2017年私募融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議版可編輯5

1、私募融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議【最新資料，WORD文檔，可編輯修改】第1頁(yè)共8頁(yè)私募融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議甲方：地址：乙方：高能天匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街乙 12號(hào)昆泰國(guó)際大廈 1007 室甲乙雙方經(jīng)過(guò)平等友好協(xié)商， 就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方的私募融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)事宜， 一致 達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)范圍在甲方私募融資過(guò)程中， 甲方同意乙方組織相關(guān)資源和機(jī)構(gòu)為甲方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù) 范圍如下：1、對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查。2、根據(jù)甲方企業(yè)情況對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行重新定位并進(jìn)行論證。3、協(xié)助公司編制商業(yè)計(jì)劃書(shū)、盈利預(yù)測(cè)和管理層分析。4、為甲方設(shè)計(jì)私募方案并編制私募融資計(jì)劃書(shū)（包括融資定價(jià)、融資方式、資金用途 安排等

2、）。5、向潛在的投資人披露融資信息。6、為甲方尋找、選擇、確定合格的投資者，并取得甲方的確認(rèn)。7、協(xié)助甲方完成投資意向書(shū)的條款分析，并與投資人簽訂投資意向書(shū) 。8、協(xié)助甲方完成投資人的盡職調(diào)查工作。9、協(xié)助甲方通過(guò)投資者對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、盈利預(yù)測(cè)的復(fù)核或?qū)徲?jì)工作。10、協(xié)助甲方與投資者進(jìn)行商業(yè)談判，保障公司老股東的利益。11、協(xié)助甲方和第三方機(jī)構(gòu)完成最終的投資協(xié)議條款分析、簽署最終的投資協(xié)議， 相關(guān)的資金操作安排。12、乙方可對(duì)甲方直接投資。二、雙方的義務(wù)（一）甲方的 義務(wù)1、甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求，及時(shí)和完整地向乙方提供公司有關(guān)情況和資料，并且保證 該資料的真實(shí)性、完整性和合法性。2、私募融資過(guò)

3、程中，甲方應(yīng)密切與乙方配合并指定專人負(fù)責(zé)與乙方項(xiàng)目小組人員的聯(lián) 絡(luò)和溝通。3、甲方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議條款及時(shí)向乙方支付費(fèi)用。4、甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的方案和材料嚴(yán)格保密，不得向無(wú)關(guān)的第三方泄露。該項(xiàng)保密義 務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。 甲方承擔(dān)因泄密所造成損失的賠償責(zé)任（二） 乙方的義務(wù)1、乙方應(yīng)按照本協(xié)議條款完成甲方委托的工作事項(xiàng)，由乙方組織其資源和機(jī)構(gòu)在協(xié)議 約定的范圍內(nèi)為甲方提供及時(shí)、勤勉盡責(zé)的專業(yè)服務(wù)。2、乙方應(yīng)及時(shí)將私募融資的進(jìn)展情況通告甲方，并根據(jù)甲方的要求和市場(chǎng)的變化及時(shí) 對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整。3、乙方成立專業(yè)項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)與甲方、中介機(jī)構(gòu)、政府部門等相關(guān)部門機(jī)構(gòu)的日常工 作

4、協(xié)調(diào)與配合。4、乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的企業(yè)資料嚴(yán)格保密，不得向任何無(wú)關(guān)的第三方泄露。該項(xiàng)保密 義務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。乙方承擔(dān)因泄密給對(duì)方造成損失的賠 償責(zé)任。三、費(fèi)用（一） 財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用作為乙方向甲方提供專業(yè)融資服務(wù)的對(duì)價(jià)， 甲方在私募融資到位后的 5 個(gè)工作日內(nèi)向乙 方支付私募融資資金總額 5%的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。該融資總額包括現(xiàn)金、技術(shù)、資產(chǎn)、設(shè)備及 其他資源等， 上述費(fèi)用應(yīng)按乙方的要求以股權(quán)或現(xiàn)金的方式支付。 如果私募融資資金分期到位，甲方應(yīng)在每期私募融資資金到位后的 5 個(gè)工作日內(nèi)支付乙方相應(yīng)比例的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用 （二）特別說(shuō)明1、上述財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用不包括甲方私募融資過(guò)程中需要聘

5、請(qǐng)的會(huì)計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師等 中介機(jī)構(gòu)的任何費(fèi)用，乙方因?yàn)楣ぷ餍枰l(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、通訊費(fèi)等費(fèi)用經(jīng)甲 方確認(rèn)后報(bào)銷。2、除非乙方特別通知，所有款項(xiàng)應(yīng)匯到乙方如下指定賬戶： 開(kāi)戶銀行：中國(guó)民生銀行北京朝陽(yáng)門支行 賬戶名稱：高能天匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司 賬號(hào)： 0118014170014423四、特別約定1、因甲方私募融資造成甲方企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司架構(gòu)、融資主體等發(fā)生變化不影響 甲方的付款義務(wù)。2、雙方一致同意，除按照本協(xié)議的約定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現(xiàn)有或離 職員工，如甲方違反本約定，仍須依本協(xié)議向乙方支付全部費(fèi)用。3、甲方不得單獨(dú)或透過(guò)第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介

6、紹的意向投資人或該意向投 資人轉(zhuǎn)介紹的其它投資人簽署協(xié)議，如甲方違反本約定，仍須按本協(xié)議約定支付乙方全 部費(fèi)用。上述約定同樣適用于未來(lái)兩年內(nèi)甲方或甲方公司其它股東、關(guān)聯(lián)人或委托人與乙方介紹 的投資人或該投資人轉(zhuǎn)介紹的其它投資人的所有合作。4、在乙方為甲方提供融資顧問(wèn)服務(wù)的過(guò)程中，甲方與其自行尋找的投資人達(dá)成合作，甲方 仍須按協(xié)議約定支付乙方全部費(fèi)用。五、違約責(zé)任雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)， 如果甲方延期支付費(fèi)用， 甲方 須按照全部顧問(wèn)費(fèi)用的 0.08每日向乙方額外支付滯納金。 除法律規(guī)定的可以解除合同的情 形外，任何一方不得終止本協(xié)議，否則違約方須按本協(xié)議顧問(wèn)費(fèi)用總額的20%支付違約金。六、其他條款1、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方幫助甲方完成私募融資后終止。2、如對(duì)本協(xié)議有任何爭(zhēng)議，雙方同意首先友好協(xié)商解決，協(xié)商未果，任何一方均可以向北 京市仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁。本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。3、本協(xié)議正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議未盡事宜或履行中的