有限責(zé)任公司增資協(xié)議

1、【 】有限公司 增資擴(kuò)股協(xié)議關(guān)于 有限公司之增資擴(kuò)股協(xié)議2012年12月【】日目錄第1條釋義3第2條本次增資擴(kuò)股4第3條先決條件5第4條陳述、保證與承諾5第5條公司治理7第6條違約責(zé)任7第7條不可抗力8第8條協(xié)議的終止8第9條適用法律和爭(zhēng)議的解決10第10條保密10第11條通知11第12條其他1212增資擴(kuò)股協(xié)議本增資擴(kuò)股協(xié)議（下稱“本協(xié)議”）于2012年12月【 】日由下列各方在深圳市簽署。甲方：【 】有限公司注冊(cè)地址：法定代表人： 乙方：【 】有限公司注冊(cè)地址：法定代表人：丙方：【 】注冊(cè)地址：法定代表人： 上述合同方在本協(xié)議中單獨(dú)稱為“一方”，合并稱為“各方”。鑒于：1甲方系一家根據(jù)中國(guó)

2、法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，截至本協(xié)議簽署之日，甲方的注冊(cè)資本為人民幣【 】萬(wàn)元。2乙方是從事直接投資業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)和自然人；各方均認(rèn)可，乙方的投資對(duì)于完善公司治理結(jié)構(gòu)、提升公司價(jià)值具有實(shí)質(zhì)性作用。3丙方系甲方合法股東，依法持有甲方100股權(quán)。4甲方希望增加公司注冊(cè)資本并引進(jìn)投資者進(jìn)行增資擴(kuò)股；甲方和丙方一致同意乙方對(duì)甲方進(jìn)行增資。5協(xié)議各方就增資擴(kuò)股事宜已進(jìn)行充分協(xié)商，同意按本協(xié)議約定辦理增資擴(kuò)股事宜。經(jīng)友好協(xié)商，協(xié)議各方達(dá)成一致協(xié)議如下：第1條 釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有約定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：“本次增資擴(kuò)股”/“本次交易”：指本協(xié)議項(xiàng)下以及公司與其他投資者在相近時(shí)間簽訂

3、的投資協(xié)議項(xiàng)下【 】有限公司的增資擴(kuò)股行為?！肮尽保褐浮?】有限公司?！俺鲑Y款”：指乙方根據(jù)本協(xié)議的條款向公司支付的增資款?！俺鲑Y日”：指乙方根據(jù)本協(xié)議的條款向公司繳付出資款的日期?！霸鲑Y登記日”：指反映增資的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日?！跋葲Q條件”：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定向甲方繳付出資款的前提條件，即這些約定的條件全部成就的情況下，乙方才有義務(wù)向甲方實(shí)際繳付出資款?！皟衾麧?rùn)”：指公司經(jīng)由乙方認(rèn)可的具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的歸屬于公司所有合并凈利潤(rùn)（即扣除少數(shù)股東權(quán)益以后的凈利潤(rùn)），如公司發(fā)生非經(jīng)常性損益，該值為報(bào)表合并凈利潤(rùn)扣除非經(jīng)常性損益前后孰低數(shù)?！皟糍Y產(chǎn)”：指公司經(jīng)由乙方認(rèn)可的具有

4、證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并凈資產(chǎn)。“中國(guó)”：指中華人民共和國(guó)，為本協(xié)議之目的，不含香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣?！肮ぷ魅铡保褐钢袊?guó)的法定工作日，即除休息日和法定節(jié)假日之外的公歷日?！肮ど叹帧保褐干钲谑泄ど叹?。第2條 本次增資擴(kuò)股2.1 甲方本次增加注冊(cè)資本人民幣【 】元（大寫(xiě)：人民幣【 】），本次增資擴(kuò)股后甲方的注冊(cè)資本為人民幣【 】元（大寫(xiě)：人民幣【 】）。2.2 乙方的出資金額為：（1） 乙方同意以貨幣資金人民幣【 】元（大寫(xiě)：人民幣【 】元整）認(rèn)購(gòu)甲方新增加的注冊(cè)資本人民幣【 】元（大寫(xiě)：人民幣【 】），將占甲方本次增資擴(kuò)股后注冊(cè)資本的【 】%，其中人民幣【 】元（大寫(xiě)

5、：人民幣【 】）計(jì)入資本公積。2.3 除乙方認(rèn)購(gòu)的甲方新增加的注冊(cè)資本外，本次增資擴(kuò)股剩余的甲方新增加注冊(cè)資本由其他投資商另行認(rèn)購(gòu)。2.4 公司增資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)序號(hào)股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本（元）持股比例1丙方2乙方3本次增資擴(kuò)股的其他投資商合計(jì)100%2.5 在本協(xié)議第3條約定的先決條件全部成就或雖未全部成就但被乙方書(shū)面豁免之日起5個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)開(kāi)立增資驗(yàn)資臨時(shí)存款賬戶（下稱“驗(yàn)資賬戶”），乙方在收到甲方書(shū)面通知后10個(gè)工作日內(nèi)將出資款支付至甲方開(kāi)立的驗(yàn)資賬戶。2.6 甲方需在乙方將出資款支付至甲方驗(yàn)資賬戶之日起的15個(gè)工作日內(nèi)，按照本協(xié)議的約定完成相應(yīng)的公司驗(yàn)資、工商變更登記手續(xù)（包括但不限

6、于按本協(xié)議修改并簽署的公司章程等在工商局的變更備案）（下稱“工商變更登記”），甲方應(yīng)當(dāng)在公司股東名冊(cè)中記載乙方的出資情況。2.7 驗(yàn)資及股權(quán)登記變更等費(fèi)用由甲方承擔(dān)。各方確認(rèn)，由乙方認(rèn)可的具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)為乙方履行完畢本協(xié)議項(xiàng)下出資義務(wù)的結(jié)論性證據(jù)。2.8 各方確認(rèn)，本次增資擴(kuò)股完成后，甲方在本次增資擴(kuò)股前形成的未分配利潤(rùn)歸增資完成后的各股東按照各自的持股比例共享。第3條 先決條件3.1 本協(xié)議生效取決于以下條件的全部成就：(1) 與本次增資擴(kuò)股有關(guān)的各方的所有必要的公司內(nèi)部批準(zhǔn)（包括但不限于董事會(huì)、股東會(huì)的批準(zhǔn)）與審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)均已獲得且沒(méi)有被撤銷；乙方有權(quán)但無(wú)

7、義務(wù)在任何時(shí)候豁免上述先決條件中的一項(xiàng)或多項(xiàng)。第4條 陳述、保證與承諾4.1 甲方、丙方與丁方向乙方分別并連帶地陳述并保證如下：(1) 甲方是一家根據(jù)中國(guó)法律正式成立和有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擁有開(kāi)展其業(yè)務(wù)所需的所有必要批準(zhǔn)、執(zhí)照和許可。關(guān)于甲方的營(yíng)運(yùn)、財(cái)務(wù)、主體資格、資產(chǎn)（包括有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)）、債務(wù)（包括或有負(fù)債）、案件糾紛等方面的資料和信息，都已向乙方、丙方、丁方和戊方充分披露，該等披露是真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形。(2) 丙方承諾，不占有、使用公司財(cái)產(chǎn)；不發(fā)生損害公司利益的關(guān)聯(lián)交易行為，如發(fā)生上述行為應(yīng)負(fù)責(zé)賠償對(duì)公司造成的損害。(3) 丙方向乙方

8、保證其持有的甲方股權(quán)合法有效，該等股權(quán)不存在任何權(quán)利瑕疵（包括但不限于任何擔(dān)保、抵押、質(zhì)押、權(quán)利主張、期權(quán)、優(yōu)先權(quán)、托管、凍結(jié)、查封或者對(duì)其任何權(quán)能的行使、表決、轉(zhuǎn)讓或獲得收益的任何限制），未涉及任何爭(zhēng)議、訴訟及其他在法律上或事實(shí)上影響甲方經(jīng)營(yíng)及上市的情況或事實(shí)，并且該等股權(quán)所對(duì)應(yīng)的出資均已繳清。(4) 協(xié)議構(gòu)成對(duì)其合法、有效且具約束力的義務(wù)，其簽訂、交付和履行本協(xié)議，完成本協(xié)議所述之交易，以及履行本協(xié)議條款、條件和約定不會(huì)違反（i）任何其責(zé)任或?qū)ζ溥m用的法律；（ii）判決、裁定、裁決、禁令或法院或監(jiān)管部門的決定；（iii）其公司章程或其為締約方的或受其約束的任何重大合同、安排或諒解的任何約定

9、。(5) 甲方與丙方向乙方保證，不設(shè)置任何妨礙乙方享受新增股權(quán)權(quán)利的障礙。(6) 甲方與丙方充分理解乙方是基于甲方與丙方在本協(xié)議中作出的所有陳述、保證和承諾而簽訂本協(xié)議的。因甲方與丙方違反其在本協(xié)議中的任何陳述、保證和承諾而使乙方遭受的任何合理?yè)p失、損害、費(fèi)用和開(kāi)支應(yīng)由其予以賠償和補(bǔ)償。(7) 甲方與丙方承諾，不存在任何合同、協(xié)議或其他法律文件給予除乙方和其指定方以外的任何人士以收購(gòu)甲方權(quán)益的權(quán)利，不存在任何決議、合同、協(xié)議或其他法律文件要求甲方回購(gòu)除乙方之外其任何股東所持有的股權(quán)。(8) 除已經(jīng)向乙方披露的之外，甲方不存在違反中國(guó)有關(guān)環(huán)境保護(hù)、對(duì)其適用的稅收法律及其他監(jiān)管規(guī)則的任何情形，并未

10、涉及任何環(huán)保、稅收等方面的訴訟、政府調(diào)查或違紀(jì)處分。4.2 乙方分別向甲方與丙方陳述、保證并承諾如下：(1) 乙方向甲方與丙方保證其有足夠的資金完成本次增資擴(kuò)股行為，并將按照本協(xié)議約定及時(shí)足額繳納出資款。(2) 協(xié)議構(gòu)成對(duì)其合法、有效且具約束力的義務(wù)，其簽訂、交付和履行本協(xié)議，完成本協(xié)議所述之交易，以及履行本協(xié)議條款、條件和約定不會(huì)違反（i）任何其責(zé)任或?qū)ζ溥m用的法律及監(jiān)管規(guī)定；（ii）判決、裁定、裁決、禁令或法院或監(jiān)管部門的決定；（iii）其公司章程或其為締約方的或受其約束的任何重大合同、安排或諒解的任何約定。(3) 乙方充分理解甲方與丙方是基于乙方在本協(xié)議中作出的所有陳述、保證和承諾而簽訂

11、本協(xié)議的。因乙方違反其在本協(xié)議中的任何陳述、保證和承諾而使甲方、丙方與丁方遭受的合理?yè)p失、損害、費(fèi)用和開(kāi)支應(yīng)由其予以賠償和補(bǔ)償。第5條 公司治理5.1 各方同意并保證，本次增資擴(kuò)股后，乙方有權(quán)提名一（1）名甲方董事，各方同意在相關(guān)股東會(huì)上投票贊成上述乙方提名的人士出任甲方董事。甲方應(yīng)在辦理工商變更登記的同時(shí)辦理董事變更備案手續(xù)。第6條 違約責(zé)任6.1 除非本協(xié)議另有約定，若任何一方當(dāng)事人出現(xiàn)如下情況，視為該方違約：(1) 一方不履行本協(xié)議項(xiàng)下任何義務(wù)或職責(zé)；(2) 一方在本協(xié)議或與本協(xié)議有關(guān)的文件中向另一方做出的陳述、保證與承諾或提交的有關(guān)文件、資料或信息被證明為虛假、不真實(shí)、有重大遺漏或有誤

12、導(dǎo)；(3) 本協(xié)議約定的其他違約情形。6.2 若一方（違約方）違約，在不影響其他方（守約方）在本協(xié)議下其他權(quán)利的情況下，守約方有權(quán)采取如下一種或多種救濟(jì)措施以維護(hù)其權(quán)利：(1) 要求違約方實(shí)際履行；(2) 暫時(shí)停止履行義務(wù)，待違約方違約情勢(shì)消除后恢復(fù)履行；守約方根據(jù)此款約定暫停履行義務(wù)不構(gòu)成守約方不履行或遲延履行義務(wù)；(3) 要求違約方賠償守約方的經(jīng)濟(jì)損失，包括為本次增資擴(kuò)股而實(shí)際發(fā)生的所有合理的費(fèi)用（包括但不限于所有的法律、會(huì)計(jì)、稅務(wù)和技術(shù)顧問(wèn)的費(fèi)用），以及違約方在訂立本協(xié)議時(shí)可預(yù)見(jiàn)的其他經(jīng)濟(jì)損失；(4) 根據(jù)本協(xié)議第8條約定終止本協(xié)議；(5) 本協(xié)議約定的其他救濟(jì)方式。6.3 本協(xié)議約定的

13、守約方上述救濟(jì)權(quán)利是可累積的，不排斥法律規(guī)定的其他權(quán)利或救濟(jì)。6.4 丙方向乙方保證，對(duì)于其及甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的違約責(zé)任相互承擔(dān)連帶保證責(zé)任。6.5 本協(xié)議一方對(duì)違約方違約行為進(jìn)行追索的棄權(quán)以書(shū)面形式作出方為有效。一方未行使或遲延行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利或救濟(jì)不構(gòu)成棄權(quán)；部分行使權(quán)利或救濟(jì)亦不阻礙其行使其他權(quán)利或救濟(jì)。第7條 不可抗力7.1 不可抗力包括任何不可預(yù)見(jiàn)、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于：國(guó)家政策法規(guī)的重大變化、金融危機(jī)、地震、水災(zāi)、傳染性疾病、國(guó)際制裁以及戰(zhàn)爭(zhēng)等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會(huì)對(duì)本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性不利影響。7.2 如果上述不可抗力事件的發(fā)

14、生嚴(yán)重影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。如果一方因違反本協(xié)議而延遲履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)后發(fā)生不可抗力，則該方不得以不可抗力的發(fā)生為由免除責(zé)任。7.3 宣稱發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)迅速書(shū)面通知本協(xié)議他方，并在其后的15天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。7.4 如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議各方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否則，未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對(duì)另一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如不可抗力事件的發(fā)生或后果對(duì)本協(xié)議的履行造成重大妨礙，并且本協(xié)議各方未找到公平的解決辦法，則

15、經(jīng)各方協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。第8條 協(xié)議的終止在按本協(xié)議的約定，合法地進(jìn)行工商變更登記前的任何時(shí)間：8.1 如果出現(xiàn)了下列情況之一，則乙方有權(quán)在通知甲方與丙方后終止本協(xié)議，并收回本協(xié)議項(xiàng)下的增資：(1) 如果甲方或丙方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；(2) 如果出現(xiàn)了任何使甲方或丙方的聲明、保證或承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況。8.2 如果出現(xiàn)了下列情況之一，則甲方或丙方有權(quán)在通知乙方后終止本協(xié)議，并退還乙方出資款：(1) 如果乙方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；(2) 如果出現(xiàn)了任何使乙方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真

16、實(shí)的事實(shí)或情況。8.3 在任何一方根據(jù)本條8.1、8.2款的約定終止本協(xié)議后，除本協(xié)議第8條、9條、10條以及終止之前因本協(xié)議已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)外，各方不再享有本協(xié)議中的權(quán)利，也不再承擔(dān)本協(xié)議的義務(wù)。8.4 發(fā)生下列情形時(shí)，經(jīng)各方書(shū)面同意后可解除本協(xié)議：本協(xié)議簽署后至本次增資擴(kuò)股涉及的工商變更登記手續(xù)辦理完成前，適用的法律、法規(guī)出現(xiàn)新的規(guī)定或變化，從而使本協(xié)議的內(nèi)容與法律、法規(guī)不符，并且各方無(wú)法根據(jù)新的法律、法規(guī)就本協(xié)議的修改達(dá)成一致意見(jiàn)。8.5 任何一方依照本協(xié)議約定單方終止履行本協(xié)議的，應(yīng)以書(shū)面形式通知另一方，本協(xié)議自終止通知收到之日起終止。8.6 本協(xié)議的變更及終止不影響本協(xié)議各方當(dāng)事

17、人要求損害賠償?shù)臋?quán)利。因本協(xié)議變更或終止協(xié)議致使協(xié)議一方遭受損失的，除依法可以免除責(zé)任的以外，應(yīng)由責(zé)任方負(fù)責(zé)承擔(dān)或賠償損失。第9條 適用法律和爭(zhēng)議的解決9.1 本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄與解釋。9.2 本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)在爭(zhēng)議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，應(yīng)提交位于深圳的深圳仲裁委員會(huì)，并按其提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行最終裁決。仲裁應(yīng)用中文進(jìn)行。仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方均有約束力。9.3 當(dāng)產(chǎn)生任何爭(zhēng)議及任何爭(zhēng)議正按前條規(guī)定進(jìn)行解決時(shí)，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方有權(quán)繼續(xù)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利，并應(yīng)履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。第10條 保密10.1 任何一方

18、（“接收方”）保證對(duì)另一方（“披露方”）提供的項(xiàng)目相關(guān)信息（“保密信息”）嚴(yán)守秘密，除為履行項(xiàng)目之目的向接收方有知悉必要的董事、高管、雇員或咨詢顧問(wèn)（合稱“關(guān)聯(lián)人員”）披露保密信息外，未經(jīng)披露方書(shū)面同意，不向任何第三方泄漏。接收方將促使其關(guān)聯(lián)人員履行與接收方同等的保密義務(wù)。10.2 上述條款不適用于以下任一情況：(1) 披露方向接收方披露保密信息之時(shí)，保密信息已以合法方式被接收方知悉；(2) 非因接收方原因，保密信息已經(jīng)公開(kāi)或能從公開(kāi)領(lǐng)域獲得；(3) 保密信息是接收方從與披露方?jīng)]有保密義務(wù)的第三方獲得；(4) 接收方應(yīng)法律法規(guī)及其他監(jiān)管規(guī)定之要求披露；(5) 接收方應(yīng)法院、仲裁機(jī)構(gòu)、證券交易所

19、、政府等有權(quán)機(jī)關(guān)之要求披露。10.3 本條在本協(xié)議簽訂后立即生效并于本次增資擴(kuò)股完成或本協(xié)議因任何原因終止之日起滿36個(gè)月時(shí)終止。第11條 通知11.1 本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知均應(yīng)以書(shū)面形式作出，按下文所載明的聯(lián)系方式用傳真發(fā)出或快遞方式發(fā)出。該等通知以傳真方式發(fā)出，則于發(fā)件人傳真機(jī)顯示傳真業(yè)已發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；若以快遞方式發(fā)出，則于郵件寄出后的第三個(gè)工作日視為送達(dá)。11.2 在本協(xié)議履行期間，任何一方的下述聯(lián)系方式中的任何事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)，該方應(yīng)在變化發(fā)生之日起三日內(nèi)通知另一方。如逾期未通知，則另一方依據(jù)本條規(guī)定向上述地址發(fā)出的通知和/或其他書(shū)面文件將被視為已通知發(fā)生變化方。11.3 本協(xié)議當(dāng)事人的寄送地址及傳真如下：甲方：【】收件人：【】地址：【】電子郵件：【】郵編：【】傳真：【】電話：【】乙方：【】收件人：【】地址：【】電子郵件：【】郵編：【】傳