證券基礎(chǔ)3答案

1、1/150證券投資基金在美國稱（ ）。A證券投資信托基金B(yǎng)指數(shù)基金C單位信托基金D共同基金參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：118 解析：美國稱共同基金。. 2/150信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法將信貸資產(chǎn)證券化明確定義為：“（ ）作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機構(gòu)發(fā)行受益證券，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益的結(jié)構(gòu)性融資活動?！盇證券業(yè)金融機構(gòu)B銀行業(yè)金融機構(gòu)C保險業(yè)金融機構(gòu)D期貨業(yè)金融機構(gòu)參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：194 解析：本題考查信貸資產(chǎn)證券化的概念。. 3/150以下關(guān)于金融債券

2、的說法錯誤的是（ ）。A我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券B非銀行金融機構(gòu)不可以發(fā)行金融債券C商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D保險公司次級債務(wù)也屬于金融債券參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：97 解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。. 4/150我國證券投資基金法規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（ ）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。A10%B5%C50%D20%參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：130 解析：基金

3、管理人、基金托管人都召集基金份額持有人大會時，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。. 5/150（ ）是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。A公司治理監(jiān)管B再融資的監(jiān)管C并購重組的監(jiān)管D信息披露的監(jiān)管參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：353 解析：信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。. 6/150以下關(guān)于我國證券公司債券說法錯誤的是（ ）。A屬于金融債券B不包括可轉(zhuǎn)換債券C只允許已上市的證券公司發(fā)行D發(fā)行需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：100 解析：證券公司債券是指證券公司依法發(fā)

4、行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債券和次級債券。中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓進(jìn)行監(jiān)督管理。. 7/150外國債券的發(fā)行一般由（ ）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。A投資者所在國B發(fā)行者所在國C國際性D發(fā)行地所在國參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：114 解析：外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷。. 8/150將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按（ ）的不同劃分的。A時間標(biāo)準(zhǔn)B合約履行時間C投資者的買賣行為D基礎(chǔ)工具參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：163 解析：按基礎(chǔ)工

5、具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。. 9/150公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對（ ）的補償。A信用風(fēng)險B通貨膨脹風(fēng)險C利率風(fēng)險D政策風(fēng)險參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：264 解析：不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償。. 10/150證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則于2009年1月19日由（ ）正式頒布實施。A中國證券登記結(jié)算公司B中國證券業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會D上海交易所參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：378 解析：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施。. 11

6、/150下列說法錯誤的是（ ）。A金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)交易雙方需求在場外市場協(xié)商確定B在交易所交易的期權(quán)分為標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)和奇異型期權(quán)兩大類C我國商業(yè)銀行銷售的“掛鉤理財產(chǎn)品”本質(zhì)上是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D金融互換是最基礎(chǔ)的金融衍生工具之一參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：158 解析：金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。. 12/150金融期貨的交易對象是（ ）。A外匯B金融期貨合約C債券D股票參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：161 解析：金融期貨交易的對象是金融期貨合約。. 13/150金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種（ ）。A無資產(chǎn)的結(jié)算制度

7、B有負(fù)債的結(jié)算制度C有資產(chǎn)的結(jié)算制度D無負(fù)債的結(jié)算制度參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：163 解析：本題考查結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度的內(nèi)容。. 14/150股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（ ）。A初始保證金B(yǎng)維持保證金C交易保證金D結(jié)算準(zhǔn)備金參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：168 解析：結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。. 15/150購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具權(quán)利，這種金融工具稱之為（ ）。A期權(quán)B互換C遠(yuǎn)期D期貨參考答案

8、：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：175 解析：本題考查期權(quán)的概念。. 16/150按照反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)對客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。A5年B2年C3年D1年參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：329 解析：客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。. 17/150我國證券法規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（ ）行為。A內(nèi)幕交易B操縱市場C虛假陳述D欺詐客戶參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：352 解析：本題考查內(nèi)幕交易的內(nèi)容。. 18/150創(chuàng)業(yè)板上市

9、公司已披露的重大事件涉及的主要標(biāo)的，超過約定期限（ ）仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔（ ）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶。A3個月；30日B30日；30日C30日；3個月D3個月；3個月參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：357 解析：已披露的重大事件涉及的主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶。. 19/150我國證券法規(guī)定，證券交

10、易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶（ ）。A停止清算B限制交易C停止交易D強制銷戶參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：365 解析：“根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案”屬于證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。. 20/150我國證券法規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（ ）。A會員大會B股東大會C理事會D董事會參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：369 解析：中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。. 21/150（ ）標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性資

11、本市場由此開始發(fā)展。A上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業(yè)B國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立C證券法正式頒布并實施D第一家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：34 解析：1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會（簡稱國務(wù)院證券委）和中國證監(jiān)會成立，標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性市場由此開始發(fā)展。. 22/150下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（ ）。A虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式B虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格C虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面

12、價格D虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：1 解析：通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至于真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。. 23/150關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是（ ）。A證券的收益性指證券投資一定能盈利B各種證券的流動性是相同的C股票可視為無期限證券D債券期限不具有法律約束力參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：3 解析：證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報。不同證券的流動性是不同的。債券

13、的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護。股票沒有期限，可以視為無期證券。. 24/150關(guān)于證券市場，以下說法不正確的是（ ）。A證券市場的交易對象包括：股票、債券、期貨、權(quán)證和外匯等B證券市場是商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C證券市場可以實現(xiàn)籌資與投資的對接D證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：4 解析：證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金等有價證券，它們本身是一定量財產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對一定數(shù)額財產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。. 25/150自律性組織包括證券交易所和（ ）。A會計師

14、事務(wù)所B證券信用評級機構(gòu)C證券業(yè)協(xié)會D證券公司參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：18 解析：證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和行業(yè)協(xié)會。. 26/150資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（ ）。A信用增級機構(gòu)B特定目的受托人C資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)D發(fā)起人參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：191 解析：發(fā)起人也被稱為“原始權(quán)益人”，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機構(gòu)或大型工商企業(yè)。. 27/150深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（ ）。A指數(shù)獨立B代碼獨立C

15、運行獨立D監(jiān)察獨立參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：215 解析：運行獨立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。. 28/150證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實行（ ）。A單一商業(yè)銀行存管B第三方存管C當(dāng)?shù)厝嗣胥y行存管D完全控制參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：288 解析：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施。. 29/150期貨IB業(yè)務(wù)起源于（ ）。A德國B英國C美國D日本參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：289 解析：I

16、B制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)（美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等）得到普遍推廣，并取得了成功。. 30/150證券發(fā)行監(jiān)管以（ ）為中心。A事前問責(zé)、事后追究B中介機構(gòu)盡職盡責(zé)C強制性信息披露D發(fā)行審核委員會嚴(yán)格審核參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：348 解析：證券發(fā)行監(jiān)管以強制性信息披露為中心，完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度，增強信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。. 31/150目前，我國證券公司設(shè)立的流程順序是（ ）。A證監(jiān)會批準(zhǔn)-申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B工商局批準(zhǔn)-證監(jiān)會批準(zhǔn)-申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C證監(jiān)會批準(zhǔn)-申請營業(yè)

17、執(zhí)照-申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證D證監(jiān)會批準(zhǔn)-工商局批準(zhǔn)-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：268 解析：本題考查證券公司設(shè)立的內(nèi)容。. 32/150證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（ ）。A委托代理協(xié)議B融資融券合同C擔(dān)保協(xié)議D托管協(xié)議參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：288 解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同。. 33/150我國證券公司應(yīng)按上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。A15%B5%C20%D10%參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度

18、：易 教材頁碼：302 解析：證券公司應(yīng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。. 34/150上市公司信息披露應(yīng)遵循（ ）原則。A真實、準(zhǔn)確、完整、及時B真實、準(zhǔn)確、完整、審慎C真實、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威D真實、準(zhǔn)確、完整、有效參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：336 解析：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地向所有投資者公開披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。. 35/150下列事項發(fā)生時，創(chuàng)業(yè)板上市公司無須申請股票臨時停牌并披露臨時報告（ ）。A發(fā)生可能對公司股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息嚴(yán)格控制在少數(shù)知情人范圍內(nèi)B可能對公司股票

19、價格產(chǎn)生較大影響的重大事件尚未處于籌劃階段，有關(guān)信息難以保密的C公共媒體中傳播的信息可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的D公司股票異常波動，需要進(jìn)行說明的參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：356 解析：在下列緊急情況下，公司可以向深交所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告：(1)公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的；(2)公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進(jìn)行說明的；(3)公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大

20、影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的；(4)中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)為必要的其他情況。. 36/150證券登記結(jié)算公司將客戶融資買入的證券以（ ）為名義持有人，登記于證券持有人名冊。A證券公司B登記結(jié)算公司C客戶D存管銀行參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：288 解析：本題考查融資融券的內(nèi)容。. 37/150證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（ ）負(fù)責(zé)。A董事會B監(jiān)事會C股東會D證券監(jiān)督管理部門參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：296 解析：總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)

21、責(zé)。. 38/150證券市場本質(zhì)上是（ ）直接交換的場所。A資本證券B有價證券C價格D價值參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：4 解析：雖然證券交易的對象是各種各種的有價證券，但由于它們是價值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場本質(zhì)上是價值的直接交換場所。. 39/150以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（ ）。A股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B貨幣衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：149 解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險。. 40

22、/150外匯期貨交易在20世紀(jì)70年代由（ ）率先推出。A芝加哥商業(yè)交易所B法蘭克福交易所C倫敦國際金融期貨交易所D紐約證券交易所參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：164 解析：外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場率先推出后得到了迅速發(fā)展。. 41/150我國目前的滬深300股指期貨合約是在（ ）進(jìn)行交易的。A上海期貨交易所B中國金融期貨交易所C深圳證券交易所D上海證券交易所參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：167 解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為滬深300股指期貨合約。. 42/150對股份有

23、限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（ ）的公司股本。A長期穩(wěn)定B短期C中短期D中期參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：68 解析：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。. 43/150證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（ ）實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A預(yù)計成本B最高成本C最低成本D合理的成本參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：297 解析：證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)

24、定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。. 44/150某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%，若一年中通貨膨脹率為5%，則投資者的實際收益率為（ ）。A10%B15%C5%D不確定參考答案：C 測試方向：計算題 難易程度：易 教材頁碼：260 解析：實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。. 45/150依據(jù)我國證券法證券公司下列事項中，無需經(jīng)中國證監(jiān)會審批的是（ ）。A變更業(yè)務(wù)范圍B上市證券公司增加注冊資本C變更上市證券公司實際控制人D變更實際控制人的高級管理人員參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：268

25、解析：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。. 46/150凈資本表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和（ ）的資金數(shù)。A可分配利潤B業(yè)務(wù)擴展C投資需求D應(yīng)對風(fēng)險參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：300 解析：凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)。. 47/150負(fù)責(zé)證券投資者保護基金籌

26、集、管理和使用的是（ ）。A證券投資基金B(yǎng)社?；鹄硎聲﨏中國證券登記結(jié)算機構(gòu)D中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：364 解析：保護基金公司是負(fù)責(zé)保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。. 48/150中央?yún)R金投資有限公司于2010年在銀行間債券市場發(fā)行的人民幣債券稱為（ ）。A政策性金融債B中央政府債券C企業(yè)債券D政府支持機構(gòu)債券參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：96 解析：為探索國有金融機構(gòu)注資改革的新模式，中央?yún)R金投資有限公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行了兩期人民幣債券，共1090億

27、元。匯金債券被命名為政府支持機構(gòu)債券。. 49/150在日本發(fā)行的外國債券被稱為（ ）。A武士債券B東方債券C遠(yuǎn)東債券D東洋債券參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：113 解析：在日本發(fā)行的外國債券被稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。. 50/150基金運作費用若大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用（ ）的方法計入基金損益。A預(yù)提或待攤B待攤C預(yù)提D直接計入?yún)⒖即鸢福篈 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：136 解析：按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的這些費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤

28、的方法計入基金損益。若發(fā)生的費用小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。. 51/150信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。A追究刑事責(zé)任B出具警示函C責(zé)令改正D監(jiān)管談話參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：361 解析：中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：責(zé)令改正；監(jiān)管談話；出具警示函；將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；認(rèn)定為不適當(dāng)人選；依法可以采取的其他監(jiān)管措施。. 52/1501999年11月4日，美國國會通過（ ），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A商業(yè)銀行法B金融服務(wù)現(xiàn)

29、代化法案C格拉斯-斯蒂格爾法案D金融服務(wù)法案參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：26 解析：1999年11月4日，美國國會通過金融服務(wù)現(xiàn)代化法案，廢除了1933年經(jīng)濟危機時代制定的格拉斯-斯蒂格爾法案，取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。. 53/150CBOE中國指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號為CX，交易時間為芝加哥時間（ ）。A9:00-15:00B9:25-15:15C9:30-15:00D8:30-15:15參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：246 解析：中國指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號為CX，交易時間為芝加哥時

30、間8:30-15:15，交易平臺為CBOEdirect電子交易平臺。合約標(biāo)準(zhǔn)為每點100美元，最小變動價位為0.05點，合約結(jié)算日為到期月的第三個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算。. 54/150在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)，從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，稱之為（ ）。ALOFBQFCETFDQD參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：129 解析：QD是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。. 55/150與封閉式基金相比，（ ）是開放式基金所特有的風(fēng)險。A巨額贖回風(fēng)險B管

31、理能力風(fēng)險C市場風(fēng)險D技術(shù)風(fēng)險參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：140 解析：巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延或暫停贖回等風(fēng)險。. 56/150證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，（ ）作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。A證券交易所B存管銀行C證券登記結(jié)算公司D客戶參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：376 解析：證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模

32、式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。. 57/150（ ）導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。A保證金制度B大戶報告制度C逐日盯市制度D每日限價制度參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：162 解析：由于期貨交易的保證金比率很低，因此有高度的杠桿作用，這一杠桿作用使套期保值者能用少量的資金為價值量很大的現(xiàn)貨資產(chǎn)找到回避價格風(fēng)險的手段，也為投機者提供了用少量資金獲取盈利的機會。. 58/150下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（ ）。A企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資B企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品C企業(yè)年金是一種

33、補充養(yǎng)老保險基金D企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可進(jìn)行短期債券回購參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：15 解析：企業(yè)年金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)（公司）債、可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。. 59/150證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（ ），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A上市協(xié)議書B上市公告書C上市推薦書D上市章程參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：368 解析：證券交易

34、所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。. 60/150交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為（ ）。A金融期貨B金融互換C結(jié)構(gòu)化衍生工具D金融期權(quán)參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：161 解析：本題考查金融期貨的概念。. 61/150中國金融期貨交易所采用的風(fēng)險控制手段包括（ ）。A限期平倉B限制開倉C限制出倉D提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：169 解析：交易所有權(quán)根據(jù)市場情況采取提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉、限制出倉、限期平倉

35、、強行平倉、暫停交易、調(diào)整漲跌幅停板幅度、強制減倉或者其他風(fēng)險控制措施。. 62/150按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ）。A股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：196 解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。. 63/150中證100指數(shù)是以剔除（ ）等基本不流通股份后的流通股本為權(quán)數(shù)計算的。A戰(zhàn)略投資者持股B凍結(jié)股份C受限的員工持股D公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份參考答案：A B C D 測試方向：常識題

36、難易程度：易 教材頁碼：240 解析：基本不流通的股份包括：公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份；國有股；戰(zhàn)略投資者持股；凍結(jié)股份；受限的員工持股；交叉持股等。. 64/150證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括（ ）。A代理客戶進(jìn)行期貨交易B代理期貨公司收取期貨保證金C提供期貨行情信息、交易設(shè)施D協(xié)助辦理開戶手續(xù)參考答案：C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：290 解析：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代

37、期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。. 65/150股權(quán)類期貨合約的基礎(chǔ)資產(chǎn)包括（ ）。A股票數(shù)量B單只股票C股票組合D股票價格指數(shù)參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：165 解析：股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。. 66/150我國證券交易所對權(quán)證上市資格的要求包括（ ）。A標(biāo)的股票交易的活躍性B權(quán)證存續(xù)期C權(quán)證存量D標(biāo)的股票的流通股份市值參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：180 解析：上海證券交易所和深圳證券交易所對權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但均對

38、標(biāo)的股票的流通股份市值、標(biāo)的股票交易的活躍性、權(quán)證存量、權(quán)證持有人數(shù)量、權(quán)證存續(xù)期等作出要求。. 67/150根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止行為包括（ ）等。A違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾B買賣法律明文禁止買賣的證券C在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托D接受利益相關(guān)方的賄賂對其進(jìn)行賄賂參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：380 解析：本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為。. 68/150證券投資基金是一種（ ）投資工具。A集中資金B(yǎng)降低風(fēng)險C分散投資D專家管理參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：139 解析：證券投資基

39、金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險。. 69/150全國銀行間債券市場參與者中，非金融機構(gòu)只能與（ ）進(jìn)行以套期保值為目的的遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易。A非做市商的金融機構(gòu)B具有結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)C具有做市商資格的金融機構(gòu)D所有金融機構(gòu)參考答案：B C 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：160 解析：非金融機構(gòu)只能與具有做市商或結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機構(gòu)進(jìn)行以套期保值為目的的遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易。. 70/150證券交易所具有的特征是（ ）。A投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券B交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券C通過公開競價的方式?jīng)Q定證券

40、交易價格D有固定的交易場所和交易時間參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：212 解析：交易采用經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。. 71/150下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（ ）。A股份有限公司B政府機構(gòu)C保險公司D商業(yè)銀行參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：7 解析：本題考查證券市場參與者的內(nèi)容。. 72/150關(guān)于股票，下列表述正確的有（ ）。A股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券B股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系C股票本身具有價值D股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)分離參

41、考答案：A B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：47 解析：雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)。股票與他代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體。. 73/150以下關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的說法正確的有（ ）。A所換股份的來源不同B發(fā)債主體和償債主體不同C發(fā)行目的不同D適用的法規(guī)不同參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：111 解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處是：第一，發(fā)債主體和償債主體不同；第二，適用的法規(guī)不同；第三，發(fā)行目

42、的不同；第四，所換股份的來源不同；第五，股權(quán)稀釋效應(yīng)不同；第六，交割方式不同；第七，條款設(shè)置不同。. 74/150金融衍生工具的特性包括（ ）。A跨期性B聯(lián)動性C杠桿性D不確定性或高風(fēng)險性參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：146 解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。. 75/150現(xiàn)代證券交易所的計算機運行系統(tǒng)通常包括（ ）。A監(jiān)察系統(tǒng)B信息系統(tǒng)C交易系統(tǒng)D結(jié)算系統(tǒng)參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：224 解析：現(xiàn)代證券交易所的運作普遍實現(xiàn)了高度的計算機化和

43、無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。. 76/150以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ）。A財務(wù)風(fēng)險B利率風(fēng)險C經(jīng)營風(fēng)險D信用風(fēng)險參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：261 解析：非系統(tǒng)風(fēng)險包括信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。. 77/150下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有（ ）。A違背客戶的委托為其買賣證券B為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣C挪用客戶所委托買賣的證券D不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：351 解析：欺

44、詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。欺詐客戶行為包括：違背客戶的委托為其買賣證券；不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券；為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。. 78/150關(guān)于公司型基金，下列論述正確的是（ ）。A是非獨立法人機構(gòu)B委托基金管理公司管理基金資產(chǎn)C基金資產(chǎn)歸公司所有D設(shè)有董事會、

45、股東大會參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：122 解析：公司型基金是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。. 79/150根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化可以分為（ ）等類別。A未來收益證券化B應(yīng)收賬款證券化C不動產(chǎn)證券化D信貸資產(chǎn)證券化參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：190 解析：根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等類別。. 80/150債券的投資收益來自（ ）。A分紅收益B再投資收益C資本利得D利息收益參考答案：B C D 測試方向：常識題

46、 難易程度：易 教材頁碼：255 解析：債券的投資收益來自三個方面：一是債券的利息收益；二是資本損益；三是再投資收益。. 81/150深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素包括（ ）。A平均總市值B行業(yè)代表性C平均可流通股市值D交易活躍程度參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：243 解析：本題考查深圳證券交易所選取成分股的一般原則。. 82/150證券市場按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以劃分為（ ）。A一級市場和二級市場B股票市場和債券市場C初級市場和次級市場D發(fā)行市場和流通市場參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程

47、度：易 教材頁碼：4 解析：層次結(jié)構(gòu)指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場。. 83/150證券市場上的機構(gòu)投資資者包括（ ）。A企業(yè)和事業(yè)法人B金融機構(gòu)C各類基金D政府機構(gòu)參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：8 解析：機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。. 84/150分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的（ ）。A安全性B穩(wěn)健性C盈利性D流動性參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程度：易

48、教材頁碼：59 解析：分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。. 85/150債券收益的表現(xiàn)形式有（ ）。A紅利收入B利息收入C本金收入D資本損益參考答案：B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：81 解析：債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入；資本損益；再投資收益。. 86/150在編制股價指數(shù)時，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是（ ）。A樣本股已發(fā)行5年以上B樣本股近期的市場價格一直保持上漲姿勢C樣本股的市價總值要占上市的全部股票市價總值的大部分D樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動的總趨勢參考答案：C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：236 解

49、析：樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分；二是樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢。. 87/150證券金融公司的職責(zé)包括（ ）。A為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B證監(jiān)會確定的其他職責(zé)C對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控D監(jiān)測分析全市場融資融券情況，運用市場化手段防控風(fēng)險參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：312 解析：本題考查證券金融公司的職責(zé)。. 88/150上市公司必須依法履行信息披露的義務(wù)，信息披露的內(nèi)容包括（ ）。A公司所有的股東B經(jīng)營狀況C財務(wù)狀況D對股東

50、價格可能產(chǎn)生重大影響的信息參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：355 解析：上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括：招股說明書與上市公告書；定期報告；臨時報告。選項BC屬于，選項D屬于。. 89/150中國證監(jiān)會成立后，推動了（ ）等一系列證券期貨市場法規(guī)和規(guī)章的建設(shè)，標(biāo)志著資本市場法規(guī)體系初步形成。A公開發(fā)行股票公司信息披露實施細(xì)則B關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知C禁止證券欺詐行為暫行辦法D股票發(fā)行與交易管理暫行條例參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：34 解析：中國證監(jiān)會成立后，推動了股票發(fā)行與交易管理暫行條例、公開發(fā)行股票公司信息披露實

51、施細(xì)則、禁止證券欺詐行為暫行辦法、關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場行為的通知等一系列證券、期貨市場法律法規(guī)和規(guī)章的建設(shè)，資本市場法規(guī)體系初步形成，使資本市場的發(fā)展走上規(guī)范化軌道，為相關(guān)制度的進(jìn)一步完善奠定了基礎(chǔ)。. 90/150通常，判斷股票的流動性強弱主要分析以下哪些方面（ ）。A股票的價格彈性或者恢復(fù)能力B市場深度C換手頻率D報價緊密度參考答案：A B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：48 解析：通常，判斷股票的流動性強弱主要分析三個方面。首先是市場深度，其次是報價緊密度，最后是股票的價格彈性。. 91/150證券投資基金作為一種新型的投資工具，其主要特征是（ ）。A由專家管理和運作B組

52、合投資，分散風(fēng)險C經(jīng)營穩(wěn)定，收益較高D將眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行組合投資參考答案：A B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：121 解析：證券投資基金作為一種新型的投資工具，經(jīng)營穩(wěn)定，收益可觀，為中小投資者提供了較為理想的間接投資工具，大大拓寬了中小投資者的投資渠道。. 92/150OTC交易的衍生工具的特點是（ ）。A通過各種通訊方式進(jìn)行交易B實行分散的、一對一交易C通過集中的交易所進(jìn)行交易D實行集中的、一對多交易參考答案：A B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：149 解析：場外交易市場（簡稱OTC）交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行

53、分散的、一對一交易的衍生工具。. 93/150在期貨交易成交后，需通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量保證金的主體包括（ ）。A擔(dān)保公司B賣方C買方D經(jīng)紀(jì)公司參考答案：B C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：162 解析：為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。. 94/150按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有（ ）。A股權(quán)類期權(quán)B金融期貨合約期權(quán)C貨幣期權(quán)D利率期權(quán)參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：177

54、解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨期權(quán)、互換期權(quán)等。. 95/150由于恒生指數(shù)具有（ ）等特點，該指數(shù)一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標(biāo)。A指數(shù)連續(xù)性好B基期選擇恰當(dāng)C成分股代表性強D計算頻率高參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：245 解析：由于恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點，因此，一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標(biāo)。. 96/150創(chuàng)業(yè)板市場的特點包括（ ）。A監(jiān)管要求嚴(yán)格B前瞻性C高風(fēng)險D高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向參考答案：A B C D 測試方向：

55、常識題 難易程度：易 教材頁碼：215 解析：創(chuàng)業(yè)板市場是不同與主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點。. 97/150場外市場交易的功能包括（ ）。A拓寬融資渠道，改善大型國有企業(yè)融資環(huán)境B拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境C為暫不具備在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所D提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：232 解析：場外交易市場是我國多層次資本市場體系的重要組成部分，主要具備以下功能：拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境；為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所；提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道。. 98/150根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定，可以接受證券公司提供IB業(yè)務(wù)的期貨公司有（ ）。A證券公司全資擁有的期貨公司B證券公司控股的期貨公司C與證券公司有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司D與證券公司被同一機構(gòu)控制的期貨公司參考答案：A B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：290 解析