng)目經(jīng)辦人填寫退履約保函金會(huì)簽 表（附件 2），報(bào)辦領(lǐng)導(dǎo)審批。4、審批通過(guò)后，申請(qǐng)退還銀行保函的，由履約保證金管理員退還銀行保 函憑證原件；申請(qǐng)退現(xiàn)金保證金的， 由辦項(xiàng)目經(jīng)辦人發(fā)函 （附件 3

8、）及填寫支 出報(bào)賬單（附件 4），經(jīng)辦領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)結(jié)算中心和銀行辦理退還手續(xù)。六、管理責(zé)任1、 承包人應(yīng)對(duì)提交的保函真實(shí)性負(fù)責(zé)。2、代建單位對(duì)書面告知承包人履約保證金專用賬戶信息的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，對(duì)承包人提交的履約保證金真實(shí)性審核及履約保證金使用、退還審核的準(zhǔn)確性 負(fù)責(zé)。3、結(jié)算中心負(fù)責(zé)監(jiān)督履約保證金專戶情況及活期利息上交手續(xù)。銀行協(xié) 助辦理履約保證金的存取及中途使用手續(xù)。4、及時(shí)告知承包人履約保證金專用賬戶的準(zhǔn)確信息，監(jiān)管履約保證金收 取、保管、使用及退還等工作。5、工程部負(fù)責(zé)履約保證金的統(tǒng)籌管理， 具體負(fù)責(zé)銀行保函的收取、 查驗(yàn)、 保管、登記匯總、及履約保證金的使用、退還等審核工作。6、各項(xiàng)

9、目經(jīng)辦人作為履約保證金管理的第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)與各服務(wù) 單位開(kāi)立保函前的溝通，明確注意事項(xiàng)；負(fù)責(zé)履約保證金的使用、退還等初審 及流程等工作。附件4承諾書致：（發(fā)包人）（建設(shè)管理單位） 我方于_年_月日中標(biāo)工程名稱,按照招標(biāo)文件要求承包人按規(guī)定金額提交一份已經(jīng)認(rèn)可的銀行保函作履約擔(dān)保。 因，我方無(wú)法開(kāi)具無(wú)固定期限的銀行保函，現(xiàn)開(kāi)具有效期不低于 _年的固定期限銀行保函；并承諾每當(dāng)保函的有效期已滿 達(dá)年但項(xiàng)目未完工或未完成竣工驗(yàn)收時(shí)，我方不挑剔、不爭(zhēng)辯，也不要求你方出具證明或說(shuō)明理由，主動(dòng)辦理新保函續(xù)保，且新保函有效期不 低于年。投標(biāo)單位名稱：法定代表人或其授權(quán)人簽章（投標(biāo)人）：聯(lián)系電話：地址：日

10、期：會(huì)簽表（退履約/ 預(yù)付款保函審批）項(xiàng)目名稱經(jīng)辦人初審意見(jiàn)：工程已完工。已完成驗(yàn)收和結(jié)算。工程項(xiàng)目資料已移交檔案局。工程合同額元，已完成合同內(nèi)工程量 %,累計(jì)支付額，占合同額的 %工程未完工工程合同額元，已完成合同內(nèi)工程量 %,累計(jì)支付額，占合同額的 %。工程已發(fā)生變更份，變更金額元。經(jīng)審核，已完成變更審批 份，變更金額元，此部分變更已經(jīng)支付元，預(yù)付款元，已經(jīng)回扣預(yù)付款元。保函有效期至：提前退保函的主要原因征地拆遷影響，現(xiàn)場(chǎng)已無(wú)工作面，且近期無(wú)進(jìn)展。規(guī)劃、國(guó)土手續(xù)不齊，無(wú)法辦理驗(yàn)收工作。其他：其它意見(jiàn)：經(jīng)辦人簽字：年 月曰工程建設(shè)部審核意見(jiàn)：工程技術(shù)部審核意見(jiàn)：工程計(jì)劃部審核意見(jiàn)：總工程師審

11、批意見(jiàn)：副主任審批意見(jiàn)：主任審定意見(jiàn)：附件：關(guān)于退還XX項(xiàng)目履約現(xiàn)金保證金的函結(jié)算局：（承包人）于年_月 _ 日向 繳交 了建設(shè)項(xiàng)目履約現(xiàn)金保證金元（大寫:人民幣）。目前該公司承建的 （建設(shè)項(xiàng)目名稱）已竣工驗(yàn)收合格、竣工結(jié)算完成并工程質(zhì)量保修期滿，現(xiàn)按照相關(guān)規(guī)定申 請(qǐng)把該筆現(xiàn)金保證金共計(jì)元退還至H（承包人）賬戶。相關(guān)信息：開(kāi)戶銀行：;戶 名：;賬 號(hào): ;請(qǐng)貴中心審核撥付。此函。附件：1、保證金收據(jù)1份（復(fù)印件）2 、分期支付情況表（復(fù)印件）附件 4附件5履約銀行保函 （無(wú)固定期限格式）銀行編號(hào)：致：（發(fā)包人）（地址）鑒于承包人的名稱和地址（下稱承包人）已保證按中標(biāo)通知書（年月日簽署）實(shí)施（工

12、程名稱），又鑒于你方在招標(biāo)文件中要求承包人按規(guī)定金額提交一份已經(jīng)認(rèn)可的銀行保函作履約擔(dān)保，本行已同意為承包人出具 保函。本行作為保證人在此代表承包人向你方確認(rèn)承擔(dān)支付人民幣（大寫） 的責(zé)任，在收到你方第一次書面付款要求后，不挑剔、不爭(zhēng)辯、并不要求你方 出具證明或說(shuō)明理由，即在上述擔(dān)保金范圍內(nèi)向你方支付。本行放棄你方應(yīng)先向承包人要求索賠上述金額然后再向本行提出要求的權(quán)利。本行還同意，在你方和承包人之間的合同條件發(fā)生補(bǔ)充或修改后，本行所承擔(dān)保函的責(zé) 任不變，有關(guān)補(bǔ)充或修改亦無(wú)須通知本行。本保函從合同生效之日起生效，直至你方通知撤銷前一直有效。擔(dān)保銀行名稱（公章）：法定代表人或其授權(quán)人（簽章）聯(lián)系人： 聯(lián)系電話: 地址： 日期：履約銀行保函 （固定期限格式）銀行編號(hào)：致：（發(fā)包人）（地址）鑒于承包人的名稱和地址（下稱承包人）已保證按中標(biāo)通知書（年月日簽署）實(shí)施（工程名稱），又鑒于你方在招標(biāo)文件中要求承包人按規(guī)定金額提交一份已經(jīng)認(rèn)可的銀行保函作履約擔(dān)保，本行已同意為承包人出具 保函。本行作為保證人在此代表承包人向你方確認(rèn)承擔(dān)支付人民幣（大寫） 的責(zé)任，在收到你方第一次書面付款要求后