出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案注冊(cè)評(píng)審要點(diǎn)(共14頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案/注冊(cè)評(píng)審一、評(píng)審依據(jù)1、出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求2、注冊(cè)衛(wèi)生規(guī)范 (各類出口食品相應(yīng)的)3、進(jìn)口國法規(guī)和要求 （適用于對(duì)外注冊(cè)企業(yè)）4、CAC危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP） 體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則5、企業(yè)衛(wèi)生質(zhì)量體系文件二、評(píng)審內(nèi)容1、文件評(píng)審的內(nèi)容及評(píng)審要點(diǎn)(1)體系文件結(jié)構(gòu)：一般分為四個(gè)層次，即：衛(wèi)生質(zhì)量手冊(cè)法規(guī)性文件規(guī)定體系 程序文件執(zhí)行性文件實(shí)施體系 支持文件技術(shù)性文件保證體系 記錄文件證據(jù)性文件證實(shí)體系(2)衛(wèi)生質(zhì)量手冊(cè)： 應(yīng)當(dāng)包括下列基本內(nèi)容（一）衛(wèi)生質(zhì)量方針和目標(biāo)；（二）組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；（三）生產(chǎn)、質(zhì)量管理人員的要求；（四）環(huán)境衛(wèi)生

2、的要求；（五）車間及設(shè)施衛(wèi)生的要求；（六）原料、輔料衛(wèi)生的要求；（七）生產(chǎn)、加工衛(wèi)生的要求；（八）包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸衛(wèi)生的要求；（九）有毒有害物品的控制；（十）檢驗(yàn)的要求；（十一）保證衛(wèi)生質(zhì)量體系有效運(yùn)行的要求。（3）程序文件結(jié)構(gòu)：目的、適用范圍、職責(zé)、程序、記錄（4）主要程序文件應(yīng)包括的主要內(nèi)容及評(píng)審要點(diǎn)a. 衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）：至少包含八個(gè)方面的內(nèi)容 與食品接觸或與食品接觸物表面接觸的水（冰）的安全 與食品接觸的表面（包括設(shè)備、手套、工作服）的清潔度 防止發(fā)生交叉污染 手的清洗與消毒，廁所設(shè)施的維護(hù)與衛(wèi)生保持 防止食品被污染物污染 有毒化學(xué)物質(zhì)的標(biāo)記、儲(chǔ)存和使用 雇員的健康與衛(wèi)生控

3、制 蟲害的防治與食品接觸的表面（包括設(shè)備、手套、工作服）的清潔度至少應(yīng)包括以下內(nèi)容 ： 對(duì)生產(chǎn)加工中涉及的食品接觸表面進(jìn)行識(shí)別，文件中要按類列出所有食品接觸表面，如加工設(shè)備、操作臺(tái)、工器具、工作服、內(nèi)包裝等。 對(duì)每個(gè)接觸表面的清洗消毒方法、頻率、操作人員進(jìn)行規(guī)定。 企業(yè)文件易出現(xiàn)的問題和評(píng)審關(guān)注點(diǎn)： 沒有對(duì)接觸表面進(jìn)行識(shí)別 接觸表面的清洗消毒方法、頻率、操作人員規(guī)定的不清楚，不具體，可操作性不強(qiáng)。b. 培訓(xùn)程序：至少應(yīng)包括以下內(nèi)容 識(shí)別公司各類人員如管理層人員、HACCP小組人員、新進(jìn)人員、在崗人員、轉(zhuǎn)崗人員、特殊崗位人員等，規(guī)定各類人員的培訓(xùn)內(nèi)容，尤其要規(guī)定對(duì)歐盟相關(guān)法規(guī)的培訓(xùn)。 培訓(xùn)計(jì)劃及

4、實(shí)施，包括內(nèi)部培訓(xùn)怎樣進(jìn)行和外部培訓(xùn)怎樣進(jìn)行，內(nèi)部培訓(xùn)是公司自己計(jì)劃的，所以程序里要規(guī)定第二年全年的培訓(xùn)計(jì)劃的制定時(shí)間。 培訓(xùn)效果的評(píng)估，筆試、口試或操作等。企業(yè)培訓(xùn)程序易出現(xiàn)的問題和評(píng)審關(guān)注點(diǎn)： 沒有具體規(guī)定各類人員具體培訓(xùn)的內(nèi)容，尤其是進(jìn)口國相關(guān)法規(guī)內(nèi)容的培訓(xùn) 培訓(xùn)內(nèi)容不全，制定的培訓(xùn)計(jì)劃都是有關(guān)ISO9000和工藝操作的內(nèi)容，缺少衛(wèi)生質(zhì)量體系文件和衛(wèi)生知識(shí)等內(nèi)容的培訓(xùn)，尤其缺少我國和進(jìn)口國的法規(guī)培訓(xùn)。 缺少外部培訓(xùn)內(nèi)容 c.設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)程序：至少應(yīng)包括以下內(nèi)容 識(shí)別維護(hù)保養(yǎng)的設(shè)備設(shè)施。 設(shè)備設(shè)施的維護(hù)分為預(yù)防性的維護(hù)保養(yǎng)（定期維護(hù)保養(yǎng)）、日常維護(hù)保養(yǎng)和臨時(shí)故障的維修（急修）三種方式

5、，每種維護(hù)保養(yǎng)方式要明確維護(hù)保養(yǎng)內(nèi)容、頻率和維護(hù)保養(yǎng)部門責(zé)任人。其中預(yù)防性的維護(hù)每年要制定維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃。企業(yè)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)程序主要存在問題和評(píng)審關(guān)注點(diǎn)： 沒有識(shí)別維護(hù)保養(yǎng)的設(shè)備設(shè)施，維護(hù)保養(yǎng)內(nèi)容不全面，如缺少預(yù)防性的維護(hù)保養(yǎng)內(nèi)容層次不清楚，沒有將維護(hù)保養(yǎng)三種類型區(qū)分四是沒有規(guī)定年預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃制定的時(shí)間d. 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、質(zhì)量追蹤和產(chǎn)品召回程序：至少包括以下主要內(nèi)容 標(biāo)識(shí)(標(biāo)簽)具體規(guī)定原料、半成品、成品、不合格品的標(biāo)識(shí)形式和內(nèi)容 標(biāo)識(shí)管理 產(chǎn)品質(zhì)量追蹤環(huán)節(jié)：獸醫(yī)衛(wèi)生證書報(bào)檢單報(bào)檢批清單成品貯存、出庫記錄生產(chǎn)加工記錄原料驗(yàn)收記錄原料來源原料來源的相關(guān)資料 產(chǎn)品召回程序：識(shí)別產(chǎn)品回收種類 成立產(chǎn)

6、品回收領(lǐng)導(dǎo)小組 制定回收計(jì)劃并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn) 回收計(jì)劃實(shí)施前回收領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)當(dāng)?shù)卣块T 利用傳媒向消費(fèi)者傳達(dá)召回信息 建立對(duì)已回收產(chǎn)品的控制措施 規(guī)定模擬召回演練 企業(yè)程序主要存在問題和評(píng)審關(guān)注點(diǎn)： 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)規(guī)定的不清楚或沒有規(guī)定沒有對(duì)召回種類進(jìn)行識(shí)別，對(duì)產(chǎn)品回收的程序規(guī)定的不明確沒有召回模擬演練規(guī)定 e. HACCP計(jì)劃 CAC危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則包括12個(gè)步驟的內(nèi)容： 組成HACCP小組 產(chǎn)品描述 識(shí)別預(yù)期用途 制作流程圖 流程圖現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn) 列出各工藝步驟的所有危害與控制危害的所有措施 確定CCP點(diǎn) 建立各CCP點(diǎn)的關(guān)鍵限值 建立各CCP點(diǎn)的監(jiān)控程序 建立糾偏措施

7、 建立驗(yàn)證程序 建立文件和記錄保存程序HACCP計(jì)劃主要存在問題和評(píng)審關(guān)注點(diǎn)： 編寫依據(jù)中沒有列出CAC危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則 內(nèi)容不全，沒有全部包括12個(gè)步驟的內(nèi)容 危害分析不準(zhǔn)確，控制措施不能有效控制危害。顯著危害是藥物殘留，而控制措施控制的卻是疫病，這是很多企業(yè)的通病。 HACCP計(jì)劃中只有驗(yàn)證程序，沒有監(jiān)控程序、糾偏措施、文件和記錄保存程序 文件評(píng)審的注意事項(xiàng) （1）將體系文件作為一個(gè)整體進(jìn)行評(píng)審（2）文件的層次性、系統(tǒng)性、邏輯性和連貫性（3）識(shí)別的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的齊全性、有效性（4）文件是否覆蓋評(píng)審的范圍（5）現(xiàn)行文件是否經(jīng)過具有規(guī)定權(quán)限人員批準(zhǔn)，確認(rèn)有效

8、，是否 符合文件控制及標(biāo)準(zhǔn)的要求（6）體系文件發(fā)布日期及其版本變更，體現(xiàn)管理體系運(yùn)行的狀態(tài)2、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審內(nèi)容及要點(diǎn) 評(píng)審內(nèi)容核查表：國家認(rèn)監(jiān)委出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊(cè)登記通用評(píng)審記錄（2006 版）（1） 廠區(qū)設(shè)計(jì)和環(huán)境衛(wèi)生核查項(xiàng)目關(guān)注點(diǎn)及常見問題廠區(qū)周圍環(huán)境有礙食品安全衛(wèi)生的因素：如化工廠、水泥廠、醫(yī)院、養(yǎng)殖場(chǎng)、污水池塘或污染河流、相鄰的居民生活區(qū)、餐廳廚房等關(guān)注點(diǎn)：1、廠區(qū)周圍無有害氣體、灰沙及其他污染源廠區(qū)布局：廠區(qū)平面圖的核實(shí)，生產(chǎn)區(qū)與生活區(qū)的隔離，廠區(qū)內(nèi)兼營、生產(chǎn)和存放有礙食品衛(wèi)生的其他產(chǎn)品情況關(guān)注點(diǎn)：1、廠區(qū)平面圖與實(shí)際相符2、生產(chǎn)區(qū)與生活區(qū)(員工宿舍及食堂)應(yīng)分開設(shè)置3、生產(chǎn)區(qū)內(nèi)的

9、各管理區(qū)應(yīng)通過設(shè)立標(biāo)示牌和必要的隔離設(shè)施來加以界定，用以控制不同區(qū)域的人員和物品相互間交叉流動(dòng)4、廠區(qū)內(nèi)沒有兼營、生產(chǎn)、存放有礙食品衛(wèi)生的其它產(chǎn)品5、廠區(qū)建有輔助設(shè)施：原料庫、輔料庫、成品庫、化學(xué)物品庫、內(nèi)外包裝物料庫等。與生產(chǎn)能力相適應(yīng)、符合衛(wèi)生要求常見問題：庫與生產(chǎn)能力不相適應(yīng)廠區(qū)衛(wèi)生：路面、地面、廠區(qū)衛(wèi)生間、鼠、蟲滋生地及防鼠、防蟲設(shè)施和布點(diǎn)，生產(chǎn)中的廢水（污水）廢料的排放或處理，原料、輔料、化學(xué)物品、包裝物料儲(chǔ)存的輔助設(shè)施，廢物、垃圾暫存設(shè)施，無害化處理關(guān)注點(diǎn)：1、廠區(qū)清潔衛(wèi)生，檢查記錄。2、無裸露地面（綠化或硬化），主要道路應(yīng)鋪設(shè)適合于車輛通行的堅(jiān)硬路面，路面平整、易沖洗，排水系統(tǒng)暢

10、通，地面沒有積水3、廠區(qū)衛(wèi)生間有沖水、洗手、防蠅、防蟲、防鼠設(shè)施，墻、地面材料符合要求，易于清洗并保持清潔4、垃圾暫存處在加工車間的下風(fēng)口處，有適當(dāng)?shù)母綦x措施，及時(shí)清理出廠；暫存處衛(wèi)生狀況良好5、廢水（污水）廢料的排放或處理符合環(huán)保要求，有主管部門頒發(fā)的排污許可證6、廠區(qū)防鼠網(wǎng)絡(luò)圖，防鼠點(diǎn)標(biāo)識(shí)，防鼠設(shè)施，防鼠記錄常見問題：1、廠區(qū)路面有損壞 2、沒有排污許可證 3、防鼠點(diǎn)沒有防鼠設(shè)施4、廠區(qū)旱廁所 2 車間更衣室、衛(wèi)生間及人員洗手、鞋靴消毒核查項(xiàng)目關(guān)注點(diǎn)及常見問題更衣室、衛(wèi)生間和淋浴室：更衣室的設(shè)置，與更衣室相連的衛(wèi)生間和淋浴室的設(shè)置，清潔衛(wèi)生的保持，設(shè)施和布局對(duì)車間造成潛在污染的風(fēng)險(xiǎn)，淋浴器

11、能否正常使用更衣室：私人物品與工作服的分開存放關(guān)注點(diǎn)：1、更衣室車間相連接并與生產(chǎn)人員數(shù)量相適應(yīng)2、不同清潔區(qū)設(shè)有單獨(dú)的更衣室，工作服顏色不同或不同的標(biāo)志3、更衣柜內(nèi)只用于存放工人的私人物品 4、設(shè)施完好5、清潔衛(wèi)生、通風(fēng)常見問題：1、更衣柜內(nèi)存放藥品2、更衣柜內(nèi)存放工作服衛(wèi)生間：門、窗朝向，洗手、消毒、干手設(shè)施，排氣通風(fēng)設(shè)施，防蠅蟲設(shè)施，有無遺留大小便關(guān)注點(diǎn)：1、衛(wèi)生間的門、窗不得直接開向車間且關(guān)閉嚴(yán)密2、設(shè)施完好并清潔衛(wèi)生 3、有排氣和防蠅蟲裝置 4、有洗手、消毒和干手設(shè)施 5、衛(wèi)生間的門能自動(dòng)關(guān)閉常見問題：1、衛(wèi)生間沒有通風(fēng)設(shè)施2、衛(wèi)生間衛(wèi)生不清潔，設(shè)施損壞3、衛(wèi)生間門不密閉、不能自動(dòng)關(guān)

12、閉 4、衛(wèi)生間沒有洗手、消毒或干手設(shè)施 5、洗手手龍頭為手動(dòng)生產(chǎn)人員個(gè)人衛(wèi)生：更衣、穿戴、洗手、消毒、干手、鞋靴消毒1、更衣程序規(guī)范2、洗手消毒程序規(guī)范3、手、鞋靴消毒液濃度符合文件規(guī)定（現(xiàn)場(chǎng)試紙測(cè)定）4、有流動(dòng)的冷熱水5、個(gè)人衛(wèi)生保持清潔，與生產(chǎn)無關(guān)的物品不得帶入車間6、人員衛(wèi)生檢查記錄常見問題：1、加工人員有個(gè)別人頭發(fā)外露2、手消毒液濃度100ppm(文件規(guī)定50ppm)，鞋靴消毒液濃度100ppm(文件規(guī)定200-300ppm)工作服、帽：清洗、消毒、發(fā)放、更換。不同衛(wèi)生要求的生產(chǎn)區(qū)域或工種、崗位人員的區(qū)分：穿戴的不同顏色或標(biāo)志關(guān)注點(diǎn)：1、工作服、帽、靴清洗、消毒和發(fā)放規(guī)定2、不同清潔區(qū)

13、域的人員穿戴不同顏色或標(biāo)志的工作服、帽，不同區(qū)域人員不得串崗，不得穿工作服、帽、鞋離開車間3、有專用洗衣房，工作服集中管理，統(tǒng)一清洗消毒，統(tǒng)一發(fā)放4、工作服清洗消毒記錄常見問題：1、沒有專用洗衣房，工作服沒有統(tǒng)一清洗2、不同清潔區(qū)域的人員工作服同一顏色3、離開車間時(shí)穿著工作服、帽、鞋4、沒有工作服清洗消毒記錄洗手設(shè)施：位置、數(shù)量，清潔消毒和干手設(shè)備或用品，洗手水龍頭的非手動(dòng)開關(guān)關(guān)注點(diǎn)：1、車間入口處及車間內(nèi)適當(dāng)?shù)奈恢迷O(shè)有與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的洗手、消毒、干手設(shè)施2、洗手水龍頭為非手動(dòng)開關(guān)3、車間入口處設(shè)鞋靴消毒池4、設(shè)施完好常見問題：1、洗手設(shè)施損壞2、缺少干手設(shè)施3、洗手水龍頭為手動(dòng)開關(guān)鞋靴消毒

14、設(shè)施：結(jié)構(gòu)、功能消毒劑：配置、使用、保管3 生產(chǎn)車間核查項(xiàng)目關(guān)注點(diǎn)及常見問題車間布局：面積與生產(chǎn)能力匹配，防止人流、物流、水流、氣流交叉的設(shè)計(jì)與設(shè)施，排水和通風(fēng)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與設(shè)施，車間進(jìn)出口及與外界相連的排水、通風(fēng)處的防鼠、防蠅、防蟲設(shè)施關(guān)注點(diǎn)：1、車間面積與生產(chǎn)能力相適應(yīng)2、工藝流程布局合理3、車間密閉，人走門，物走口4、車間入口有擋鼠板、門簾、滅蠅燈5、車間與外界相連的排水口安裝水封、防鼠網(wǎng)，通風(fēng)口安裝紗網(wǎng)6、車間入口處標(biāo)識(shí)清楚，車間內(nèi)適當(dāng)位置設(shè)有相應(yīng)標(biāo)示或警示牌常見問題：1、輔料物流與原料物流存在交叉污染情況2、初加工原料投遞不是采用投遞口，而是直接由門進(jìn)入車間 3、標(biāo)識(shí)未設(shè)，標(biāo)識(shí)不清、與

15、車間工藝不相符，工器具待消毒區(qū)域標(biāo)示不明確4、車間入口處沒有擋鼠板 5、車間排水處無防鼠設(shè)施6、工器具消毒間排水管缺少防鼠設(shè)施。 7、車間排風(fēng)扇缺少紗網(wǎng)8、車間內(nèi)放置滅蠅燈 9、車間內(nèi)滅蠅燈設(shè)在加工臺(tái)面的正上方地面：材料、污漬、雜物、積水、破損、坡度關(guān)注點(diǎn)：1、材料符合要求,清潔衛(wèi)生2、地面無破損、無裂縫，不滲水，不積水3、墻壁、天花板防水、防霉、不脫落、破損4、墻角、地角、頂角具有弧度常見問題：1、車間地面積水較多 2、車間地磚部分損壞、地面有雜物3、車間內(nèi)墻角無弧度 4、車間墻磚有破損 5、成品庫墻皮有脫落 6、車間頂棚有霉點(diǎn) 7、車間天花板脫落墻面：材料、污漬、積塵、破損、墻角、地角、頂

16、角天花板：材料、殘?jiān)?、污漬、冷凝水、霉變、破損、封閉門窗：材料、結(jié)構(gòu)、內(nèi)窗臺(tái)斜度關(guān)注點(diǎn)：1、車間內(nèi)窗臺(tái)下斜2、車間門窗材料符合要求，結(jié)構(gòu)嚴(yán)密3、車間窗戶封閉，非封閉的窗戶裝設(shè)固定的紗窗常見問題：生產(chǎn)期間窗戶未緊閉車間通道：材料、污漬、雜物、積水、破損，防止人流、物流交叉的措施生產(chǎn)線上方管道及設(shè)備設(shè)施：清潔衛(wèi)生狀況、銹蝕、滲漏、滴漏冷凝水：天花板、生產(chǎn)線上方、墻、冷熱交換區(qū)排水：通暢性、水流方向、排水溝清潔狀況關(guān)注點(diǎn)：1、排水暢通，車間無積水，2、排水溝內(nèi)光滑、有弧度、清潔3、排水系統(tǒng)設(shè)有過濾網(wǎng)及防止異味溢出的水封裝置4、水流方向由潔凈區(qū)排向非潔凈區(qū)（或獨(dú)立排放）5、車間與外界相連的排水口安裝水

17、封、防鼠網(wǎng)，通風(fēng)口安裝紗網(wǎng)常見問題：1、車間內(nèi)個(gè)別地漏無蓋2、排水溝面不平滑 通風(fēng)：通暢性、不良?xì)馕?、蒸汽滯留、防塵裝置關(guān)注點(diǎn)：1、車間設(shè)有通風(fēng)設(shè)施，通風(fēng)設(shè)施完好2、有效通風(fēng)，車間沒有不良?xì)馕?，天花板、墻面無冷凝水 3、照明燈有防爆設(shè)施4、亮度適度，不改變被加工物的本色為宜常見問題：1、車間存在不良?xì)馕?、天花板有冷凝水3、原料庫、成品庫照明燈無防護(hù)罩照明：設(shè)施、照度、防爆裝置、死角、被加工物的本色溫度：溫度控制設(shè)施、環(huán)境溫度、產(chǎn)品溫度、溫度測(cè)量顯示裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置關(guān)注點(diǎn)：1、車間有溫度控制設(shè)施2、車間內(nèi)有溫度顯示裝置（有校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)），有校準(zhǔn)（計(jì)量）記錄 3、車間溫度控制在規(guī)定的范圍內(nèi) ，

18、有車間溫度記錄4、溫度顯示裝置計(jì)量符合企業(yè)計(jì)量設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定常見問題：1、車間沒有溫度控制設(shè)施或不能正常運(yùn)行2、沒有溫度顯示裝置或損壞3、溫度顯示裝置沒有校準(zhǔn)計(jì)量或計(jì)量證過期電、氣供給：供給設(shè)施、供給能力、運(yùn)行狀態(tài)、維修保養(yǎng)設(shè)備、設(shè)施和工器具的食品接觸面：材料、清潔衛(wèi)生、縫隙、背面關(guān)注點(diǎn)：1、材料符合要求（無毒、耐腐蝕、不生銹、易清洗消毒、堅(jiān)固 ），易清洗消毒2、無竹木器具（傳統(tǒng)工藝除外）常見問題：1、車間內(nèi)有木質(zhì)器具2、成品庫房為木質(zhì)門，門把手銹蝕3、更衣室為木制衣柜4、車間內(nèi)門鎖銹蝕5、原料檢驗(yàn)車間水管生銹生產(chǎn)設(shè)備：布局合理性、清潔程度、運(yùn)行狀態(tài)、維修保養(yǎng)關(guān)注點(diǎn)：1、布局合理，清潔、完好2、

19、有維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃和維護(hù)保養(yǎng)記錄常見問題：1、設(shè)備有破損2、沒有維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃3、沒有維護(hù)保養(yǎng)記錄工器具和容器清洗消毒場(chǎng)所：清洗方法、消毒劑使用、水溫、整潔程度、上、下水的位置、工器具清洗后存放的情況關(guān)注點(diǎn)：1、有專門的房間或區(qū)域2、設(shè)有三聯(lián)池：清洗消毒清水（流動(dòng)水）3、清洗消毒的水直接排放到下水道4、已清洗消毒、未清洗消毒容器標(biāo)識(shí)清楚，已清洗消毒工器具離地存放5、清洗消毒記錄6、符合SSOP規(guī)定常見問題：1、缺少流動(dòng)水，清洗槽2、工器具消毒區(qū)域不能滿足車間工器具消毒需要，無已消毒與未消毒的標(biāo)識(shí) 3、清洗消毒間內(nèi)堆放雜物 4、沒有清洗消毒記錄班前班后衛(wèi)生清潔工作：清潔程序、執(zhí)行狀況、專人檢查、檢查記

20、錄關(guān)注點(diǎn)：1、加工場(chǎng)地、生產(chǎn)設(shè)備、工器具、操作臺(tái)等班前、班中、班后清洗消毒工作符合企業(yè)文件要求2、清洗消毒記錄3、專人負(fù)責(zé)檢查，檢查記錄常見問題：1、沒有工器具清洗消毒記錄2、沒有衛(wèi)生檢查記錄容器：盛放食品容器的放置，可食與不可食容器的標(biāo)識(shí)與區(qū)分，廢棄物容器的防水、防腐蝕、防滲漏及其清洗消毒關(guān)注點(diǎn)：1、盛放食品的容器不得直接接觸地面2、可食與不可食容器的標(biāo)識(shí)清楚3、已清洗消毒、未清洗消毒容器分別存放，標(biāo)識(shí)清楚4、不合格品、跌落品和廢棄物專用容器標(biāo)識(shí)清楚，并在固定地點(diǎn)有標(biāo)識(shí)，在檢驗(yàn)人員監(jiān)督下及時(shí)處理5、案臺(tái)上的廢棄物容器標(biāo)識(shí)清楚6、不合格品存放、處理符合不合格品控制程序，有不合格品記錄常見問題：

21、1、原料、成品、半成品盛放器具沒有標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)不清楚 2、不可食容器沒有標(biāo)識(shí)3、盛放食品的容器直接落地操作臺(tái)及加工設(shè)備中的廢水排放：對(duì)加工產(chǎn)品造成污染的風(fēng)險(xiǎn)原料、輔料、半成品、成品以及生、熟品的存放：存放區(qū)域的分開、受污染的風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)人員：健康檢查、個(gè)人清潔、穿戴、洗手、消毒、化妝、手套管理、生產(chǎn)操作、傷病、工作服帽鞋的定期消毒、培訓(xùn)、考核關(guān)注點(diǎn)：1、員工健康檢查計(jì)劃2、員工健康檔案、健康證常見問題：1、個(gè)別員工缺乏健康證2、有一名工人健康證過期現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)點(diǎn)：設(shè)置的合理性、檢驗(yàn)程序、檢驗(yàn)操作、檢驗(yàn)記錄與現(xiàn)場(chǎng)的符合情況現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理與檢驗(yàn)人員：配置的合理性、資質(zhì)、應(yīng)知應(yīng)會(huì)質(zhì)量管理與檢驗(yàn)人員的現(xiàn)場(chǎng)工作質(zhì)量

22、：取樣和檢驗(yàn)操作的效果影響食品安全衛(wèi)生的關(guān)鍵工序：設(shè)置、監(jiān)控、糾偏、記錄、操作人員熱殺菌產(chǎn)品：殺菌設(shè)備熱分布和熱穿透測(cè)試、熱殺菌工藝規(guī)程驗(yàn)證、溫度顯示及自動(dòng)記錄裝置、壓力表、計(jì)量檢定和校準(zhǔn)（適用于含熱殺菌產(chǎn)品的評(píng)審）CCP：設(shè)置、醒目標(biāo)識(shí)、標(biāo)識(shí)內(nèi)容的清楚完整程度（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）危害分析和控制措施：合理性和充分性（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）HACCP計(jì)劃：合理性和充分性（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）關(guān)注點(diǎn)：1、工藝流程圖與現(xiàn)場(chǎng)一致2、各CCP按HACCP計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控內(nèi)容、頻率符合要求3、監(jiān)控設(shè)備完好，按計(jì)劃進(jìn)行了計(jì)量（校準(zhǔn)），計(jì)量（校準(zhǔn)）記錄4、CL發(fā)生偏

23、離時(shí)采取糾偏措施，如實(shí)記錄。歷史上是否發(fā)生過偏離，什么原因？5、現(xiàn)場(chǎng)查看CCP監(jiān)控記錄、驗(yàn)證記錄、糾偏記錄6、實(shí)驗(yàn)室按驗(yàn)證程序規(guī)定進(jìn)行成品檢測(cè)，檢測(cè)記錄7、產(chǎn)品和加工任何步驟中有任何修改，HACCP計(jì)劃修改？驗(yàn)證？常見問題：1、工藝流程圖與現(xiàn)場(chǎng)不一致2、沒有驗(yàn)收記錄、糾偏記錄3、監(jiān)控內(nèi)容和文件不一致HACCP計(jì)劃的實(shí)施：有效性（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）HACCP計(jì)劃實(shí)施的記錄：監(jiān)控、糾偏及驗(yàn)證記錄的完整性和準(zhǔn)確性（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）落地產(chǎn)品、不合格品：收集、處理、標(biāo)識(shí)、隔離、存放、必須按照傳統(tǒng)工藝或宗教習(xí)俗生產(chǎn)加工的產(chǎn)品：保證食品安全衛(wèi)生的措施4 包裝核查項(xiàng)目關(guān)注點(diǎn)及

24、常見問題內(nèi)、外包裝物料：隔離存放、清潔衛(wèi)生、材料的安全性、防塵防鼠防霉措施、驗(yàn)收記錄、衛(wèi)生許可證或出廠合格證、使用前的消毒處理關(guān)注點(diǎn)：1、內(nèi)包裝要有合格供方名錄、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或出入境食品包裝備案書（CIQ備案企業(yè)）、出入境食品包裝材料檢驗(yàn)檢疫結(jié)果單或入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明、驗(yàn)收記錄 、內(nèi)包裝庫（間）2、外包裝要有合格供方名錄、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、出廠合格證、驗(yàn)收記錄、外包裝庫3、內(nèi)、外包裝物料分別專庫存放，碼放整齊，庫內(nèi)干燥、通風(fēng)、保持清潔、整齊，有防鼠、防蟲設(shè)施，定期消毒4、庫內(nèi)有領(lǐng)用記錄常見問題：1、沒有合格供方名錄2、沒有驗(yàn)收記錄3、內(nèi)外包裝物料混放4、庫內(nèi)碼放不整齊5、庫內(nèi)存放其他物品

25、6、庫內(nèi)沒有領(lǐng)用記錄內(nèi)、外包裝車間：隔離、溫濕度、干燥通風(fēng)、受污染風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注點(diǎn)：1、包裝間清潔衛(wèi)生，內(nèi)、外包裝間分開2、配備溫度顯示裝置、濕度計(jì)（必要時(shí)） 3、及時(shí)打印日期4、衛(wèi)生注冊(cè)號(hào)專廠專用常見問題：1、沒有溫度顯示裝置2、包裝間溫度13（規(guī)定溫度010）標(biāo)識(shí)、標(biāo)碼：當(dāng)日打印、專廠專號(hào)專用金屬探測(cè)器：運(yùn)行狀態(tài)、靈敏度、記錄5 儲(chǔ)存庫與運(yùn)輸工具核查要點(diǎn)關(guān)注點(diǎn)及常見問題原輔料、半成品、成品儲(chǔ)存：生熟品的分別存放、污染和串味的控制、衛(wèi)生清潔、通風(fēng)、堆垛、標(biāo)識(shí)、過期變質(zhì)產(chǎn)品的處理、溫度濕度顯示裝置及其計(jì)量標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品有溫度、濕度特定要求）、物品與墻壁和地面的距離、有礙衛(wèi)生物品的控制、防霉防鼠設(shè)施預(yù)冷庫

26、、速凍庫、冷藏庫等倉庫：溫度、濕度要求、溫、濕度顯示裝置、自動(dòng)溫度記錄裝置及其運(yùn)行校準(zhǔn)記錄、制冷設(shè)施的清潔、消毒、除霜方法、防霉防鼠設(shè)施關(guān)注點(diǎn)：1、庫內(nèi)保持清潔，定期消毒記錄2、有防霉、防鼠、防蟲設(shè)施， 3、分垛存放，堆垛整齊，隔墻、離地、離頂4、區(qū)域標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)清楚5、庫內(nèi)配備溫度顯示裝置（必要時(shí)配備濕度計(jì)）、自動(dòng)溫度記錄裝置，定期校準(zhǔn)記錄6、溫度控制，溫度記錄（手工、自動(dòng)）7、專庫專用，同一庫內(nèi)不得存放可能造成相互污染的食品。8、出庫、入庫記錄常見問題：1、庫內(nèi)無溫度顯示裝置或損壞2、庫內(nèi)沒有自動(dòng)溫度記錄裝置或不能正常運(yùn)行3、庫內(nèi)溫度高于規(guī)定的溫度4、庫內(nèi)物品碼垛沒有隔墻、離地5、庫內(nèi)有

27、積水、衛(wèi)生差6、沒有溫度顯示裝置、自動(dòng)溫度記錄裝置校準(zhǔn)記錄。7、原料庫原料存放標(biāo)識(shí)中缺乏產(chǎn)地，入庫的日期等信息。8、成品庫內(nèi)制冷機(jī)接水桶無標(biāo)識(shí)10、成品外包裝沒有產(chǎn)品批次號(hào)11、成品庫的標(biāo)識(shí)不明確，個(gè)別沒有標(biāo)識(shí)，追溯性標(biāo)識(shí)不詳12、出口和內(nèi)銷貨物混放13、庫房的區(qū)域標(biāo)識(shí)不清產(chǎn)品運(yùn)輸工具：清潔衛(wèi)生狀況、清洗消毒的控制、冷藏或保溫設(shè)施及性能（有溫度要求的運(yùn)輸工具）、密閉情況6 原、輔料控制核查項(xiàng)目關(guān)注點(diǎn)及常見問題原料基地或供應(yīng)商：名錄、驗(yàn)收記錄、備案情況（必要時(shí)）關(guān)注點(diǎn)：1、合格供方名單2、供方資質(zhì)證明3、購貨合同4、原料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)5、供方廠檢合格報(bào)告6、原料進(jìn)廠驗(yàn)收記錄7、原、輔料庫管理常見問題：

28、1、供方資質(zhì)證明不全，如沒有屠宰許可證明2、供方供應(yīng)原料量與出口能力不符原料、輔料：衛(wèi)生合格證明、檢驗(yàn)檢疫合格證、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)廠驗(yàn)收及記錄、抽樣檢驗(yàn)報(bào)告或記錄、保質(zhì)期控制、農(nóng)獸藥殘留或其他有害物質(zhì)的控制食品添加劑：名錄、衛(wèi)生合格證明、國內(nèi)外有關(guān)規(guī)定的符合性主要原料為成品或半成品的控制：原料來源的控制進(jìn)口原料的控制：輸出國主管機(jī)構(gòu)的衛(wèi)生證書和原產(chǎn)地證書、CIQ進(jìn)境檢驗(yàn)檢疫證書、屬CNCA進(jìn)口注冊(cè)范圍內(nèi)的進(jìn)口原料來自經(jīng)CNCA注冊(cè)的國外生產(chǎn)企業(yè)關(guān)注點(diǎn)：1、合格供方名單2、出口國家或地區(qū)官方獸醫(yī)部門出具的檢疫證書3、CIQ出具的入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明 4、原料驗(yàn)收記錄5、原輔料庫管理養(yǎng)蜂基地：CIQ基

29、地備案、蜂農(nóng)檔案、培訓(xùn)、管理和技術(shù)人員、養(yǎng)蜂日志、巡回指導(dǎo)和監(jiān)督、蜂農(nóng)放蜂路線、違規(guī)處理、標(biāo)識(shí)及可追溯性、相關(guān)記錄（適用于對(duì)蜂產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的評(píng)審）蜂藥：蜂藥管理制度、采收期間蜂病防治與用藥記錄或未使用藥物承諾書、購買和發(fā)放核銷臺(tái)帳（適用于對(duì)蜂產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的評(píng)審）7 水和冰核查項(xiàng)目關(guān)注點(diǎn)及常見問題供水：供水網(wǎng)絡(luò)圖、出水口編號(hào)和管道區(qū)分標(biāo)記、潛在交叉污染隱患、防虹吸或防回流裝置關(guān)注點(diǎn)：1、有供排水網(wǎng)絡(luò)圖（供水、排水圖），出水口有編號(hào)2、加工用水的管道有防虹吸或回流裝置3、飲用水和非飲用水管道區(qū)分4、官方1年2次水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告(監(jiān)督檢查) 5、日常微生物監(jiān)控檢測(cè)記錄6、儲(chǔ)水設(shè)施材料符合要求，有防止污染

30、和安全的措施。有定期清洗和消毒記錄7、有生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)（GB57492006）常見問題：1、官方水質(zhì)報(bào)告是委托檢測(cè) 2、水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告過期3、沒有日常微生物檢測(cè)記錄 4、水井未加防護(hù)措施5、沒有按歐盟要求做水的全項(xiàng)檢測(cè)（對(duì)歐盟注冊(cè)企業(yè)）水（冰）的控制：來源、貯存設(shè)施、消毒方式方法、檢測(cè)情況，安全衛(wèi)生保障措施、定期衛(wèi)生檢測(cè)報(bào)告、余氯檢測(cè)記錄（必要時(shí)）8 有毒有害物品控制核查項(xiàng)目關(guān)注點(diǎn)及常見問題有毒有害物品：購買、領(lǐng)用、配制、污染控制、使用記錄關(guān)注點(diǎn)：1、正規(guī)廠家生產(chǎn)，藥品生產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)證明，采購記錄2、藥品一覽表（臺(tái)帳）3、專人管理，人員受過培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄4、專庫存放，有安全防護(hù)措施；庫內(nèi)區(qū)

31、域標(biāo)識(shí)清楚，藥品容器標(biāo)識(shí)清楚，庫內(nèi)有領(lǐng)用記錄5、有配置、領(lǐng)用記錄6、清潔劑和消毒劑不得存放加工區(qū)域。常見問題：1、消毒液存放更衣柜內(nèi) 2、工器具消毒間消毒液無任何標(biāo)識(shí)3、消毒液柜未上鎖 4、消毒液有效用桶無明確標(biāo)識(shí)5、記錄中有毒有害物品一次領(lǐng)量超過一周的使用量 6、有毒有害物質(zhì)購入、使用記錄不完善有毒有害物品的存放：存放方法、管理、標(biāo)識(shí)有毒有害物品的驗(yàn)收：成分、來源、批準(zhǔn)證明有毒有害物品的使用：人員培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)操作、記錄、對(duì)食品和食品接觸面及食品包裝物料的污染控制實(shí)驗(yàn)室有毒有害物品使用：購買、驗(yàn)收、領(lǐng)用、存放、配制、污染控制、使用記錄9 實(shí)驗(yàn)室核查項(xiàng)目關(guān)注點(diǎn)及常見問題實(shí)驗(yàn)室：與檢驗(yàn)?zāi)芰Φ倪m應(yīng)程度

32、、規(guī)章制度、資質(zhì)證明（適用時(shí)）、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)資料、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)設(shè)施、設(shè)備、儀器關(guān)注點(diǎn)：1、設(shè)有與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的符合要求的實(shí)驗(yàn)室2、實(shí)驗(yàn)室管理制度3、樣品抽樣計(jì)劃、樣品交接、留樣、檢測(cè)記錄等規(guī)定4、相應(yīng)資格的檢驗(yàn)人員(資質(zhì)證明、培訓(xùn)記錄)5、有關(guān)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)資料齊全6、配備相應(yīng)檢驗(yàn)設(shè)施和儀器設(shè)備7、檢驗(yàn)儀器計(jì)量證書（校準(zhǔn)記錄）8、原料、成品檢測(cè)記錄9、食品接觸表面、水微生物日常監(jiān)測(cè)記錄如果沒有實(shí)驗(yàn)室： 1、外部委托實(shí)驗(yàn)室委托合同（或協(xié)議）及其資質(zhì)證明 2、樣品抽樣計(jì)劃、留樣、檢測(cè)記錄等規(guī)定 3、有關(guān)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)資料齊全 4、原料、成品檢測(cè)記錄 5、食品接觸表面、水的微生物定期檢測(cè)記錄常見問題：1、量

33、具、溫度計(jì)鑒定日期過期2、無計(jì)量證3、未能提供委托實(shí)驗(yàn)室協(xié)議 4、食品接觸表面、水微生物日常監(jiān)測(cè)記錄實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)人員：數(shù)量與檢驗(yàn)項(xiàng)目的適應(yīng)程度、培訓(xùn)狀況、資質(zhì)和操作，參加比對(duì)或盲樣檢測(cè)情況（適用時(shí)）檢驗(yàn)設(shè)施、儀器設(shè)備的計(jì)量檢定：定期檢定校準(zhǔn)記錄、標(biāo)識(shí)檢驗(yàn)操作：抽樣計(jì)劃、樣品交接、留樣、檢測(cè)記錄、檢驗(yàn)合格單檢驗(yàn)結(jié)果：原料、半成品、成品及過程監(jiān)控所涉及的實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng)檢查的符合性，陽性檢驗(yàn)結(jié)果原因分析及其相應(yīng)的處置措施外部委托實(shí)驗(yàn)室：資質(zhì)、檢測(cè)項(xiàng)目和計(jì)劃、滿足企業(yè)日常檢測(cè)需要的情況、委托合同（或協(xié)議）10 質(zhì)量管理核查項(xiàng)目關(guān)注點(diǎn)及常見問題衛(wèi)生注冊(cè)申請(qǐng)書：企業(yè)基本情況的符合性1、申請(qǐng)書填寫內(nèi)容與實(shí)際相符2、圖紙與實(shí)際相符 衛(wèi)生質(zhì)量體系：體系文件規(guī)定與現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行的符合性和效果1、體系文件內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行相符、運(yùn)行有效2、記錄齊全 HACCP食品安全管理體系：體系文件規(guī)定與現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行的符合性和效果（適用于需驗(yàn)