供應商風險管理規(guī)范

1、修改履歷版次修訂日期修訂貝次變更描述修訂者核準制定部門制定審核核準1 .目的為提高供應商管理效率效果，使其能為建立穩(wěn)定高效的供應鏈而服務，最終為產(chǎn)品實現(xiàn)高效率服務。2 .范圍公司合格供應商清單中所述的供應商，皆在此管理辦法的管理范圍之內(nèi)。3 .術語3.1 高風險供應商一一已經(jīng)或很有可能在供應商業(yè)績評價時成績下滑，負影響公司生產(chǎn)經(jīng)營，但又不夠刪除其供應商資格的，稱之為高風險供應商3.2 一般風險供應商一一供應商提供的產(chǎn)品和服務，雖然有潛在不符合的可能，但這種可能被證實為實施了有效的控制措施或方案，這樣類型的供應商稱之為一般風險的供應商。4期責：4.1 品管部SQE高一向計劃負責人報告各供應商所供

2、產(chǎn)品品質(zhì)（包括環(huán)境物質(zhì)管理方面）的數(shù)據(jù)信息，由計劃負責人促動采購負責人，主持供應商風險等級評定活動，并促動其就評定的結果向最高管理者報告。4.2 計劃一一各計劃員有責任向品管提供供應商風險等級活動中有關供應商在交期、交量達成率等方面的數(shù)據(jù).，由品管負責人促動采購負責人，主持供應商風險等級評定活動，并促動其就評定的結果向最高管理者報告。4.3 采購一一各采購員有責任向總經(jīng)理報告供應商風險等級評定活動過程的各方面數(shù)據(jù)、結果和擬定的改善措施。4.4 其它部門一一向采購部負責人提供供應商風險等級評定表中要求的相關數(shù)據(jù)信息。5.實施辦法5.1 供應商風險管理評定活動實施的時機，當出現(xiàn)如下情況之一時一一A

3、.滿第一次或已滿下一次供應商評價期限時；B.供應商所供產(chǎn)品已出現(xiàn)一次嚴重品質(zhì)事故或環(huán)境物質(zhì)管理不符合事件或交期/交量嚴重不符合時；C.無充分、有效的理由，拒不接受公司改善建議時；5.2 供應商風險等級評定準則（符合如下任一項要求時，列為高風險供應商）：A.出現(xiàn)一次環(huán)境物質(zhì)管理不符合事件（所供產(chǎn)品超標含有有害環(huán)境的物質(zhì)），即刻被列為高風險供應商；B.被連續(xù)兩次退貨或在一個評價周期內(nèi)累計退貨達到3次者，即刻被列為高風險供應商；C.連續(xù)出現(xiàn)交期/交量不符合事件，或在一個供應商評價周期里累計出現(xiàn)3次交期/交量不符合事件的供應商，即刻被列為高風險供應商D.品質(zhì)不良退貨、交期/交量不符合、環(huán)境物質(zhì)管理不符

4、合這三項指標中，其中有兩項至少出現(xiàn)過二次事故的供應商，即刻被列為高風險供應商E.供應商評價活動中，被評為C級別供應商，且在兩個評價周期內(nèi)仍不能晉級為B級供應商者，即刻被列為高風險供應商；F.被評為高風險供應商在公司的建議下經(jīng)過一系列有效的改善方案，且在被列入高風險供應商之日算起6個月內(nèi)，沒有出現(xiàn)A至F項這些不符合事項或者有符合B級以上供應商時評判條件時，即被列為一般風險供應商。5.3供應商風險等級管理實施辦法5.3.1 高風險等級供應商管理辦法1）被評為高風險供應商，由采購部組織相關技術人員對供應商評估、選擇過程予以重新評審，以確定當初選擇該供應商時所做的評估、調(diào)查和審核工作是否足夠恰當。2）

5、被評為高風險的供應商，采購部應每個評價周期均應組織其他相關技術人員對供應商進行現(xiàn)場審核或輔導，幫助供應商消除造成被評為高風險供應商的原因及其潛在原因。3）被評為高風險的供應商，采購組負責該供應商的采購員，應在月度供應商工作會議中與供應商代表進行深入的交流（將會議記錄及與供應商信息交流的項目記錄在信息交流單），使該供應商能清楚地理解公司采購產(chǎn)品要求及采購過程控制的要求，督促供應商對這些要求作出可行的、有效的改善方案或措施。4）被評為高風險的供應商，品管部SQE負責為該供應商制作供應商履歷表并負責向各部門了解履歷表中的數(shù)據(jù)信息，如實予以記錄。5）采購負責人在月度工作總結中應向公司最高決策者報告高風險供應商的管理業(yè)績，必要時引用由SQE管理的供應商履歷表中的數(shù)據(jù)。6）被評為高風險供應商，每個評價周期滿時，應由采購部組織相關技術人員到供應商生產(chǎn)現(xiàn)場進行審核、指導或輔導。以此來確定供應商的改善方案或措施的執(zhí)行效果是否符合要求，幫助供應商發(fā)現(xiàn)問題及問題的潛在原因。5.3.2一般風險等級供應商的管理1）必須按照采購控制程序中關于供應商管理的要求執(zhí)行。2）為預防一般風險供應商降級成為高風險等級供應商，采購員應保持和供應商的有效溝通，將溝通的記錄以信息交流單的形式記錄下來，在月度工作報告中向采購組負責人報告（必要時引