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文檔簡(jiǎn)介

1、健全和完善內(nèi)控治理制度,是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提升經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、保證平安開展的需要.近幾年來,我行在內(nèi)控治理建設(shè)中,進(jìn)行了積極有效的探索,對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)水平,提升經(jīng)營(yíng)治理水平發(fā)揮了積極的作用,取得了一些成績(jī),2007年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行.但是我們也應(yīng)清醒地熟悉我行內(nèi)控治理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,制約著全行工作質(zhì)量的提升.現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管 理工作談幾點(diǎn)設(shè)想.一、完善內(nèi)控主體建設(shè)XX建立內(nèi)控機(jī)制.要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部限制文化,使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處, 使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為. 熟悉自身崗位工作的責(zé)任

2、要求,理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn),把這些作為增強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù).XX完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系.要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng).重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示,重視早期預(yù)警,認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度.XX樹立正確的業(yè)務(wù)開展觀.要在追求盈利性的同時(shí),重視平安性和流動(dòng)性,在追求業(yè)務(wù)高速開展同時(shí),更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè).XX建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制.要建立完善內(nèi)部治理信息系統(tǒng),為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反響提供信息保證.建立內(nèi)控治理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制,及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題.XX重視對(duì)

3、治理人員的監(jiān)管.要增強(qiáng)對(duì)治理層、決策層的監(jiān)督限制,解決“控下不控上的不合理現(xiàn)象.把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的治理,實(shí)行內(nèi)控問責(zé)制,促使其轉(zhuǎn)變觀念,發(fā)揮模范帶頭作用.二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)XX增強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo).建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部 門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確責(zé)任和目標(biāo),形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、 分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓,層層抓落實(shí)的組織架構(gòu),負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有 關(guān)制度、內(nèi)控舉措評(píng)估和提交工作建設(shè),切實(shí)增強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo), 扎實(shí)采取有效舉措, 為開展內(nèi)控治理工作奠定堅(jiān)實(shí)根底.XX建立例會(huì)制度.全行要增強(qiáng)學(xué)習(xí),熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度,做到有章

4、可循,定期進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí),大事敲鐘,小事敲鼓,沒事敲木魚,做 到警鐘長(zhǎng)鳴.要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),未雨綢繆地完善預(yù)防舉措;要增強(qiáng)制度建設(shè),不斷完善內(nèi)控治理制度,各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用.XX強(qiáng)化部門自律監(jiān)管.業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)、發(fā)揮再監(jiān)管作用,要強(qiáng)化授權(quán)管 理,認(rèn)真履行崗位責(zé)任,保證監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定確實(shí)可行的自律監(jiān) 管檢查實(shí)施方案,堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合,保證監(jiān)管檢查到位,不走過場(chǎng),不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管,使監(jiān)管真正落到實(shí)處,不斷提升有效監(jiān)管水平.XX落實(shí)防控舉

5、措.在日常經(jīng)營(yíng)治理中, 要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范, 全行員工都應(yīng)切記“隱患 險(xiǎn)于明露,防范勝于補(bǔ)牢,責(zé)任重于泰山.各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處,組 織“飛行隊(duì)增強(qiáng)內(nèi)控治理工作檢查力度,做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理.具體做到 以下幾點(diǎn):一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題,制定配套的舉措和實(shí)施細(xì)那么;四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,確定重點(diǎn)監(jiān)控部位,進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo),檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,及時(shí)反響信息.六是抓好

6、整改落實(shí).對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要 抓好后續(xù)跟蹤檢查,認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源,做到查找重點(diǎn),對(duì)癥下藥,強(qiáng)力整治.對(duì)整 改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏,做到正視問題,認(rèn)真對(duì)待,逐條落實(shí),保證標(biāo)準(zhǔn);對(duì)能整改的,當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn),有效防范,嚴(yán)防“邊改邊犯、“改后再犯的現(xiàn)象;保證整改工作取得一定成效.七是嚴(yán)格追究責(zé)任.要真正提升內(nèi)限制度的執(zhí)行力,就要強(qiáng)化責(zé)任追究,完善懲誡問責(zé)制度,對(duì)存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,建立“違章責(zé)任登記制度,實(shí)行嚴(yán)格懲誡.監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,強(qiáng)化監(jiān)督檢查,根據(jù)責(zé)任到位、 追究到位、懲誡到位、整改到位的原那么嚴(yán)肅對(duì)違

7、法違紀(jì)人員 的查處.三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力XX強(qiáng)化檢查.要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性,不要等上級(jí)布置時(shí)來抓檢查,或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,把執(zhí)行力作為各級(jí)治理人員的首要責(zé)任,各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案,事后的檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo),以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù).一要提升檢查頻率.平安保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃, 規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次.二要保證檢查質(zhì)量. 檢查之前要有檢查提綱,包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等,檢查之后要有書面總結(jié).三要突出 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查.全面檢查是需要的,但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),多搞一些突擊

8、性的、專題性 的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查.XX嚴(yán)格問責(zé).重獎(jiǎng)之下必有勇夫,而重罰之下,必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià),使之不敢違規(guī).其內(nèi)容主要有:業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,問題的整改情況的落實(shí)情況如何; 檢查組人員有無做和事佬情況, 有無 該查而不查,有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn), 有無發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況. 通過 問責(zé),對(duì)制度執(zhí)行不到位的,要提出批評(píng).如造成損失的,那么視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究.同時(shí),對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣.X X實(shí)施倒查.實(shí)踐說明各類問題大多暴露在基層,在操作人員,但往往根在各級(jí)治理層,在于治理

9、層治理不力, 制度執(zhí)行力不強(qiáng). 所以,執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度,建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任,以提升檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未增強(qiáng)治理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時(shí)組織整改,而延誤時(shí)機(jī)造成損失 的要倒查其責(zé)任.XX定期輪崗.輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)治理部門的要求,是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求,是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng).由于我行員工無論何種崗位,都有一定的職權(quán),所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要.輪崗除了暴露問題外,也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生. 信貸人員的輪崗,可以是管

10、片管戶的輪崗,也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗.四、強(qiáng)化合規(guī)治理XX增強(qiáng)合規(guī)意識(shí).合規(guī)治理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng),是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要.目前,我行內(nèi)控治理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),實(shí)施合規(guī)治理,有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)治理核心.開展合規(guī)治理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和水平的需要.全面增強(qiáng)合規(guī)治理,以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的,預(yù)防因不遵循法律、規(guī)那么和準(zhǔn)那么而可能遭受法律制裁,監(jiān)管處分,重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn),保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展.XX增強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià).只有增強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)治理的好壞.合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、

11、監(jiān)督合規(guī)和平安合規(guī)五個(gè)方面組成.組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等.權(quán)限合規(guī)主 要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限治理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限.制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī) 章制度、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、 合規(guī)操作.監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落 實(shí)檢查制度情況.平安合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)平安的結(jié)果,預(yù)防各類案件的發(fā)生.XX提升合規(guī)治理水平.強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作.構(gòu) 建合規(guī)治理平臺(tái),把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面,將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低.增強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、催促是否執(zhí)行各項(xiàng)

12、制度的落實(shí),監(jiān)督保證部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督治理職能.建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查,突出抓好存在問題的整改.建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制, 強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng),保證合規(guī)治理的效率與質(zhì)量.五、改進(jìn)內(nèi)控鼓勵(lì)和考評(píng)制度X X實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡.內(nèi)部限制是對(duì)內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度治理和相互制約的方法和舉措.內(nèi)部限制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),通過制定和實(shí)施一系列制度程序和方法,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中限制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制.建立科學(xué)的鼓勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營(yíng)績(jī)效和個(gè)人業(yè) 績(jī)相聯(lián)系的機(jī)制為原那么,建立科學(xué)合理的分層面績(jī)

13、效評(píng)價(jià)體系的根底上,對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績(jī)相掛鉤的多維鼓勵(lì)機(jī)制.XX實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)方式多樣化.鼓勵(lì)供給方式要克服過去單一的物質(zhì)鼓勵(lì),而是要采取物質(zhì)激 勵(lì)和精神鼓勵(lì)相結(jié)合.為全體員工提供各種必要的保證.物質(zhì)鼓勵(lì)是除績(jī)效工資,獎(jiǎng)金外, 還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)時(shí)機(jī)、辦公、生活等方面的福利.精神鼓勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù) 經(jīng)營(yíng)治理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園,讓個(gè)人的成長(zhǎng)與農(nóng)行的開展生死相依,讓每個(gè)員工樂在其中.XX實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù).推行全員違規(guī)積分考核制度,根據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè) 銀行員工違返規(guī)章制度處理方法?、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處分處理暫行方法?以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)

14、制度規(guī)定制定,對(duì)單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度,但缺乏以按照其他各種處理方法進(jìn)行處理的稍微違規(guī)行為進(jìn)行積分.在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員,擴(kuò)大到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員,使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡.在 一年的積分考核周期內(nèi),根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn),分別給予相應(yīng)的處理.六、提升整體風(fēng)險(xiǎn)防控水平X X增強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和水平的培訓(xùn).每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案, 采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式,有方案、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、 法規(guī),學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度,學(xué)習(xí)合規(guī)手冊(cè)和行為準(zhǔn)那么,認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件, 向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)

15、造效益的理念.XX開展合規(guī)宣講教育,提升廣闊員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和防范案件水平.強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí),是員工熟悉政策、規(guī)章制度,正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提,把法規(guī)和準(zhǔn)那么作為合規(guī)的依據(jù),讓廣闊員工自覺遵守和執(zhí)行,才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn).學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),使員工懂得自己在工作中“有所為,有所不為,增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí),嚴(yán)格操作程序,果斷克服“大錯(cuò)不犯,小錯(cuò)不斷的違規(guī)行為,預(yù)防案件的發(fā)生.XX創(chuàng)新培訓(xùn)方式,提升針對(duì)性和效果.培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式,要采取靈 活多樣的培訓(xùn)方式. 首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式.其次,要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式.再次,要

16、針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式,從而提升培訓(xùn)效果.七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境XX堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo),增強(qiáng)員工政治思想工作.思想政治工作是一切工作的生命線.任 何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作.要增強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育,堅(jiān) 持不懈地進(jìn)行平安形勢(shì)教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育,通過多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作,提升全行員工的平安防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念,做到警鐘長(zhǎng)鳴.XX增強(qiáng)改革政策的銜接和配套,從根本上保證員工根本權(quán)益.各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力,要關(guān)心員、保護(hù)員工,時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭,了解他的想法,傾 聽他的呼聲,掌握他們處境,全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)

17、等方面的實(shí)際困難.針對(duì) 當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題,要深入實(shí)際調(diào)查研究,及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查,做到及時(shí)化解各種矛盾.XX大力倡導(dǎo)新的用人觀,激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性.人是生產(chǎn)力中最活潑的因素,任何 事情都是通過人做的.因此,要充分熟悉選人用人的重要性,要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用 人相結(jié)合.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才,只有這樣,才能留得住人才,通過搭建舞 臺(tái),不間斷的有效培訓(xùn), 開發(fā)員工的智慧和精神諸能,使之最大限度地釋放能量,實(shí)現(xiàn)其價(jià)值.更要合理使用人才,要大力推行能上能下的治理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競(jìng)爭(zhēng)制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度.從根本上穩(wěn)定人才,激

18、發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性.XX增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè),提升隊(duì)伍整體執(zhí)行力.各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者,又是執(zhí)行者,既要授權(quán),又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任,是提升系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色.因此,領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營(yíng)造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度,提升低屬的執(zhí)行力,獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者,嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等舉措,提升領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力. 特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系,增加內(nèi)部治理的公平性、公開性,使治理職能化、制度化,從而全面提升隊(duì)伍整體執(zhí)行力.XX增強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè),構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境.企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中形成的,為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營(yíng)理念,行為標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)形象、價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)

19、任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和. 要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化, 讓風(fēng)險(xiǎn)意 識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處, 使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動(dòng), 熟悉自身崗 位工作的責(zé)任要求, 理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),及時(shí)、 努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn),保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康開展.自2000年總行開展內(nèi)部限制綜合評(píng)價(jià)以來,我行十分重視內(nèi)部限制治理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、方法的前提下,針對(duì)*支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控治理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控治理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法, 決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)

20、效益能得以提升,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)開展 與內(nèi)控治理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,在標(biāo)準(zhǔn)操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用.現(xiàn)將全行內(nèi)控治理 情況報(bào)告如下:二、當(dāng)年內(nèi)控治理采取的主要舉措、取得的效果和成績(jī)?yōu)楸WC全行內(nèi)控治理的良好態(tài)勢(shì),今年以來我行在內(nèi)控治理工作上采取了以下舉措:1、 領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),2006年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把增強(qiáng)內(nèi)控工作作 為提升全行治理水平,標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),提升全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想熟悉到位,工作 舉措到位,組織體系健全,處分整改增強(qiáng).我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)*次,參加人員*人次,今年以來,根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作方案,完成了 *主任*、*分 理處主任*任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);*儲(chǔ)畜所、*儲(chǔ)蓄所、*儲(chǔ)蓄所、*分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交* 個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià) 自查自糾工作.2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新方法.據(jù)統(tǒng)計(jì),歡迎訪問零二七范文網(wǎng) :/ 027art /fAnwEn ,范文大全至V 9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只, 向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件*多只,收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融

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