2018年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識真題及答案

1、2018 年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識真題及答案1、運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預屬于（）。A. 經濟手段B. 行政手段C. 法律手段D. 自律手段參考答案： A2、下列關于商業(yè)銀行次級債務的說法，錯誤的是（）A. 次級定期債務不得與其他債權相抵消B. 商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C .次級債務是指由銀行發(fā)行的， 固定期限不低于五年， 索償權排在存款和其他負債之前 的商業(yè)銀行長期債務50%D. 由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的參考答案： C3、股票的特征包括（）。I.永久性n.收益性川.參與性W.流動性D. i、n、川參考答案： A

2、4、普通股股東行使資產收益權受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限制包括（）。i.公司的經營環(huán)境n.公司對現金的需要川.股東所處的地位W.公司進入資本市場獲得資金的能力A. i、n、B. n、川、C. I、川、D. i、n、參考答案：5、關于看漲期權交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的有（）I、看漲期權買方的潛在盈利是無限的,潛在虧損是有限的n、看漲期權買方的潛在盈利是有限的,潛在虧損是無限的川、看漲期權賣方的潛在盈利是無限的,潛在虧損是有限的w、看漲期權賣方的潛在盈利是有限的,潛在虧損是無限的A. I、川B. i、wC. n、川D. n、w參考答案： B 6、關于我國證券投資基金業(yè)的

3、發(fā)展，下列陳述正確的有（）。I、2004年相繼推出 LOF和ETFn、2004年開放式基金取代封閉式基金，成為市場主流川、基金開元和基金金泰是最早按照證券投資基金管理暫行辦法設立的兩只封閉式 證券投資基金W、A、n、川、2001 年 9 月發(fā)行的 "華安創(chuàng)新 " 是我國第一只開放式證券投資基金n、n、B、C、D、參考答案：7、下列關于證券市場特征的說法中，正確的有（）I、證券市場是價值直接交換的場所 n、證券市場是財產權利直接交換的場所川、證券市場是風險直接交換的場所W、證券市場是直接融資于間接融資的場所A、I、WB、I、n、C、n、D、n、川、參考答案：8、港股通股票包括

4、（）I、恒生綜合大型股指數的成分股 n、恒生綜合中型股指數的成分股川、A+H股上市公司的 H股W、在聯(lián)交所以國外貨幣報價以港幣交易的股票A、n、B、C、I、n、D、n參考答案：9、下列關于債券特征的描述，錯誤的是（）。A. 安全性是指債券持有人的權益相對固定，且一定可按期收回投資B. 收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬C. 償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付本息D. 流動性是指債券持有人可以按自己的需要和市場情況靈活的轉讓債券參考答案： A 10、某可轉換債券面值為 1000元，規(guī)定其轉換價格為 25 元，則轉換比例為（）。A. 50B. 30C.

5、 20D. 40參考答案： D11、下列境外機構在我國發(fā)行的債券的有() 。A揚基債券B龍債券C武士債券D熊貓債券參考答案： D12、世界銀行于 1944 年成立，是全球最大的 () 機構。A. 商業(yè)貸款B. 金融定價C. 貨幣發(fā)行D. 發(fā)展援助參考答案： D13、我國證券交易所歸屬()直接管理A、中國證券業(yè)協(xié)會B、國務院C、中國證監(jiān)會D、省級人民政府參考答案： C14、系統(tǒng)風險包括 () 。I.購買力風險n.利率風險川.財務風險w.匯率風險A. i、n、B. i、n、C. i、n、D. n、川、參考答案：15、我國發(fā)行國際債券始于 20 世紀（）年代初期。A. 70B. 80C. 60D.

6、90參考答案： B16、附認股權證的公司債券在行使新股認購權后，債券形態(tài)（）A. 隨即消失B. 依然存在C. 自動終止D. 轉為股票參考答案： B在防17、證券投資者保護基金是指按照證券投資者保護基金管理辦法籌集形成的， 范和處置（）用于保護證券投資者利益的資金。A. 證券市場系統(tǒng)風險B. 上市公司風險C. 證券公司風險D. 證券投資風險參考答案： C18、上證成分股指數采用（）公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股 本占總股本比分級靠檔加權計算方法。A. 幾何加權價格指數B. 基期加權價格指數C. 簡單算術價格指數D. 派許加權綜合價格指數參考答案： D19、2004年 1 月

7、31 日由（）發(fā)布的關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意 見，提出了九方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。A. 國務院B. 中國證監(jiān)會C. 中國人民銀行D. 國家發(fā)展和改革委員會參考答案： A特點目的機構通常聘請信譽良好20、為保證資產證券化業(yè)務中資金和基礎資產的安全，的（）進行資本和資產的托管。A. 證券服務機構B. 金融機構C. 大型工商企業(yè)D. 清算公司參考答案： B21、根據我國現行的證券交易原則，屬于連續(xù)競價時成交價格的確定原則是（）A. 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價B. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交C. 賣出申報價格低于即

8、時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交D. 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交參考答案： A22、合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法規(guī)定，符合條件的境內基金管理公司和（）經中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。A. 證券公司B. 工商企業(yè)C. 投資咨詢公司D. 私募基金參考答案： A23、根據（）劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等A. 品種結構B. 交易場所結構C. 效率結構D. 層次結構參考答案： A24、各國證券市場監(jiān)管的主要任務是（）A. 調控證券市場與證券交易的規(guī)模B. 保護投資者利益，營造公開、公平、公正的市場環(huán)境C. 保證證券市場的

9、效率D. 降低非系統(tǒng)性風險參考答案： B25、商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行方式是（）A. 代銷B. 一次足額發(fā)行或限額內分期C. 招標承銷D. 包銷參考答案： B26、除了可按規(guī)定分得本期固定股息外， 還有權與普通股票股一起參與本期剩余盈利分 配的是（）A. 可贖回優(yōu)先股票股東B. 累積優(yōu)先股票股東C. 參與優(yōu)先股票股東D. 可轉換優(yōu)先股票股東參考答案： C債務重組等提供查詢27、為法人、 自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組， 服務，這屬于證券公司的（）A. 財務顧問業(yè)務B. 資產管理業(yè)務C. 承銷保薦業(yè)務D. 投資咨詢業(yè)務參考答案： A28、下列關于股票風險性特征的說法，錯誤的是（）A.

10、 風險本身是一個中性概念， 但是， 高風險一般對應著高收益， 因此投資者一般喜歡投 資那些風險性較高的股票B. 股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性， 或者說實際收益與預期收益之間的偏離C. 投資者在買入股票時， 會高于或低于原先的估計，D. 風險不等于損失， 益高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收對其未來收益會有一個估計， 但事后看， 真正實現的收益可能 這就是股票的風險參考答案： A29、我國目前的滬深300 股指期貨合約是在（）進行交易的A. 上海期貨交易所B. 中國金融期貨交易所C. 深圳證券交易所D. 上海證券交易所參考答案： B回購到期如單方違約， 違約30

11、、根據上海證券交易所有關國債買斷式回購交易的規(guī)定，方的履約金歸（）所有A. 守約方B. 上海證券交易所C. 證券結算風險基金D. 投資者保護基金參考答案： A31、下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）A. 自然人B. 各國政府C. 銀行或其他金融機構D. 工商財團參考答案： B32、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設、 資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。 證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券 , 而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進行（）A. 資金的募集和證券的登記B. 發(fā)行初始登記C. 證券制作D. 證券簽章參考答案： A33、下列關于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A. 只能采用代銷方式B. 可采

12、用公開招標方式C .只能采用包銷方式D. 可采用包銷或代銷方式參考答案： D34、地方政府債券招標發(fā)行時，投標標位變動幅度為（）A. 0.01%B. 0.02%C. 0.04%D. 0.03%參考答案： A35、允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外債券的債券是A. 可轉換債券B. 附權證債券C. 附債務權證債券D. 雙貨幣債券參考答案： C36、成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括（）A. 營業(yè)網點在 40 個以上B. 資本充足率，償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準C .非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣5 億元D.近三年內在經營活動中沒有重大違規(guī)記錄，信譽良好參考答案： C37、根據現行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對于新進入的一個有效買入委托，下列說法錯誤的是 （）A. 若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價B. 若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交C. 若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價D. 若成交，其成交價格為即時揭示的賣方平均價格參考答案： D38、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現了 盾）的對接，