新三板內(nèi)部法律培訓(xùn)資料

1、新三板內(nèi)部培訓(xùn)資料第一局部主要背景及內(nèi)容全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)副總經(jīng)理高振營(yíng)本次培訓(xùn)的主要背景及內(nèi)容：本次作為主辦券商第二次培訓(xùn)是基于上次在北京舉辦第一期培訓(xùn),在9月初中小司在將深圳舉辦第三期內(nèi)容一樣的培訓(xùn)；主要針對(duì)前期材料申報(bào)、審核及持續(xù)督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行集中講解,提升材 料制作質(zhì)量和投行的執(zhí)業(yè)水平；不同水平的主辦券商將來(lái)在做市商、創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面 可能有所區(qū)別對(duì)待；關(guān)于擴(kuò)大試點(diǎn),希望各主辦券商盡快積極準(zhǔn)備,將各項(xiàng)工作做在前面,有成熟的企 業(yè)可以先與掛牌業(yè)務(wù)部胡益民溝通,進(jìn)程會(huì)非常快,盡調(diào)、內(nèi)核該做的做,不好說(shuō)得太清楚、太明白；并希望擴(kuò)大范圍后,主辦券商及工程人員把握公司質(zhì)量,不要追求量,把

2、質(zhì)放在第一位；上午培訓(xùn)會(huì)；下午座談交流會(huì),主要對(duì)擴(kuò)大范圍各券商的準(zhǔn)備情況、擴(kuò)大試點(diǎn)的建議以及對(duì)中小司的建議,以推進(jìn)擴(kuò)大范圍順利進(jìn)行；希望各主辦券商參會(huì)人員將此次會(huì)議內(nèi)容和精神傳達(dá)給工程人員及公司領(lǐng)導(dǎo)；第二局部掛牌業(yè)務(wù)及掛牌企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)條件介紹掛牌業(yè)務(wù)部總監(jiān)胡益民1、目前對(duì)于掛牌企業(yè)的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓,證監(jiān)會(huì)其實(shí)完全授權(quán)中小司,關(guān)于公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)其實(shí)證監(jiān)會(huì)直接蓋章的；擴(kuò)大試點(diǎn)后,流程應(yīng)該更簡(jiǎn)化；目前其實(shí)掛牌分兩步：一個(gè)是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查,二是證監(jiān)會(huì)行政許可簡(jiǎn)易程序20個(gè)工作日；2、目前,從申報(bào)到取得批文大約時(shí)間 2個(gè)月,平均約46天,最短的20天；3、目前出臺(tái)的準(zhǔn)入法規(guī)：規(guī)那么規(guī)定一一細(xì)那么一一指引指南；三個(gè)指

3、引、一個(gè)規(guī)定申請(qǐng)文件格式指引、說(shuō)明書(shū)指引、盡調(diào)指引、主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定, 大家認(rèn)真看一下,例如目前不需要工程人員備案；上次座談還有人問(wèn),希望大家仔細(xì)看一下；4、掛牌條件：不受股東所有制的限制,不限于高新技術(shù)企業(yè)；1、遵循原那么：可把控、可舉證、可識(shí)別、制度公平、理念包容；掛牌業(yè)務(wù)部的把握的原那么：守住底線一只要符合根本條件肯定可以掛牌；信息披露一轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)為核心；券商可以在監(jiān)管底線之上根據(jù)自身需求制定標(biāo)準(zhǔn)；2、制定目的：細(xì)化掛牌條件、明確市場(chǎng)預(yù)期、減少自由裁量空間、提升審查工作效率；1、依法設(shè)立的所需的國(guó)有股權(quán)批復(fù)：根據(jù)國(guó)家和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)規(guī)定的權(quán)限出文,盡量高一級(jí)；2、出資：在掛牌前一定要解決；eg.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)、出資不實(shí)等；3、存續(xù)兩年：指完整的兩個(gè)會(huì)計(jì)年度；4、最近一期的理解：月底即可,不限于季度末；只要 6個(gè)月的財(cái)務(wù)有效期,最