樂考網(wǎng)-2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前訓(xùn)練

1、樂考網(wǎng) -2020 年基金從業(yè)基金法律法規(guī)考前訓(xùn)練1 . 關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是()。A.必須以金額贖回方式進行B.贖回申請的辦理開放日為證券交易所交易日C采取份額贖回的方式D.采取未知價法答案：A解析：“金額申購、份額贖回”原則。2 .我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。A.保證基金管理公司不倒閉B.保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益C規(guī)范證券投資基金活動D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展答案：A解析：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括： 保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益; 規(guī)范證券投資基金活動; 促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。3 .以下投資基金中，不適合較為保守的投資者的有(

2、)。A.股票基金B(yǎng).偏股型基金C偏債型基金D.股債平衡型基金答案：A解析：混合基金比較適合較為保守的投資者，偏股型基金、偏債型基金和股債平衡型基金都屬于混合基金。4 .基金年度報告中的投資組合報告應(yīng)披露的信息不包括()。A.期末基金資產(chǎn)組合B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的所有股票明細C報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細答案： D解析： 應(yīng)為 "期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前5 名債券明細" 。5 .T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部由，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購、

3、贖回申請信息匯總后在()日統(tǒng) 傳送至注冊登記機構(gòu)。A.TB.T+1C.T+2D.T+3答案：A解析：基金份額登記流程的內(nèi)容。6 .基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負債常歸類為()和金融負債。A.持有至到期投資B.貸款和應(yīng)收款項C以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)D.可供出售的金融資產(chǎn)答案： C解析： 基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。7 .以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是()。A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)8 .由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高C開放式基金的非交易過戶，

4、是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶答案：A解析：開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為?；鸱蓊~的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費用，盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用都較低。8 .能夠進行實時套利交易的基金是()。A.保本基金B(yǎng).LOFC傘形基金D.ETF答案： D解析：投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進行套利 交易。9 .基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。A.基金代銷機構(gòu)B.基金托管人C基金管理人D.基金份