中央財政科研資金和項目管理出臺新辦法

1、p roject 項目 國 家中長 期科 學(xué) 和 技 術(shù) 發(fā)展規(guī)劃綱要(2006 2020年 實施以來, 我國財政科技投入快速增長,科研項目和 資金管理不斷改進,為科技事業(yè)發(fā)展提供 了有力支撐。 但也存在項目安排分散重復(fù)、 管理不夠科學(xué)透明、資金使用效益亟待提 高等突出問題。 為深化科研體制改革, 近日, 國務(wù)院發(fā)布了關(guān)于改進加強中央財政科 研項目和資金管理的若干意見(國發(fā) 201411號,以下簡稱“意見”, 為未來一個時期改進加強中央財政民口科 研項目和資金管理改革提供了綱領(lǐng)性文件。意見共 8部分、29條,針對當(dāng)前反映強烈、亟需解決的有關(guān)問題,提出要堅持激勵導(dǎo)向,把發(fā)揮科研人員積極性、創(chuàng)造性

2、作為改革的出發(fā)點,尊重科研活動規(guī)律,體現(xiàn)科研人員價值,最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng)造活力。意見對當(dāng)前科研項目和資金管理中存在的突出問題提出了針對性的解決措施,提出堅持簡政放權(quán),把更多的管理權(quán)賦予承擔(dān)項目的法人單位,發(fā)揮各類主體參與項目和資金管理的積極性。意見還強調(diào)堅持監(jiān)管與服務(wù)并重,強化指導(dǎo)服務(wù),通過科研誠信建設(shè)和信用管理、信息公開等手段,建立制度化的“獎優(yōu)罰劣”激勵導(dǎo)向。強化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決科技資源重復(fù) 分散問題當(dāng)前,中央財政科研項目和經(jīng)費管理 存在條塊分割,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠,管理信息 難以共享,計劃和項目安排存在分散、重 復(fù)、交叉等現(xiàn)象。針對這些問題,意見 采取了以下四個方面的措施。一是要求科 技行政主

3、管部門會同有關(guān)部門切實發(fā)揮會 商與溝通機制作用,建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與 決策機制;二是明確了新設(shè)科技計劃(專 項、基金等的功能定位、經(jīng)濟社會和科 技發(fā)展目標(biāo)、考核指標(biāo)以及實施的具體期 限,建立滾動支持和終止機制;三是明確 提出健全績效評估、動態(tài)調(diào)整和終止機制, 按照功能定位,進一步優(yōu)化整合現(xiàn)行各類 科技計劃;四是建設(shè)統(tǒng)一的國家科技管理 信息系統(tǒng), 在 2015年實現(xiàn)中央部門之間、 中央與地方之間的信息共享,為宏觀統(tǒng)籌 和項目查重提供強大的技術(shù)支撐。政策導(dǎo)向?qū)嵭锌蒲许椖糠诸惞芾?不同類型的科研項目具有不同的特點 和規(guī)律,其組織管理方式必須與其相適應(yīng), 才能最大限度地調(diào)動科研人員的積極性。 意見規(guī)定,

4、要建立項目分類管理的組 織實施機制,并在相應(yīng)的科技計劃和項目 管理中予以落實。對于重大項目,要設(shè)定明確的、可考 核的項目目標(biāo)和關(guān)鍵節(jié)點目標(biāo),通過定向 擇優(yōu)方式遴選優(yōu)勢單位承擔(dān)項目。對于基 礎(chǔ)前沿項目,要突出創(chuàng)新導(dǎo)向,聚焦原始 創(chuàng)新,營造“鼓勵探索、寬容失敗”的科 研環(huán)境。同時還要充分發(fā)揮科學(xué)共同體的 作用,尊重科學(xué)研究規(guī)律,簡化項目管理, 減少不必要的考核評價,減輕科研人員的 負擔(dān)。對優(yōu)秀人才和團隊給予持續(xù)穩(wěn)定的 支持,讓科研人員潛心研究,激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng) 造活力。大力推動基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的中央財政科研資金和 項目管理出臺新辦法 文 |本刊綜合整理602014年 04月 總第 227期 中國農(nóng)村科

5、技 CHINA RURAL SCIENCE & TECHNOLOGY緊密結(jié)合,積極引導(dǎo)有實力的大型企業(yè)增 加基礎(chǔ)研究方面的投入,著力提升企業(yè)的 原始創(chuàng)新能力。對于公益性項目,重點是 提高項目的系統(tǒng)性、針對性和實用性,保 證項目成果服務(wù)社會公益事業(yè)的發(fā)展。引導(dǎo)和激勵企業(yè)牽頭科研項目 意見指出,市場導(dǎo)向類項目要突 出企業(yè)主體地位,主要由企業(yè)牽頭組織實 施,政府的重點是發(fā)揮好引導(dǎo)激勵作用, 通過制定普惠性激勵政策、營造公平環(huán)境, 充分發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、 要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用, 引導(dǎo)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、組織 和成果轉(zhuǎn)化的主體,促進科技與經(jīng)濟緊密 結(jié)合。對

6、于政府支持企業(yè)開展的產(chǎn)業(yè)重大共 性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動,鼓勵企 業(yè)牽頭,聯(lián)合高校和科研院所協(xié)同攻關(guān)。 對于政府引導(dǎo)企業(yè)開展的科研項目,應(yīng)當(dāng) 主要由企業(yè)提出需求和組織研發(fā),并進行 先期投入,政府要更多地采用“后補助” 和間接投入等方式給予支持,發(fā)揮“四兩 撥千斤”的撬動作用,這是財政科技投入 方式的重大變化?？蒲许椖抗芾磉M行全過程、系統(tǒng) 化改革針對項目指南編制時間偏短、參與指 南編寫的專家范圍和技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域相對有 限的問題,意見明確要求,不同類別 的項目應(yīng)分類編制指南,要擴大指南的征 求意見范圍。針對項目指南發(fā)布時間不固定,導(dǎo)致 科研人員錯過申報時間等問題,意見 提出每年要固定指南發(fā)布時間

7、,自指南發(fā) 布日期到項目受理截止日期,原則上不少 于 50天;同時要通過多種方式擴大指南 知曉范圍,保證科研人員有比較充裕的時 間準(zhǔn)備。針對當(dāng)前存在的立項不夠公開、透明的問題,意見規(guī)定,項目主管部門要規(guī)范立項要求,明示審批流程,提高公開透明度;全面實行網(wǎng)絡(luò)和視頻評審,減少會議答辯評審,實現(xiàn)立項過程的“可申訴、可查詢、可追溯”;同時要向申報單位及時反饋評審結(jié)果和意見,提高科研人員的滿意度。針對立項程序復(fù)雜、 周期長的問題, 意見明確要簡化立項流程,從受理項目申請到反饋立項結(jié)果原則上不超過 120個工作日。 進一步強調(diào)對項目申報材料的審查,重點是項目申請者及其合作方的資質(zhì)、科研能力等,并加強項目的

8、查重。意見還對管理部門自身的立項管理工作提出規(guī)范要求, 要完善公平競爭的項目遴選機制,通過公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式確定項目承擔(dān)者,健全立項管理的內(nèi)部控制制度。意見提出將針對不同項目開展巡視檢查或不定期抽查,對重大項目加強過程管理和服務(wù),協(xié)調(diào)解決實施中的問題;對一般項目,減少項目執(zhí)行中的檢查評價,為科研人員營造寬松的環(huán)境。針對當(dāng)前驗收質(zhì)量不高、驗收走過場的情況,意見規(guī)定要根據(jù)項目特點,采取同行評議、第三方評估、用戶測試等方式,嚴把驗收質(zhì)量關(guān)。改進科研項目資金管理措施目前,我國科研項目資金管理和使用存在預(yù)算管理過細過嚴、結(jié)余經(jīng)費政策有待改進,間接費用和績效支出政策落實不到位等問題。意見有針對性地提

9、出了改進措施。一是規(guī)范項目預(yù)算編制和評估評審工作。管理部門要簡化項目預(yù)算編制要求,完善相關(guān)預(yù)算表格,改進編制方法,減輕科研人員負擔(dān)。在預(yù)算評估評審方面,不得簡單按比例核減預(yù)算。值得注意的是,意見首次明確對非定額補助項目,在項目指南中不再預(yù)先設(shè)定預(yù)算控制額度。 這種按照項目實際情況提出資金需求的管 理方式,是項目預(yù)算管理理念的重大變化, 也是尊重科研規(guī)律和特點的具體體現(xiàn)。 二是及時撥付項目資金,實行資金預(yù) 撥機制,在部門預(yù)算批復(fù)前,建立科技計 劃經(jīng)費年初預(yù)撥制度,以滿足科研單位年 初經(jīng)費需求。同時,對于目標(biāo)明確的重大 項目,實施節(jié)點撥款。節(jié)點任務(wù)完成后才 能撥付后續(xù)資金,這樣做有利于減少資金 沉

10、淀,提高使用效益。三是規(guī)范直接費用支出管理,進一 步科學(xué)界定與項目研究直接相關(guān)的支出范 圍,使各類計劃(專項、基金等的支出 科目和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)原則上保持一致,以減輕 科研人員的學(xué)習(xí)成本。同時,進一步下放 預(yù)算調(diào)整權(quán)限,以解決項目預(yù)算管理過細 過嚴的問題。意見賦予了項目單位和 科研人員更大的自主權(quán),允許會議費、差 旅費、國際合作交流費三項支出之間調(diào)劑 使用,但不得突破三項支出預(yù)算總額。 四是完善間接費用(管理費用的管 理,對于實行間接費用管理的項目,間接 費用直接下達到承擔(dān)單位,規(guī)定制定績效 考核和發(fā)放辦法,以有效激發(fā)科研人員積 極性,真正發(fā)揮績效支出的作用。五是改進項目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理方 式,將結(jié)余經(jīng)費的安排與項目驗收和信用 評價相掛鉤。進一步加強科研項目資金監(jiān)管 意見在加強科研項目資金監(jiān)管方 面,強化項目承擔(dān)單位法人作用,進一步 規(guī)范資金使用行為,明確科研項目資金管 理使用中的五項明令禁止行為。同時,加 大對違規(guī)行為的處罰力度,規(guī)