證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案0325-3

1、證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題及答案 0325-3可以用貨幣出資， 也可以1、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體在認(rèn)購股份時， 用（）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。I. 實物 n.工業(yè)產(chǎn)權(quán) m.非專利技術(shù)IV. 土地使用權(quán)組合型選擇題】A.I、n、m、VB.I、n、4C.n、D.n、m、正確答案 :A答案解析：選項A正確：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體在認(rèn)購股份時，可以 用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物（I正確）、工業(yè)產(chǎn)權(quán)（n正確）、非專利技術(shù)（m正確）土地使用權(quán)（V正確）等作價出資。但對其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評估作價，核實財產(chǎn)，不得高

2、估或者低估 作價。2、通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，稱之為（）。【選擇題】A. 股票組合期權(quán)B. 貨幣期權(quán)C利率期權(quán)D.互換期權(quán)正確答案 :C答案解析 :3、【組合型選擇題】A. I、n、B. I、IVC.I、n、m、VD.n、m、正確答案 :C答案解析：選項C正確：私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序:4、開放式基金的認(rèn)購方式是（） 。【選擇題】A.金額認(rèn)購B.份額認(rèn)購C面值認(rèn)購D.份額或金額認(rèn)購正確答案 ：A答案解析：選項A正確：開放式基金的認(rèn)購 釆取金額認(rèn)購的方式，即投資者在辦理認(rèn)購時，認(rèn)購申請上不是 直接填寫需要認(rèn)購多少份基金份額，而

3、是填寫需要認(rèn)購多少金額的基金份額，基金注冊登記人在基金認(rèn)購 結(jié)束后，再按基金份額的認(rèn)購價格，將申請認(rèn)購基金的金額換算成投資人應(yīng)得的基金份額。前者通?？梢?、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類， 可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品， 在（）交易?！具x擇題】A.交易所B.證券公司C基金公司D.商業(yè)銀行正確答案 :A答案解析：選項A正確：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化 產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。目前，美國證券交易所（簡稱 AMEX）有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。6、關(guān)于股票基金描述正確的是（） 。I .以上市股票為

4、主要投資對象的證券投資基金 n . 投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值m . 按投資目標(biāo)不同，可以分為價值型基金、成長型基金和平衡型基金V .資本的成長潛力較大，投資者不僅可以獲得資本利得，還可以通過它將較少的資金投資于各類股票【組 合型選擇題】A. I、n、B. I、m、IVC.n、m、D.I、n、m、V正確答案 :D答案解析：選項D正確：股票基金是以上市股票為主要投資對象的證券投資基金（I正確），投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值（n正確）。按投資目標(biāo)不同，可以分為價值型基金、成長型基金和平衡型 基金（m正確）。資本的成長潛力較大，投資者不僅可以獲得資本利得，還可以通過它將較少

5、的資金投資于 各類股票（V正確）。7、當(dāng)前 IAIS 主要在（）方面發(fā)揮著重要作用?！窘M合型選擇題】A.I、n、m、VB.I、n、C.I、m、D.n、m、正確答案 :B答案解析：選項B正確：m屬于巴塞爾委員會的主要宗旨。8、私募基金運(yùn)行期間， 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 （）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、 主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。 【選擇題】A.5B.7C. 10D. 30正確答案 :C10 個工作日以內(nèi)向答案解析 :選項 c 正確：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5 000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。9、證券投資者保護(hù)基金的來源包括（） ?！窘M合型選擇題】A. I、n、m、wB. I、c.u、IVD.n、m、v正確答案 :D答案解析 :選項 D 正確：證券投資者保護(hù)基金的來源： 答案解析 :選項 B 正確：在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行 的吸收美元資金的債券。 在日本發(fā)行的外國債券稱為 “武士債券”，它是由非日本發(fā)行人