檢驗檢測機構(gòu)能力驗證管理辦法2022VIP

1、檢驗檢測機構(gòu)能力驗證管理辦法（修訂征求意見稿）第一章 總 則第一條（目的依據(jù)）為規(guī)范檢驗檢測機構(gòu)能力驗證工作，加強檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理，保證檢驗檢測機構(gòu)技術(shù)能力持續(xù)符合資質(zhì)認定條件和要求，依照檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。第二條（定義）本辦法所稱能力驗證，是指采取實驗室間比對等方式，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)先制定的考核規(guī)則，對檢驗檢測機構(gòu)是否持續(xù)符合資質(zhì)認定技術(shù)能力要求實施的技術(shù)管理手段。第三條（適用范圍）市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱市場監(jiān)管部門）組織實施及監(jiān)督管理的能力驗證工作，適用本辦法。第四條（職責(zé)分工）國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局

2、）負責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、組織實施、監(jiān)督管理檢驗檢測機構(gòu)能力驗證工作。省級市場監(jiān)督管理部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)檢驗檢測機構(gòu)能力驗證的實施和管理工作。第五條（實施原則）檢驗檢測機構(gòu)能力驗證工作，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、科學(xué)合理、統(tǒng)一規(guī)范的原則。第二章 能力驗證組織與實施第六條（計劃制定）市場監(jiān)管部門根據(jù)檢驗檢測機構(gòu)管理工作需要，征集能力驗證項目和需求，制定年度能力驗證工作計劃。制定計劃時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、公眾健康等檢驗檢測領(lǐng)域的能力驗證項目。市場監(jiān)管總局負責(zé)國家級檢驗檢測機構(gòu)能力驗證計劃的制定和發(fā)布，并通報省級市場監(jiān)管部門。省級市場監(jiān)管部門負責(zé)統(tǒng)籌所轄行政區(qū)域內(nèi)檢驗檢測機構(gòu)能力驗證計劃

3、的制定和發(fā)布，并將相關(guān)材料上報市場監(jiān)管總局。第七條（項目組織）組織實施能力驗證計劃的市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)與能力驗證承擔(dān)機構(gòu)明確雙方權(quán)利和義務(wù)，并對承擔(dān)機構(gòu)及其承擔(dān)的能力驗證活動進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)承擔(dān)機構(gòu)在能力驗證工作中存在重大問題或者能力驗證結(jié)果評價不合理等情形的，應(yīng)當(dāng)及時督促其改正。第八條（能力驗證承擔(dān)機構(gòu)規(guī)定）能力驗證承擔(dān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或經(jīng)法人授權(quán)的其他組織；（二）具有與承擔(dān)能力驗證活動相適應(yīng)的人員、設(shè)備、設(shè)施和環(huán)境；（三）具有并有效運行保證其能力驗證活動規(guī)范、獨立、公正、科學(xué)、誠信的管理體系；（四）能夠制備或者取得能力驗證物品（樣品），保證能力驗

4、證物品（樣品）均勻性和穩(wěn)定性,并對能力驗證物品（樣品）進行有效管理，包括物品（樣品）存儲、包裝、標(biāo)識、分發(fā)和處置。（五）未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單。第九條（能力驗證實施）能力驗證承擔(dān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定實施能力驗證活動；策劃、制定能力驗證方案；制備能力驗證物品（樣品），并對其進行驗證、定值和分發(fā)；對參加能力驗證的檢驗檢測機構(gòu)提交的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析和結(jié)果評價，編制能力驗證結(jié)果報告；按照市場監(jiān)管部門的要求向參加能力驗證的檢驗檢測機構(gòu)發(fā)放能力驗證結(jié)果報告。第十條（參加能力驗證）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照市場監(jiān)管部門的要求參加相應(yīng)能力驗證活動。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)作業(yè)指導(dǎo)書和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的

5、要求獨立完成能力驗證物品（樣品）檢測，并在規(guī)定時間內(nèi)真實、客觀地報送檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果及相關(guān)原始記錄，不得私下比對串通能力驗證數(shù)據(jù)、結(jié)果或出具虛假能力驗證數(shù)據(jù)、結(jié)果。第十一條（能力驗證結(jié)果）能力驗證結(jié)果分為合格和不合格。結(jié)果合格是指按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計和評價技術(shù)手段確定的能力驗證數(shù)據(jù)和結(jié)果滿意，符合資質(zhì)認定技術(shù)能力要求。結(jié)果不合格是指按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計和評價技術(shù)手段確定的能力驗證數(shù)據(jù)和結(jié)果不滿意，不符合資質(zhì)認定技術(shù)能力要求。第十二條（結(jié)果報送）能力驗證承擔(dān)機構(gòu)在能力驗證工作完成后，應(yīng)當(dāng)及時向市場監(jiān)管部門報送能力驗證結(jié)果報告，內(nèi)容包括：能力驗證項目名稱、項目實施起止時間、驗證的檢測參數(shù)、依據(jù)的檢驗檢測

6、標(biāo)準(zhǔn)、能力驗證物品（樣品）的均勻性和穩(wěn)定性檢驗結(jié)果、參加機構(gòu)名單和評價結(jié)果、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、技術(shù)分析和建議等信息。第十三條（結(jié)果驗收）市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對組織實施的能力驗證結(jié)果報告進行驗收和評估，及時糾正存在的問題，并監(jiān)督承擔(dān)機構(gòu)對能力驗證結(jié)果報告作進一步修改和完善。第十四條（結(jié)果異議）對能力驗證結(jié)果存在異議的，檢驗檢測機構(gòu)可以在收到能力驗證結(jié)果之日起15個工作日內(nèi)向組織實施能力驗證的市場監(jiān)管部門提出申訴。市場監(jiān)管部門應(yīng)組織專家和承擔(dān)機構(gòu)對申訴內(nèi)容進行研究，并及時給出答復(fù)。第十五條（信息公開）市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時向社會公布其組織實施的能力驗證結(jié)果信息，并通報相關(guān)檢驗檢測行業(yè)主管部門。第十六條（公正性）

7、能力驗證承擔(dān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、客觀、公正地實施能力驗證活動，并對所出具的統(tǒng)計結(jié)果、評價結(jié)論、能力驗證結(jié)果和報告負責(zé)。第十七條（原始記錄和報告）能力驗證承擔(dān)機構(gòu)和能力驗證參加者應(yīng)當(dāng)保存能力驗證活動的原始記錄、數(shù)據(jù)信息和結(jié)果報告，保存期限不少于六年。第三章 能力驗證結(jié)果處理與使用第十八條（不參加機構(gòu)處理）對于無故不參加能力驗證的檢驗檢測機構(gòu)，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)予以糾正并公布機構(gòu)名單，并在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中加大對其抽查概率。第十九條（虛假結(jié)果處理）檢驗檢測機構(gòu)私下比對串通能力驗證數(shù)據(jù)、結(jié)果，或者提供虛假能力驗證數(shù)據(jù)、結(jié)果的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)判定其能力驗證結(jié)果不合格，并予以公布；屬于市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違

8、法失信名單管理辦法規(guī)定情形的，依照其規(guī)定予以處理。第二十條（不合格結(jié)果處理）能力驗證相關(guān)檢驗檢測項目結(jié)果不合格的檢驗檢測機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時完成整改，向市場監(jiān)管部門提交整改和驗證材料，并經(jīng)市場監(jiān)管部門確認通過。整改期間或整改后技術(shù)能力仍不能符合資質(zhì)認定條件和要求，并擅自向社會出具具有證明作用的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的，將按照檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法相關(guān)規(guī)定進行處理。第二十一條（承擔(dān)機構(gòu)違反規(guī)定的處理）能力驗證承擔(dān)機構(gòu)違反公正性要求，能力驗證活動弄虛作假，泄露有關(guān)能力驗證數(shù)據(jù)、結(jié)果或參加機構(gòu)商業(yè)秘密等有關(guān)信息的，市場監(jiān)管部門三年內(nèi)不再委托該機構(gòu)承擔(dān)相關(guān)能力驗證活動。第二十二條（

9、監(jiān)督方式）市場監(jiān)管部門可以通過組織論證、專家評議、監(jiān)督檢查、抽查檔案、征求意見等方式，對檢驗檢測機構(gòu)能力驗證活動進行監(jiān)督檢查。第二十三條（結(jié)果使用）市場監(jiān)管部門可以將能力驗證結(jié)果作為對檢驗檢測機構(gòu)分類監(jiān)督管理的依據(jù)。對于能力驗證結(jié)果合格的檢驗檢測機構(gòu)，市場監(jiān)管部門可以視情況簡化其相關(guān)項目的資質(zhì)認定技術(shù)評審內(nèi)容。鼓勵市場監(jiān)管部門在委托、授權(quán)或者指定檢驗檢測任務(wù)時，優(yōu)先選擇能力驗證合格的檢驗檢測機構(gòu)。第二十四條（結(jié)果采信）鼓勵各有關(guān)方積極采信依照本辦法規(guī)定組織實施的能力驗證結(jié)果。鼓勵檢驗檢測機構(gòu)參與有關(guān)行業(yè)主管部門以及其他專業(yè)技術(shù)機構(gòu)組織開展的能力驗證活動，提升技術(shù)能力水平。第四章 附 則第二十五

10、條本辦法由國家市場監(jiān)督管理總局負責(zé)解釋。第二十六條本辦法自二二一年 月 日起施行。實驗室能力驗證實施辦法（國家認證認可監(jiān)督管理委員會2006年第9號公告）同時廢止。附件2檢驗檢測機構(gòu)能力驗證管理辦法（征求意見稿）修訂說明 檢驗檢測機構(gòu)能力驗證，是對檢驗檢測機構(gòu)是否持續(xù)符合資質(zhì)認定技術(shù)能力要求實施的技術(shù)管理手段，在保障和提升檢驗檢測行業(yè)技術(shù)能力方面發(fā)揮了重要作用。為進一步加強市場監(jiān)管部門組織實施能力驗證工作的規(guī)范性，認可檢測司自2019年起，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，對原國家認監(jiān)委發(fā)布的實驗室能力驗證實施辦法（第9號公告）進行了修訂，形成檢驗檢測機構(gòu)能力驗證管理辦法（征求意見稿）?，F(xiàn)將修訂情況說明

11、如下：一、制定辦法的必要性能力驗證，是指采取實驗室間比對等方式，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)先制定的考核規(guī)則，對檢驗檢測機構(gòu)是否持續(xù)符合資質(zhì)認定技術(shù)能力要求實施的監(jiān)管手段。檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法（總局第39號令，以下簡稱監(jiān)督管理辦法）第十八條規(guī)定：“省級以上市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)工作需要，定期組織檢驗檢測機構(gòu)能力驗證工作，并公布能力驗證結(jié)果。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求參加前款規(guī)定的能力驗證工作?！睘橐?guī)范和促進檢驗檢測機構(gòu)能力驗證工作，國家認監(jiān)委2006年發(fā)布實驗室能力驗證實施辦法（第9號公告，以下簡稱實施辦法），確立了能力驗證工作的基本原則、組織實施和結(jié)果處理等要求，對規(guī)范能力驗證工作、提升檢驗檢測機構(gòu)技

12、術(shù)能力、支撐檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定工作起到重要作用。15年來，總局、認監(jiān)委持續(xù)組織實施國家級能力驗證計劃542項，考核機構(gòu)5.6萬家次；同時，部署省局每年組織轄區(qū)內(nèi)能力驗證約150項，考核機構(gòu)2.2萬家次。但隨著檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法（第163號令，以下簡稱資質(zhì)認定管理辦法）監(jiān)督管理辦法的出臺，國內(nèi)檢驗檢測行業(yè)的發(fā)展變化和相關(guān)能力驗證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的更新，實施辦法已嚴(yán)重滯后于檢驗檢測資質(zhì)認定工作發(fā)展對能力驗證的需要。一是與上位法存在沖突。資質(zhì)認定管理辦法已經(jīng)將管理對象“實驗室”調(diào)整為“檢驗檢測機構(gòu)”，且實施辦法中規(guī)定的對檢測機構(gòu)和能力驗證承擔(dān)單位的罰則，對國內(nèi)能力驗證組織者和境外能力驗證組織方的

13、管理等，與資質(zhì)認定管理辦法和監(jiān)督管理辦法不匹配。二是與相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不銜接。實施辦法2006年發(fā)布后，能力驗證國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在2010年修訂，并于2012年轉(zhuǎn)化為國標(biāo)，對術(shù)語、技術(shù)要求和評價方式等進行了變更。三是定位和管理對象不明晰。實施辦法以明確認監(jiān)委管理職責(zé)和監(jiān)管能力驗證的組織方、承擔(dān)機構(gòu)、參加機構(gòu)具體實施行為為主，對規(guī)范和管理市場監(jiān)管部門組織開展能力驗證工作的指導(dǎo)作用不強。因此，擬按照監(jiān)督管理辦法資質(zhì)認定管理辦法和深化“放管服”改革要求，擬將實驗室能力驗證實施辦法修訂為檢驗檢測機構(gòu)能力驗證管理辦法（以下簡稱管理辦法），以加強市場監(jiān)管部門組織實施能力驗證工作的規(guī)范性、一致性和有效性。2、 起草

14、過程2019年7月，認可檢測司委托認證認可技術(shù)研究中心作為立法支撐單位，采取實地走訪、會議座談等多種調(diào)研形式，組織開展系統(tǒng)研究論證。管理辦法修訂過程中，根據(jù)我司要求，認證認可技術(shù)研究中心先后召開5次由相關(guān)司局、地方市場監(jiān)管部門、專家學(xué)者、機構(gòu)代表參加的研討會、論證會，形成管理辦法初稿。2020年8-10月，我司發(fā)函廣泛征求資質(zhì)認定行業(yè)評審組和各省級市場監(jiān)管部門意見，在匯總各方意見的基礎(chǔ)上，對初稿進行修改完善。2021年7-10月，監(jiān)督管理辦法頒布實施后，我司2次召開專家研討，結(jié)合規(guī)章要求對管理辦法初稿進行研究討論，形成管理辦法征求意見稿。2021年12月，我司召開第18次司務(wù)會，對管理辦法草案

15、進行了審議。3、 內(nèi)容說明 本辦法分為四章共二十六條。（1） 第一章為總則，共五條規(guī)定了該辦法制定的目的和依據(jù)；明確了能力驗證定義、適用范圍、職責(zé)分工和實施原則。（2） 第二章為能力驗證組織與實施，共十二條明確了市場監(jiān)管部門根據(jù)檢驗檢測管理工作需求制定能力驗證計劃；對能力驗證承擔(dān)機構(gòu)提出要求；明確了能力驗證實施、結(jié)果報送、結(jié)果驗收的要求；對參加能力驗證的檢驗檢測機構(gòu)提出規(guī)定，明確了結(jié)果異議的處理；對信息公開、原始記錄和報告保存期限提出要求。（3） 第三章為能力驗證結(jié)果處理與使用，共七條明確了對不參加機構(gòu)、出具虛假結(jié)果機構(gòu)、結(jié)果不合格機構(gòu)的處理，以及承擔(dān)機構(gòu)違反規(guī)定的處理；規(guī)定了市場監(jiān)管部門對能力驗證活動的監(jiān)督方式，能力驗證結(jié)果的使用，并鼓勵各有關(guān)方積極采信依據(jù)本辦法規(guī)定組織實施的能力驗證結(jié)果。（4） 第四章為附則，共兩條規(guī)定了解釋部門和實施日期。4、 需要說明的問題（1） 清晰能力驗證管理職責(zé)。辦法規(guī)定市場監(jiān)管總局，省級市場監(jiān)管部門按照職責(zé)分工，根據(jù)檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理工作需要制定能力驗證計劃，統(tǒng)籌實施并監(jiān)督能力驗證活動，并及時向社會公布結(jié)