新三板2020開戶考試與答案

1、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)一類交易權(quán)限開通知識(shí)測(cè)評(píng)試卷 每題10分，滿分100分，一、選擇題（單選題）1、以下關(guān)于精選層股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%的漲跌幅限制B、連續(xù)競(jìng)價(jià)成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制D、價(jià)格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)2、以下關(guān)于市價(jià)申報(bào)的說法錯(cuò)誤的是（B ）A、市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競(jìng)價(jià)股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B、開盤集合競(jìng)價(jià)期間、收盤集合競(jìng)價(jià)期間和盤中臨時(shí)停牌期間，可以進(jìn)行市價(jià)申報(bào)C、市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施，買入（賣出）申報(bào)的成交

2、價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于（不低于）買入（賣出）保護(hù)限價(jià)D、接受市價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)，以下說法錯(cuò)誤的是（A ）A、采取集合競(jìng)價(jià)交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個(gè)交易日只集中撮合1次B、采取集合競(jìng)價(jià)交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個(gè)交易日集中撮合5次C、采取集合競(jìng)價(jià)交易方式的創(chuàng)新層股票，每個(gè)交易日集中撮合25次D、采取集合競(jìng)價(jià)交易方式的創(chuàng)新層股票，每個(gè)交易日自9:30起每10分鐘進(jìn)行集中撮合4、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)股票申報(bào)撤銷時(shí)間說法錯(cuò)誤的是（A ）A、基礎(chǔ)層集合競(jìng)價(jià)股票集中撮合前5分鐘不可撤銷申報(bào)B、基礎(chǔ)層集合競(jìng)價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申

3、報(bào)C、創(chuàng)新層集合競(jìng)價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)D、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以調(diào)整接受申報(bào)的時(shí)間5、基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層股票盤中交易方式，表述正確的是（A ）A、可以采取集合競(jìng)價(jià)交易方式B、可以采取連續(xù)競(jìng)價(jià)交易方式C、掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式D、采取做市交易方式的股票至少有1家做市商為其做市6、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯(cuò)誤的是（D ）A、具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B、具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C、具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷D、具有2年以上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷

4、7、對(duì)集合競(jìng)價(jià)漲跌幅的表述錯(cuò)誤的是（A ）A、集合競(jìng)價(jià)股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%，漲幅限制比例為200%B、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)*（1±漲跌幅比例）C、集合競(jìng)價(jià)無前收盤價(jià)股票的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競(jìng)價(jià)股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制二、判斷題1、創(chuàng)新層集合競(jìng)價(jià)股票每個(gè)交易日集中撮合5次。（B ）A、正確B、錯(cuò)誤2、股票交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬股，大宗交易也不得例外。（ B）A、正確B、錯(cuò)誤3、股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.1元人民幣。（B ）A、正確B、錯(cuò)誤全國(guó)中

5、小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)二類交易權(quán)限開通知識(shí)測(cè)評(píng)試卷一、選擇題（單選題）1、精選層股票交易可以接受投資者的申報(bào)類型不包括（C ）A、限價(jià)申報(bào)B、本方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)C、定價(jià)申報(bào)D、最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷E、對(duì)手方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)F、最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)2、以下關(guān)于精選層股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%的漲跌幅限制B、連續(xù)競(jìng)價(jià)成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制D、價(jià)格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)3、以下關(guān)于市價(jià)申報(bào)的說法錯(cuò)誤的是（ B）A、市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競(jìng)價(jià)股票

6、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B、開盤集合競(jìng)價(jià)期間、收盤集合競(jìng)價(jià)期間和盤中臨時(shí)停牌期間，可以進(jìn)行市價(jià)申報(bào)C、市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施，買入（賣出）申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于（不低于）買入（賣出）保護(hù)限價(jià)D、接受市價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至14:574、關(guān)于精選層股票臨時(shí)停牌表述錯(cuò)誤的是（ D）A、盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%或60%的，實(shí)施盤中臨時(shí)停牌B、臨時(shí)停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷申報(bào)C、臨時(shí)停牌僅適用于無價(jià)格漲跌幅的精選層股票D、單次臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為15分鐘5、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是（ B）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

7、核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌超過1個(gè)月C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告D、主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個(gè)月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議6、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯(cuò)誤的是（ D）A、具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B、具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C、具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員任職經(jīng)歷D、具有2年以上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高

8、級(jí)管理人員任職經(jīng)歷7、對(duì)集合競(jìng)價(jià)漲跌幅的表述錯(cuò)誤的是（A ）A、集合競(jìng)價(jià)股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%，漲幅限制比例為200%B、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)*（1±漲跌幅比例）C、集合競(jìng)價(jià)無前收盤價(jià)股票的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競(jìng)價(jià)股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制二、判斷題1、創(chuàng)新層集合競(jìng)價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)。（A ）A、正確B、錯(cuò)誤2、掛牌公司不再符合其所屬層級(jí)條件的，可能被調(diào)至較低層級(jí)。（A ）A、正確B、錯(cuò)誤3、掛牌公司終止掛牌即可能是主動(dòng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提出申請(qǐng)，也可能是因違

9、反全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則而被動(dòng)終止掛牌。（ A）A、正確B、錯(cuò)誤全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)三類交易權(quán)限開通知識(shí)測(cè)評(píng)試卷一、選擇題（單選題）1、以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是（ B）A、競(jìng)價(jià)交易B、場(chǎng)外交易C、大宗交易D、特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓2、精選層股票交易可以接受投資者的申報(bào)類型不包括（C ）A、限價(jià)申報(bào)B、本方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)C、定價(jià)申報(bào)D、最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷E、對(duì)手方最優(yōu)市價(jià)申報(bào)F、最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)3、精選層限價(jià)申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下表述不正確的是（B ）A、買入申報(bào)價(jià)格不高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的105%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準(zhǔn)）B、買入申報(bào)價(jià)格不

10、高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的110%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準(zhǔn)）C、賣出申報(bào)價(jià)格不低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的95%或賣出基準(zhǔn)價(jià)格以下十個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰低為準(zhǔn)）D、買入基準(zhǔn)價(jià)格為當(dāng)前賣方最優(yōu)價(jià)格，賣方無報(bào)價(jià)時(shí)，買入基準(zhǔn)價(jià)為當(dāng)前買方最優(yōu)價(jià)格4、以下關(guān)于精選層股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述不正確的是（A ）A、精選層股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%的漲跌幅限制B、連續(xù)競(jìng)價(jià)成交首日不設(shè)漲跌幅限制C、精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制D、價(jià)格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)5、以下關(guān)于市價(jià)申報(bào)的說法錯(cuò)誤的是（ B）A、市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競(jìng)價(jià)

11、股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B、開盤集合競(jìng)價(jià)期間、收盤集合競(jìng)價(jià)期間和盤中臨時(shí)停牌期間，可以進(jìn)行市價(jià)申報(bào)C、市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施，買入（賣出）申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于（不低于）買入（賣出）保護(hù)限價(jià)D、接受市價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至14:576、關(guān)于精選層股票臨時(shí)停牌表述錯(cuò)誤的是（ D）A、盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%或60%的，實(shí)施盤中臨時(shí)停牌B、臨時(shí)停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷申報(bào)C、臨時(shí)停牌僅適用于無價(jià)格漲跌幅的精選層股票D、單次臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為15分鐘7、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是（B ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌超過1個(gè)月C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告D、主辦券商與掛牌公司解除持