反壟斷法中相關(guān)場(chǎng)的界定-2019年文檔

1、反壟斷法中相關(guān)市場(chǎng)的界定根據(jù)我國(guó)反壟斷法第 3 條的規(guī)定，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的 壟斷行為包括壟斷協(xié)議、 濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中三種形 式，并且“一切競(jìng)爭(zhēng)行為，均發(fā)生在一定的市場(chǎng)之內(nèi)。而所有的 排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，亦需在一定的市場(chǎng)范圍內(nèi)展開”，因 此認(rèn)定壟斷首先需要對(duì)相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行界定。 只有界定了相關(guān)市場(chǎng) 的范圍， 才能進(jìn)一步判斷是否存在有害競(jìng)爭(zhēng)的行為， “才能判斷 某一具體行為有益于還是有害于競(jìng)爭(zhēng)， 從而才能評(píng)價(jià)該行為是否 應(yīng)當(dāng)受到反壟斷法的規(guī)制”因此， 對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定進(jìn)行法理 上的分析，是反壟斷法適用與發(fā)展的基礎(chǔ)與前提。一、相關(guān)市場(chǎng)的概念和意義我國(guó)反壟斷法第 12 條第 2 款規(guī)定：“

2、本法所稱相關(guān) 市場(chǎng)， 是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù) （以下統(tǒng)稱 商品）進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍?！蔽覈?guó)反壟斷法對(duì) 相關(guān)市場(chǎng)只進(jìn)行了最基本的界定， 與歐美不同的是， 其中并未涉 及相關(guān)市場(chǎng)界定時(shí)需考慮的因素或方法。但從中仍然可以看出， 相關(guān)市場(chǎng)界定最為核心的要素是產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者的有效競(jìng)爭(zhēng)或稱之 為產(chǎn)品的可替代性， 并且構(gòu)成相關(guān)市場(chǎng)的基本要素是產(chǎn)品和地域 范圍。從歐盟與美國(guó)上述的兩種并購控制實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的確立過程及 內(nèi)容中可以看出： 市場(chǎng)份額、 市場(chǎng)支配地位及市場(chǎng)集中行為都是 判斷是否限制或損害競(jìng)爭(zhēng)的重要因素，而計(jì)算市場(chǎng)份額及判斷市 場(chǎng)支配地位和市場(chǎng)集中行為的起點(diǎn)和關(guān)鍵指標(biāo)正是界定相關(guān)市

3、場(chǎng)的范圍。因此，相關(guān)市場(chǎng)的界定也是判斷是否存在限制或損害 競(jìng)爭(zhēng)行為的前提和起點(diǎn)，相關(guān)市場(chǎng)界定的前提性和基礎(chǔ)性在反壟 斷法上具有重要的法律意義。在相關(guān)市場(chǎng)的界定中，如果將相關(guān)市場(chǎng)的范圍界定的過于寬 泛，就會(huì)將該市場(chǎng)范圍內(nèi)有意義的競(jìng)爭(zhēng)程度放大，而真正在市場(chǎng)上占有支配地位，從事著限制或損害競(jìng)爭(zhēng)行為的企業(yè)就很可能逃 脫掉在相關(guān)市場(chǎng)的界定中，如果將相關(guān)市場(chǎng)的范圍界定的過于寬 泛，就會(huì)將該市場(chǎng)范圍內(nèi)有意義的競(jìng)爭(zhēng)程度放大，而真正在市場(chǎng)上占有支配地位，從事著限制或損害競(jìng)爭(zhēng)行為的企業(yè)就很可能逃 脫掉。如果將相關(guān)市場(chǎng)范圍界定的過于狹窄，就會(huì)將一部分有效的競(jìng)爭(zhēng)排除在外，還會(huì)導(dǎo)致涉嫌企業(yè)被人為夸大了其市場(chǎng)控制力量和

4、所占的市場(chǎng)份額，從而使涉嫌企業(yè)蒙冤。因此，在實(shí)踐中，對(duì)相 關(guān)市場(chǎng)的界定既不應(yīng)過于寬泛也不應(yīng)過于狹窄，只有科學(xué)、合理的進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)的界定，才能正確對(duì)市場(chǎng)份額、市場(chǎng)集中度做出 判斷，進(jìn)而分析是否存在限制或損害競(jìng)爭(zhēng)的行為，才能真正的排除和預(yù)防壟斷行為，更好地維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)和正常的市場(chǎng)秩序，進(jìn)而真正達(dá)到反壟斷法律規(guī)制的目的。二、相關(guān)市場(chǎng)的類型（一）相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)是指能和某種產(chǎn)品發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或密切替代產(chǎn)品所組成的市場(chǎng)。 而且必須明確，這里所說的產(chǎn)品 包括了商品和服務(wù)兩大內(nèi)容，國(guó)際上對(duì)此基本沒有爭(zhēng)議。判定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的主要原則是以產(chǎn)品的可替換性為標(biāo)準(zhǔn)， 即在一塊區(qū)域內(nèi)有一種商品及其替換品

5、或一種服務(wù)及其替換性 服務(wù)被出售。（二）相關(guān)地域市場(chǎng)相關(guān)地理市場(chǎng)是指所涉及企業(yè)進(jìn)行商品和服務(wù)供求活動(dòng)的地區(qū)，該地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)條件是充分同質(zhì)的， 并與相鄰地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)條 件明顯不同，因而能將其與相鄰地區(qū)區(qū)分開來”。一般認(rèn)為，地 理市場(chǎng)的范圍，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事方企業(yè)在相應(yīng)的產(chǎn)品市場(chǎng)內(nèi)的商品或 服務(wù)的主要供給地域來確定。 只有在相關(guān)地理市場(chǎng)上，相關(guān)產(chǎn)品 才能進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，才談得上某一企業(yè)居于市場(chǎng)支配地位。三、相關(guān)市場(chǎng)界定的原則（一）遵循國(guó)家的利益、政策原則相關(guān)市場(chǎng)的界定，既要妥當(dāng)處理好國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策之間的關(guān)系，又要處理好發(fā)展國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)之間的關(guān)系， 保持國(guó)內(nèi)市場(chǎng) 競(jìng)爭(zhēng)充滿活力，同時(shí)提高國(guó)內(nèi)企業(yè)在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

6、 界定 相關(guān)市場(chǎng)時(shí)要考慮到國(guó)家利益，同時(shí)要符合我國(guó)國(guó)情國(guó)策。（二）保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)原則反壟斷法的目的就是要改變壟斷行為妨礙自有公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的情況，使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能有良好有序的進(jìn)行。因此在界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)要本著有利于競(jìng)爭(zhēng)的原則，不能將相關(guān)市場(chǎng)范圍過大， 這樣出現(xiàn)壟斷，也不宜將相關(guān)市場(chǎng)的范圍過小，這樣有可能會(huì)限制 競(jìng)爭(zhēng)。（三）效率原則在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，效率主要通過競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn)， 企業(yè)之間的 競(jìng)爭(zhēng)往往能夠使效率提高。競(jìng)爭(zhēng)可以發(fā)揮市場(chǎng)的資源配置這個(gè)基 礎(chǔ)性的作用，可以使市場(chǎng)充滿活力，推動(dòng)企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理，提 高技術(shù)水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體效率的提高。（四）保護(hù)消費(fèi)者原則市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者利益的維護(hù)是辯證統(tǒng)

7、一的兩個(gè)方面， 只有 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公正合理有效，消費(fèi)者的利益才能得到維護(hù)， 而后者的 實(shí)現(xiàn)也有利于建立更加完善的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。 維護(hù)消費(fèi)者的合法 權(quán)益理應(yīng)成為界定相關(guān)市場(chǎng)的一個(gè)重要原則而得到遵循。（五）可操作性原則相關(guān)市場(chǎng)界定是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，如果彈性條款太 多，可操作性差，甚至因無法操作而流于形式，不僅浪費(fèi)國(guó)家的 司法資源，也使國(guó)家的法律權(quán)威性下降。 對(duì)相關(guān)企業(yè)來講則可能 無所適從，不利于經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。 特別是在我國(guó)目前司法不夠 健全，執(zhí)法水平不是很高的情況下，更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)操作上的適用性。 因此，不僅要設(shè)立權(quán)威而獨(dú)立的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和配置高素質(zhì)的 專家型執(zhí)法人員，而且應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定的程

8、序作明確的規(guī) 定，特別是相應(yīng)的方法、標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)等都應(yīng)該用一定的方式加以規(guī)定，并能夠便于隨經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化而修訂。四、相關(guān)市場(chǎng)界定的方法（一）產(chǎn)品功能界定法 產(chǎn)品功能界定法主要是依據(jù)產(chǎn)品功能上的互換性或用途上的合理可替代性對(duì)相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行界定。產(chǎn)品功能界定法是指從產(chǎn)品的功能、用途、價(jià)格 等物理特性出發(fā)， 考察產(chǎn)品之間是否可以相互替代， 或者說是否 可以同樣滿足消費(fèi)者的需求， 如果可以相互替代， 則所考察的產(chǎn) 品就屬于同一產(chǎn)品市場(chǎng)。（二）假定的壟斷者測(cè)試方法（ SSNIP 方法）SSNIP 方法具體是指： “相關(guān)市場(chǎng)被界定為一種或一組產(chǎn)品 以及地理區(qū)域， 一個(gè)假定的利潤(rùn)最大化的廠商在該區(qū)域是這些 產(chǎn)品

9、唯一的銷售商， 且能夠在非短暫的時(shí)間內(nèi)將價(jià)格提高到一個(gè) 不大、但顯著的水平。進(jìn)行 SSNIP 檢驗(yàn)要從某產(chǎn)品的市場(chǎng)上存 在一個(gè)假定的壟斷資本者入手。 如果假定的壟斷者能在規(guī)定的時(shí) 期內(nèi)將產(chǎn)品價(jià)格提高到規(guī)定的水平 （一般是一年以內(nèi)、 價(jià)格提高 5%）后，有足夠多的消費(fèi)者轉(zhuǎn)向購買其他產(chǎn)品，從而使得假定的 壟斷者無利可圖， 那么就可以斷定在這樣一個(gè)范圍內(nèi)， 廠商并不 具備為獲利而提高價(jià)格的市場(chǎng)力量。 進(jìn)一步的檢驗(yàn)要加進(jìn)次優(yōu)的 替代產(chǎn)品或者地理區(qū)域， 這個(gè)過程一直持續(xù)到假定的壟斷者可以 獲利為止，這些替代性產(chǎn)品或者地理區(qū)域就構(gòu)成了一個(gè)相關(guān) 市場(chǎng)。”可見，SSNIP分析法是在需求價(jià)格交叉彈性分析基礎(chǔ) 上

10、進(jìn)一步發(fā)展和完善而來，是引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)上更為精確和可計(jì)量 的相關(guān)市場(chǎng)界定方法。五、相關(guān)市場(chǎng)的界定標(biāo)準(zhǔn)（一）需求替代性標(biāo)準(zhǔn)從消費(fèi)者角度考察，產(chǎn)品間的可替代性表現(xiàn)為需求性替代。“需求替代是根據(jù)需求者對(duì)商品功能用途的需求、質(zhì)量的認(rèn)可、 價(jià)格的接受以及獲取的難易程度等因素，從需求者的角度確定不 同商品之間的替代程度。原則上，從需求者角度來看，商品之間 的替代程度越高，競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系就越強(qiáng)，就越可能屬于同一相關(guān)市 場(chǎng)”。（二）供給替代性標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品間的可替代性從經(jīng)營(yíng)者角度而言就是供給性替代?！肮┙o替代是根據(jù)其他經(jīng)營(yíng)者改造生產(chǎn)設(shè)施的投入、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)的時(shí)間等因素，從經(jīng)營(yíng)者的角度確定不同商品之間的 替代程度

11、。原則上，其他經(jīng)營(yíng)者生產(chǎn)設(shè)施改造的投入越少，承擔(dān) 的額外風(fēng)險(xiǎn)越小，提供緊密替代商品越迅速， 則供給替代程度就 越高，界定相關(guān)市場(chǎng)尤其在識(shí)別相關(guān)市場(chǎng)參與者時(shí)就應(yīng)考慮供給 替代”。這里所說的“經(jīng)營(yíng)者”應(yīng)指的是產(chǎn)品的生產(chǎn)者，生產(chǎn)者的供給性替代在界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)會(huì)產(chǎn)生直接或間接的影響。（三）潛在競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)在界定企業(yè)并購的相關(guān)市場(chǎng)時(shí)， 潛在競(jìng)爭(zhēng)者并不需要予以考 慮，但是在判斷企業(yè)并購是否會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性減少競(jìng)爭(zhēng)后果的時(shí) 候，潛在競(jìng)爭(zhēng)者是非常重要的判斷因素。 相關(guān)市場(chǎng)的界定是判斷 企業(yè)并購是否構(gòu)成壟斷的前提和基礎(chǔ)， 雖然潛在競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)相關(guān) 市場(chǎng)界定本身并不產(chǎn)生影響， 但是對(duì)于判斷并購企業(yè)是否會(huì)產(chǎn)生 實(shí)質(zhì)性減少競(jìng)爭(zhēng)的后果， 即構(gòu)成壟斷具有十分重要的意義。 因此， 從替代性角度而言， 仍應(yīng)將潛在競(jìng)爭(zhēng)作為界定相關(guān)市場(chǎng)的基本標(biāo) 準(zhǔn)之一。六、我國(guó)相關(guān)市場(chǎng)界定完善思路 我國(guó)反壟斷法尤其是隨后制定的界定指南，對(duì)相關(guān) 市場(chǎng)的界定吸收了世界主流的方法和經(jīng)驗(yàn)， 充分體現(xiàn)了立法的后 發(fā)優(yōu)勢(shì)和先進(jìn)性。但是，在吸納國(guó)外先進(jìn)