證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題及答案0328-27

1、證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)模擬試題及答案 0328-271、（）依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)?！具x擇題】A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B. 證券交易所C. 中國(guó)人民銀行D. 登記結(jié)算中心 正確答案 :A 答案解析：選項(xiàng)A正確：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障 其合法運(yùn)行，依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。2、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）I .證券賬戶的開戶和銷戶 n .資金賬戶的開戶和銷戶 m.開通客戶交易委托品種IV .證券轉(zhuǎn)托管【組合型選擇題】A.I、n、mB.n、m、V5C.I、D.n、 正確答案 :B、開通客戶答案解析：選項(xiàng)B正確：資

2、金賬戶（證券資金臺(tái)賬）管理包括資金賬戶的開戶和銷戶（n屬于）交易委托品種（m屬于）、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶 交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管（V屬于）、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。選擇題】3、（）是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體。A. 原始權(quán)益人B.管理人C托管人D特殊目的載體 正確答案 :A 答案解析：選項(xiàng)A正確：原始權(quán)益人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以 獲得資金的主體。4、發(fā)行人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照中國(guó)人民銀行法

3、第四十六條的規(guī)定予以處罰。組合型選擇題】A.I、II、IVB.I、II、III 、 IVC.II、III、IVD.I、II 、III正確答案 ：B 答案解析 ：發(fā)行人有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照中國(guó)人民銀行法。【組合5、證券公司應(yīng)按規(guī)定在一定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易定期報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容包括（） 型選擇題】A. I、n、m、wB. I、m、IVC.n、m、D.I、n、每年結(jié)正確答案 ：A 答案解析 ：證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表；束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告， 內(nèi)容包括但不限于： 柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、 交易、 登記結(jié)

4、算、 投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。6、根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法 ，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。I .擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 n .上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) m . 本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏V . 上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤窘M合型選擇題】A. I、n、m、wB.n、m、IVC.I、n、D.I、n、正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券:本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏； 擅自改變前次公開發(fā)行證券

5、募集資金的用途而未作糾正； 上市公司最近 12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；1）2)3)（m項(xiàng)正確）（I項(xiàng)正確）（n項(xiàng)正確）4)（5）立案調(diào)查；（V項(xiàng)正確）上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為； 上市公司或其現(xiàn)任董事、 高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)6）嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。7、（ ）為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。 【選擇題】A. 董事會(huì)B. 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C投資決策機(jī)構(gòu)D.證券公司正確答案 :B答案解析 :自營(yíng)

6、業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體 投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。8、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。I . 不可抗力n . 意外事故 m . 技術(shù)故障V . 交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定【組合型選擇題】A. I、m、wB. n、C.I、n、m、wD.I、IV正確答案 :C答案解析 :選項(xiàng)c正確：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告:1）不可抗力；（I正確）2)意外事故；（n正確）3)技術(shù)故障；（m正確）4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定；（V正確）5)其他異常情況。但應(yīng)當(dāng)提9、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，前（）日通知其他合伙人。 【選擇題】A.20B.25C. 30D. 45 正確答案 :C 答案解析：選項(xiàng)C正確：有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的在（）分別開立賬戶。財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人。10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，I . 證券交易所n .中國(guó)證監(jiān)會(huì) m.商業(yè)銀行IV .證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【