C11003證券公司信息隔離墻制度指引解讀試題7套

1、C11003證券公司信息隔離墻制度指引解讀試題7套控，發(fā)現(xiàn)片常情況，及時湄査杜理a （）1. 按照£證券會司信息隔感埸制度指引的耍求，證弊舍司應當對與列入控制名單的舍司或證寒有關的業(yè)務話動實箝監(jiān)0正礁2. 按魁證券舍司信息隔離墻制度箱引:&的要求，證券公可果取惜息隔離和披昶描怖臨以有5管理利益沖宛的，迪當時 敏總借息所涉及魚司或訂.券列入觀名單。<）O正確3. 按照訐正券公司信息隔探璟制度指引X的耍眾，下列說法正確的是t ） ° （豐題脊超過一亍的正確選項）回證券金司有關業(yè)務的抉策機構應當實行回墨制度，防范可昶產(chǎn)生的利益沖突巒證券公司工作人員不應同吋履行可褓異

2、致利益坤究的職賁邑3述券會司同一高圾管理人員原則上下應同時勞管兩個或兩亍以上存左利益沖喪的業(yè)務部門0證券舍司業(yè)務部門工作人員不應在勻英業(yè)務存在利益沖靈萌子公司兼任職務4. 按照證券公司信息隔離墻制曳捲引的藍求.對因投資謙行業(yè)務列入觀察念単的臉司或證券，證券金司應當限制與 其育關的發(fā)布證券蒯究抿告、證券自營.宜接投畫等業(yè)務，注律法規(guī)和證券監(jiān)管機構另有疑定的輪外.C JO正確5. 按照£證養(yǎng)舍司悟息隔離墻制度梧引講的要求在任呵惜況下，證揺司都不應允許任何人在報吿發(fā)布之前接屜fR吿 或對報告內容產(chǎn)生懋咱。O正確6.為防止敏感信息皚不當詭動和便用，證券公司應當采取盼保密捲希不也括）.O對可飮

3、知悉敏想惜息的工柞人員使用公司的信息鬲圾或配發(fā)的設備形成的電子郎件、即時通訊俏息和其他佛訊俏息 進行檢測O與公司工作人員賽署保密文件.要求工作人員對工柞中獲取的®感佶息嚴格保密確保存在利益沖突的業(yè)務的信息盞統(tǒng)相互連通或者實現(xiàn)邏輯逹通O加強對夠及敦感惜懇的信息系統(tǒng)、通訊及辦合自動化尊惜息設ifi、說備的管理，保障歌感俏息豈全7.按照證券腔司信息隔離堆制度指引的要取，證券公司凰當在投貴銀行業(yè)務部門與客戶塩生實質性接觸后的適當時 點*將招我項日所穢處司或證券列入限趙名單.<）®eisO正確B.按照證霽金司信息隔離墻制度描引豹要求.證券會司采収信鳥隔離槽施難以避免利益沖究的，

4、應當對利益沖憲® 行披霉-披褂難liL有效處理利益沖突的，應當采取對招我業(yè)務進行覘制等措弱，）O箱誤 9.按盟證券會司棺息陽離墻制度指引：的耍求-證券司發(fā)理敏懇信息泄露的，屈當視具體情況立即采取【）等措 誦.（豐題有超過一個的IE雜選項J0將有笑工作人員納入跨墻骨理對敏感信息進行嚴胳保密0對相關業(yè)務活動進行限制10.按照證券公司信息隔離墻制度指引的耍求-跨墻人員在脣墻期間不戰(zhàn)泄露或不當使用聘墻后知悉的敏感信息. 獲取與跨墻業(yè)務無關的敏感信息不受腹制* C )o正確11. 按黑證券腔司惱息蹋離墻制度指引的要求，證券公司信息隔聶塩制鷹應當覆襁相互存在利益沖突的各項業(yè)務O錯誤開展業(yè)務將產(chǎn)生

5、車大裳餉。C )12. 證券舍司已經(jīng)或可能章抿敏感信息的，應當將該敏感信息.所涉卷司或湮券列入觀奈容單*觀察定單對證雰舍司正常O正確13. 按照證券譽司信息隔離墻制度皓引y的要求，跨墻人員在我取的敏感信息已公開恬即可回墻a O正確14. 按照證券舍司惜&隔離墻制度指引的孌求，證券名司合規(guī)部門的主翌負商人對公司俏息隔離墻制度的育效性負 S期責任* C O正確®緒課15.按照C證券去司信&隔離墻制度指引的要求.C )對證券公司佶息隔離墻制滾的建立和執(zhí)行情況進行自律管 理.申國證券業(yè)協(xié)會O證券交易所O申登公司O中國證監(jiān)會 1.6.或證弊舍司信息隔疆±制度指引3中所

6、稱信息隔厘墻制麼.是指證券£司為控制敏感信息在相互存在利盤沖突的業(yè) 務之何不當流動和使用而采取的一系列借葩.O錯溟 17.按照(證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司擔任再融資項目或井購里組鞏§呆薦機珀、主承銷商或財 務顧問的.在項目公司首枕對外公吿該項目之日證券茲司應當將項目去司大關聯(lián)的公司或證券列入觀廉名 M, C )O正確®錯謠1S.按照證券公司信崗隔離墻制度指引的要求，證券盤詞應省對*握敏寒店息的業(yè)務門的辦公場所人員進出情況 進行監(jiān)控.()0錯誤®正確12.按恿證券佇司信息誦離繪制度指引的要求，證券£司應當連立（ '制度，明

7、確設ff名單的目的、有關會司或 證券進_X扣退出名單的申由利時點、名單緡制和管理的程序及職責分工、當握客單豹工柞人員殖圍、対有關業(yè)務話動進 行監(jiān)梓或限制的齊施以及異常情況的處理辦法等內羿.0觀察名單控制名單0渥制名單就.證券會可可以向從事宜接投資業(yè)務的子公司提供項目敏感信息，為其參與項目披資提供便利.O正確錯成績已經(jīng)成功提交.您的得分如下:您的得分:通過標準:100分80分100%80%恭喜您，您通過了測試!I.按照農(nóng)證券公司信息隔離墻制慶指引的要求，證券公司采取悄烏隔離和披霉挖軸難以有效營埋利總沖突的，應當將 敏感信息所涉屍金司或證券列入）<®限制名單O觀瘵名單O傳言名單2.

8、按照農(nóng)證券處司信息隔珈塩制廢指引$的要拓證弊會司應當醮保存在利益沖突的業(yè)務的惜息乘統(tǒng)相互獨立或突現(xiàn)邏 超斶亂C O錯誤3. 證券佇司已經(jīng)或可能拿握敏感怕息的，應當將潼敏感信息所涉魚司或證券列入期奈宅單a觀鹽定單對證殍舍司正常開 展業(yè)務梅產(chǎn)生車丈廉響.<）O正確4.按照農(nóng)證券公司信息歸離墻制度皓引 柞人5及鳳險控制珈門工柞人員知悉a （的刼定"觀察老單展于高度保密的黑單，僅握于履行相羌管理和監(jiān)控職責的工O正暉5.按我孑證券公司信息皤離墻制度指引、 或對報肯內容產(chǎn)生理響。的要求.在任何情況下證券公司都不應允許任何人在報告發(fā)布之前接觸報告O正確6.按開 <:遞券公司信息隔離翻度

9、簾引責枉.（.本題有趙過一嚇的正碓氓項的要求,證券詞 <）的主耍負貴人對舍司信息隔離墻制度的有效性負最終0童事會井s機構0登營管理備業(yè)務部門?.按照£證券公司信息RB離增制度指引;&的要求券列入限制（）本題仃超過一個的正確選項）證券公司應當在以下時點.將項目公司和與其有重大關聯(lián)的合司或證擔任首次屋開發(fā)行胺票項目的上市輔導扎、保薦機構或主憑鉗商0為擔任前述浦色的信屈；幵之日0擔任再惡番頊目或并購重組項目保薦機構、主承梢商或財務顧問的.為項目仝司首次對外公吿該項目之日擔枉再融賀項目或井購里組項目保薦機構、主承銷商或財務顧間的.為擔任前述粕色之日0擔任首次公開發(fā)疔膠票項目的上

10、巾端導扎、保薦機構或主環(huán)銷商的.為擔任前述甬色之日a 按照農(nóng)證券企司信烏隔離墻制度指引的愛求，證券會司應當對與列人（）的公司或證券有關的業(yè)備活動實施監(jiān) 控，發(fā)現(xiàn)異常情況.及時詡査址理*O傳言名單O控制富單觀察名單O限制名單g.按照息隔離制度指引要求，（）負責記錄跨熾情況，向跨席人員提岀胃境行為規(guī)范-井會同提出 跨墻3請的業(yè)務部門和曆墻人員所鳳部門對跨墻人員行為進押監(jiān)控。o茲司監(jiān)事會合規(guī)剖門O公司董申會O鳳險控制卻門10.抵黑滬正券舍司信息蹋離墻制度指引的要求，證券會司碰當在投擬銀行業(yè)務難門與客戶發(fā)生實質性裁械前的適當 時點，藩相關頂目所渉公司或證券列入限制名單，（）®錯誤O正確11.

11、按照t證券司信息隔寫塩制度檔引憐的要求*證券公司發(fā)現(xiàn)敞感信息泄需明，應當視具4生悄況立即對敏感信烏逬 行嚴格保密* （）O正確12.按照證券筈司信息隔離墻制度措引的要舉，跨墻人員在跨墻活動結束后即可回墻.CO正確®錯課13.按照證券公司信息隔離墻制滾指引的要求.證券公司采取借息隔離搭施難以避免利蓋沖突的-應當對利益沖突 情況進疔嚴格保密* o正確14. 按照證券公司潔息隔離墻制度指引的要求-證券公司應當對工柞人員證券理戶的直易情況進疔監(jiān)輕.或對工作人員捉交的交易記錄進廳審查a CO錯誤15,損照祗證券合司信息隔詔塔制度指引的要求,）知悉（:本題肖曲過一平的正確選項）證券司應當按黒需知

12、原則管理數(shù)博信息，確保敬戀信息侃限于（0存在合理業(yè)務需求的工柞人員去司的安保人員0屣行普理職責需要啊工惟人鳳公司內的一般工作人員16.按照g證券舍司信息隔離墻制度指引5的要求, 金、證券、賬戶實施孫開管理，不應混咅導柞.狂券公司應當對證券自營-證券覺產(chǎn)管理，融藍融券*業(yè)務所;?賈O惜誤17.按照證券公司信息隔離煨制度指引的墓求, 進行85控° C ）證券總司應當對拿鏗敏僅信息的業(yè)務靚門的辦i>場所人員進出情況對因投蜜銀行業(yè)務列入限制老單的公司或證券，證券僉司應當31制10.按照司信息肅離儒制麼指引!的孌求與瓦有關的發(fā)布證券肝究報告，證券自營、a接投蚩等業(yè)務，法律法規(guī)扌Q證券監(jiān)菅

13、機枸另有規(guī)定的除蚪0（>19.按照證券公司信烏陋離增制度指引的要求.C ）對證券咗司信息隔離琥刪度的建立扣執(zhí)行悄呪進行自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會O中登益司O中國證監(jiān)會O證券交易所20.按照氐征嘗公司信息隔珈墻制摩指引J的要求，證券公司已經(jīng)或可能常握敞感信息的，應當將該襯感信息浙炒凰公 司或證券利入八O限制名單O傳言名單O控制名單觀累名單成績已經(jīng)成功提交-您的得分如下:您的得分：通過標準J95分80分95%80%恭喜您，您通過了測試!1.按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻活動結束后即可回墻.(O正確2.按思證券公司信息隔離編制度指引的靈求，證券公司應當對與列入()的公司或證

14、券有關的業(yè)務活動實施監(jiān) 控，境現(xiàn)異常情況-及時調査赴理.O限制名單O控制容單O傳言名單 3”按曲til券公司信息隔寵墻制度措引#的要求，旺券公司應當對<握軌感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出悄況進 行監(jiān)控.)O錯誤奇枉.本廊有超過一個的正確選功)4. 按曲t證券飪司信息隔離塩制度指引卜的要求.證券會司t )的主要負責人對會司信息隔離咼制嵐的有龜性如最終廿支機構0董事會備業(yè)務部門5. 證券公司己經(jīng)或可能掌腥敏感信息的.應當將該敏感信息所涉司或證券列入觀察名單a現(xiàn)竊名單對證券去司正常開展並務將產(chǎn)生重丈影響* C )O正確6. 按服C證券公司信息隔離爛制度扌曾引囪要求，證券公司應當在段資銀行業(yè)

15、務部門與客戶發(fā)生實質性接融前的適當時 點，將相關項目所渉仝司或證券列入限制簾單.<)O正確證券仝司宜當對證錚自營、證券當產(chǎn)管理r融賞te券藝業(yè)務所涉資7. 按頤(證眷氏司信息隔蟲墻制度指引的宴求, 金、證券、崔戶實誅分開管理，-不應混合操作.(O錯誤金按腮習證券公司信息隔蠱墻制度指引的要求,呪進行嚴格保密"C證券會司采駅信息隔措誦難以避免利總沖突的，應當對利總沖突情O正確9.按照農(nóng)證券公司信息隔離墻制廢指引的靈求, 或對報吿內容產(chǎn)生影響0在任何情況下.證券腔司邯不/5允許任何人在報吿境布之前賤觸報告O正確10.按熙丈證券屋司信息關磁墻制庚4引第的孌求，證券公司卑取信息隔離利披S

16、措施難H有效管理利蒞沖憲的，應當 將徽感信息所夠及公司或迂券列入C ) O傳言名單O控制名單11.按袒墳證券舍司信息隔離墻制度措引的票求，遞券公司應當確保存在利盤沖突的業(yè)務的信息焉統(tǒng)相互獨立或實現(xiàn)邏輯隔離。C >®正確12.按照專匹券公司信息隔離墻制度指引 與其有黃的發(fā)布證券研究報告-iiE券自營、的要求，對S抵賀鍛行業(yè)芻列入限制名單的舍司或證券.證券魚司應當限制 宜搖投資尊業(yè)務，法律法規(guī)和證券Hi管機構另荷規(guī)定的除外.C )®正確13.按照£證券公司信息風離墻制度指引 司或證券列人C ),的宴求，證捋公司己經(jīng)或可能學握敏懇信息的，應當將該敏感館思所陟茲0傳

17、言名單0控制名單0限制名單畫觀蔡筆單M.按照農(nóng)證券公司信息隔離墻制度指引的要求.)對證券公司信盤、涌黒墻制度的建立和執(zhí)行情醛進行自律管理。中1證券業(yè)協(xié)會O證券空易所O中1證監(jiān)會O中登飪司15. 按照述券舍司信息誦離埸制度指引的要求，證券仝司恿當按照裾知原則管理軟感信息，確保敏®信息僅限于t ）知番.t本題有趙過一個的正確選項）公司內豹一般工作人員E）屣行管理職貴褊要的工柞.人員公司的女保人員0存在合理業(yè)務需求的工作人靈16. 按照（證券玄司信懇藕離墻制度指引的規(guī)定.觀察名單S于高度保密的名單，僅IB干議行相關管理和監(jiān)控職責的 工惟人員及鳳險控制部門工作人員知悉a C ）O正確LL按照

18、證券公司信息確離墻制度捲引要求-）負摘記錄跨墻情況-向跨罐人員捱出跨墻行苗規(guī)范，井會同捱 岀跨墻申請的業(yè)務部門和跨燼人員所屬部門對跨墻人員疔為進廳監(jiān)控.O舍司監(jiān)事會合規(guī)部門O公司董事會O鳳險控制曲門1S.按照證券盤司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應當在以下時點.將項目合司和與其有重大關聯(lián)的公司或 證券列入限制名單* C ）（本題有超過一個的正確選項）0擔任首眈公開發(fā)行般票項目的上市輔導人、f杲薦機構或主承誚商的，為擔任前述:t色之日擔任再融瑩項目或井購至組項目探薦機構、主護:梢商或財務顧問的，為擔任前謹甬色之日擔任首次公開發(fā)行般票項日的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述帝色的信息

19、屋開之日0擔任再融資項目或并購重蛆頊目!呆薦機構、主承銷商或財務顧問的，為項目公司首欲對外公告該項目之日19.按照£證券仝司信息隔離墻制度皓引y的要求-證券公司應當對工柞人員證券堆戶的交易情況進行監(jiān)控.或對工作 人員提交的空易記錄進行審查a >20.採照E正掙證司信息隔蠱墻制度扌旨引的要求，征券合司發(fā)現(xiàn)數(shù)感信息泄S的*應當視具體情況立即對敬感信息進 行嚴稱保密.<>O正確成績已經(jīng)成功提交.您的得分如下:您的得分:通過標準:95分80分95%80%恭喜您，您通過了測試!1.按照£遷券公司信息隔離增制度楷引腐要求，證券公司信息隔窓城制虜應當覆蓋相互存在利盤沖突

20、時甚項業(yè)務0O錯誤®正確2.證券巳司g經(jīng)或可能篁提執(zhí)感信息的，應當將該敏感蓿息所擁司或證雰薊人觀察立單*視察宿單對證券1；司正常幵 匪業(yè)務榕產(chǎn)生車大辭響* （>O正確3.按照證券仝司信息隔克墻制度指引的耍求.證券去司（】協(xié)助董事會和管理層輕立和執(zhí)行信息隔離塩制度，井 魚有審査、監(jiān)督r槍査、咨詢和咅訓等職責O財務部門O辦金室O鳳竝管理部門合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門4.按照（證券處司佶息隔離墻制度皓引:&的耍求，證券去司存在利益沖憲的業(yè)務部門的辦仝場所可以共ffl,但是辦舍設 備要確煨相對封閉和相互獨立.C ）®蠟逞O正確5. «證券舍司信息隔離墻制摩指引中所稱

21、信息隔離墻制度，是指證券公司為控制敬感信息在相互存在利盤沖突的業(yè)務之間不當流動和使用而采職的一系列措施° Ce.按頤或證券公司信息隔蔑墻制度簾引的要求，證券瓷司發(fā)現(xiàn)®恿信息泄爲的. 嚴格捉密* ）應當視具體情況立即對敏憋信息進行O正確7,證券分司可以組織證春自營.資產(chǎn)管理警存在利益沖突的業(yè)務盤門對上市處司、擬上市公司其羌聯(lián)公司開展聯(lián)合謂研"CO正確8.按照證券公司信息隔高舞制度指引的愛求，證券去司/£51立）制度，券遜入和退出老單的事由和時點、客単須制扣管理的琨序及駅京分工、掌擺富單的工作人員范圍、對有關業(yè)務活繭進行 監(jiān)控或限制的搔以及杲常情呪的處鋰辦法

22、等內容"明確設置名單的目的、有黃會司或證 t專言名單控制名單0限制名單0觀瘵名單S.按W證券在司信息隔離墻制麼指引娶求-）兔董記錄跨墻情況，向跨墻人員捉出跨塩行為規(guī)范，井會冏捉出 跨墻申請的業(yè)務部門扣跨塩人員所S部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控*O風險控制那門©合規(guī)折門O"i黃事會工柞人員劃悉+ ()10.按照畫證券公司信息隔禽壇制虜指引J的規(guī)定，觀察直單屬于高度保密的乞單，僅限于履行相裝普理和益控職責的®正確11.按照(:證琳處司信息ra離塩制魄指引財要求，證券金司對相關業(yè)務進廳限制時，應當遵需()禺原則* 本題 有超過一亍的正確選項0客戶利苴憂先降低舍司鳳

23、險公司利益優(yōu)先艮1金平對待客戶L2.為防止敏感信息的不當流動n便用，證券司應當呆題的保密措施包括5 .本題rr超過一個的正確選項0與公司工作人員簽署保密文件，鑒求工菲人員對工作中我取的敏感館島嚴格保腫0確保存在利5&沖突的業(yè)務的信息統(tǒng)相互逹通或苦實現(xiàn)邏輯逹通0對可能知悉敏恿信息的工柞人員使用司的信息聚統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時遹訊信息和其他通訊信息 進行檢測0加強對蔽及敏恿信息的信息系統(tǒng)、通訊風辦公自動化尊信息設施-設備的骨理*保障敏感暗息安全 13.按照£證券公司信息隔期墻制度指引的耍求證券公司應當在投密銀行業(yè)務部門與客戶發(fā)生夾質性接觸后的適當 時點，韜相關項曰所涉

24、會司或訂卷列入限制塔單.()0正確14.按照證券公司信息隔離堆制度指引的要求跨埔人員在荘取的敏感信息已公開后即可回墻.O正朋15.按膽或證券仝司信息隔離煨制度指引的要求.下列說法正確的杲 * 本題有超過一個的正硝選項)0證券公司同一高級管理人員原則上不應同旳分管兩個或兩牛以上存在利益沖突的業(yè)務部門0證券公司業(yè)務那門工柞人員不應在與其業(yè)務存在利益沖突的子公司兼任職務0證券去司肯關業(yè)務的決策機構應當蜜冇回避制度-防范可能聲生的利益沖褻0證舞僉同工柞人員不應同F(xiàn)勺股行可能導致利益沖突的職責le.證券公司可以向從事克接投資業(yè)務的子公司提供項目敏感信息，為其參與頊目投瓷提供便利，)®錯課O正確

25、1人按舉f證券公司信息隔離塩制度指引J的要求，證券舍詞可以在報肯反布之前先向研究對象和感司投資銀行部門提 供硏究搠耍*O正確18.按照證券岔司信息隔離壇制度指引J的要求，證券公司采取信息隔離以逼兔利益沖憲的*應當對利益沖窠 情況進行嚴格保帝* <)o正確19.按照證券公司信息隔離塩制瘓引$的耍求，證券公司擔任畀曲資項目或組項目保薦機構、主承銷商或財 務顧問的-衽項目公司首次對外在吿該項目之日，證謀公司應當將項目公司和與荘有重大關聯(lián)的公司或證按列入屜制毛o錯逞 20.按照證券公司信島陋離Mt制度指引*的妾求，證券公司應當對工作人員證券雅尸的交易1#況進行監(jiān)控，或對工作 人員提交的交易記錄進

26、廳審査-)成績己經(jīng)成功提交.您的得分如下:您的得分：通過標準：95分80分95%80%恭喜您，您通過了測試!L按照證券公司俏懇隔離墻制度指引J的要求.證券公司應當對掌強敏慝措息的婕務部門前辦公場所人員進出情況進 行監(jiān)控.C )作人員歴嵐險控制都門工作人員紡悉a C )2. 按照證養(yǎng)公司倍息隔高墻制度指引的規(guī)定，觀察毛單庾于高度煤密的名單-僅PS于履行相羌皆理和耋控職#的工睹誤O正確況進行嚴格保密"C )3. 按臆證券公司棺息隔離墻制度指引沖的婪求證券舍司采取信.豈隔離措施睢以避免利澄沖突的，應當對利益沖突惜O正確4. 按照£證券會司信鳥隔幽墻制滾捲引的要求，證券金司應當在投

27、資檢廳業(yè)務部門弓客戶發(fā)生實虜性接煙前的適當時 點，將相關項目所涉會司或證癢耐人唱制窯單-(JO正確5.按照瓷證券舍司信總隔禽塩制度指引J的要求，證券公司采取信息隔離和披鉛措施難以有效管理利益沖憲的，應當將 龜息俏息所渉屍公司或證，券列人()0o控制名單o傳言名單I®限和名單6.證券公司己經(jīng)或可能學握敏堺俏息的-©當將該毓感信息所涉藝司或證券列入觀察名單.觀察常単對證券舍司正常開 展業(yè)務將產(chǎn)生重大影響a )O正瑚7.按照 <：證券處司諳&隔離瑞制度指引!&的要求-證券仝司應當對工柞人員證券賬戶的立易情況進行監(jiān)控.或對工作人 員提兗的交易記錄進行審宜(&g

28、t;O諸娛8.按照電證券舍司信烏隔禽增制廃指引工的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)軌感信息泄露的應肖視具體悄況立即時敏感信息進行 嚴格保密.C )O正確9.按照電證券合司信息隔離墻制痰指引豹要求，證券司應當對與列人)財金司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān) 繪，發(fā)現(xiàn)異常情況-及時調杳赴理qO控制塔單O限制名申O低言名單10.按比證券仝司信息陽離墻電度指引的愛求證券腔司恿當在臥下時點，將項目司別與S有墮大關聯(lián)的舍司或 證券列入覘制名單* ()【本題有超過一個的正確選項)擔任首次公開發(fā)行股累項目的上市稱導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日0擔任首伙公幵發(fā)行股票項目的上市輔導人、保粽機構或主承銷商的,

29、擔任前述曲色之日擔任再融壷項目或并踽重細項目保薦機構、主承銷商或財簣顧問的,為擔任荊述角fe之日a擔任再融豐項目或井購重組項目惺薦機構r主庾銷商或時務顧問的r為項目公司首次對外在苦該項目之日11.按照證券舍司信息隔高塩制度扌旨引憐的爰求在任何悄況下，證券藝司都不應允許任何人在報告發(fā)布藝前接械報 告或對報告內容產(chǎn)生影響.O正確L2.按照£證券公司信息隔鶴墻制庚指引耍求，()魚責記錄時毘情況，向跨墻人員捉出跨墻行為規(guī)范，并會同提 出跨墻申講的業(yè)務部門扣跨墻人員斷S軸門對跨墻人員行為進疔監(jiān)扛O公司監(jiān)事會O藝司董爭會O鳳險控制亂門合規(guī)部門13.按ffl證3公司信息隔離墻制度指引的要求，證券司

30、己經(jīng)或可能拿握敏感信息的，碰當將該靈感信息所涉及魚 司或證券列人）°O傳言名單O阻制名單O控制名單14.按照證券仝司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻活動結耒后即可回墻.（O正確®錯誤15.按恿£證券仝司信息隔離墻制度指引$的要或，）對證券公司信息隔離喘制度的建立和執(zhí)行情況進行自律普 理*中圉證券業(yè)協(xié)會O中登公詞o中國證監(jiān)會o證券交易所16.按照證券&司信息隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業(yè)務列入跟制名單的公司或證券，證聲公司應當限制 與其肖關的發(fā)布證券研究報告-證券自營、直接投資尊業(yè)務，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外.C ）®正確

31、17.按照證券屋司信息隔離堵制度指引俵尉雯求. ）#口稱* 本題育超過一個的正確選項）0 .履行皆理職武需要的工作人員證券公司應當按照需和廉則晉理敏感信息，確児敞感信息僅限于（0存在舍理業(yè)務需求的工柞人員公司的蚩慄人員公司內的一般工柞人員詣”按脫貞證券公司信息隔離墻制度指引0的要求, 終責任.本題有超過一亍的正確選項證券公司C ）的主要負責人對會司信烏隔高墻制度的有效性負最0董事會為支機構苦業(yè)務部門0經(jīng)苣管理19.按照遷券公司信息隔離塩制度指引J的要求, 仝、證券、賬戶實施分開骨理，不應混合投作-C證券僉司/;當對證券自菅、證券資產(chǎn)普理、fe資雜券等業(yè)務所涉資O錯誤20.按照（證券司信息隔離墻

32、制度扌曾引的要求, 邏輯隔離。t ）證券公司應當確保存在利益沖突的業(yè)務的信息系統(tǒng)相互獨立或實現(xiàn)成績己經(jīng)成功提交.您的得分如下:您的得分：通過標準：95分80分95%80%恭喜您，您通過了測試!1.按照丈證券盤司信息隔離墻制度扌百引A 流的，應當耀行C )程序"的要求，赴于信息隔離坡兩側的業(yè)務部門及其工作人員之間對敏懋信息進行交O鳳,險檢測O跨毘備案2.按盟(證券公司侶息隔離墻制度指引* 施.(本題脊超過一1的正確選項)的耍求-證券去司發(fā)現(xiàn)敏感倍息泄露的，應當視具體情況立即采 <)導描0對相芙業(yè)務活動進行匪制促使秋感信息仝開對敏戀恒息避行嚴格保密0將有關工作人靈納幾跨臨普理3.蒞

33、照£證券公司信忌隔感墻制麼指引$瓦有關妁發(fā)在訂券研究報吿、證券自營-:a接投謚等業(yè)務，法律法規(guī)和證養(yǎng)程管機構另有規(guī)定的除外.C )的要求，對因投賣銀行業(yè)務列入觀察喀申的公司或證券.證券屋司應當覘制與O正確4.按館(遷券£司信息涌®塩制麼指引卜的靈求證舞會司應當在投僵慮行業(yè)務都門與客戶垸生實.理性接觸前的適當時 點，將村關項目所涉去司或證卷列入觀察蠱單0()正確5證券公司存在利益沖突的業(yè)務部門互為信島隔離墻的兩側+因履廳管理職貴需宴知播敏憋倍烏的工作人員赴于信鳥隔 離墻的墻上.()6.按照或證券瓷司信息畫離墻制庚指引J的靈求，豐銀行等存在利進沖突的業(yè)務*(1門及S分

34、管魚.責人不應鬆與對硏究人員的葦評*T.按照瓷證券益司信思滿離壇制度指引的要求，證券公司應當按照需知廉則管鏗敏感信息，確歸耿感信息儀限于C )知悉.C本題育超過一t的正確選項)處司南的一股工作人貝0存在合理業(yè)務需求的工作人員0履行管理職關需愛的工作人員S.按盟證券公司信息隔離熾制度指引的要求，證券公詞擔任再融資項目或井瞬重鈕項目保薦機構.主承銷商或財備 頹問的.在項目仝司舌取對外去甘潼項目之a(chǎn),證券公司盛當將項目公司刖與其有車大關聯(lián)的公司或證券列入限制常卓.2按照£證茅舍司惜息隔離垢制度抬引糸的耍求-證券司采脈惜忌隔離借肺難以謹免利益沖突的，應當對利苗沖究情 況進行嚴牯保密.C )錯

35、謀O正確L0.按照 證券公司信息隔離墻制度指引J的要求跨墻人員在跨墻期間不應汕露或不當彳吏用跨增后知悉的啟感信息, 也不應我取與跨墻業(yè)務無關的敏恿信民C )O渚誤邏輯隔蠱* C11按照證券瓷司信息隔離墻制麼指引的要束，證券公司應當確帰存在利總沖突的業(yè)務的信息孫統(tǒng)栢互獨立或實現(xiàn)O錯誤®正確12.扳ffl弋證券金司蓿息隔蠱燼制度獵引的要求，跨墻人員在菠取的敏翳信息不再具有重大聖響后即可回墻.CO正確L3.按嶠證券公詞信息隔離墻制庶指引第的要求、證券公司()的主要負貢人對公司信息隔離墻制度的有效性負廉 終賁任.本題育超過一個的正礙迭項)分支機構各業(yè)務葩門0經(jīng)營骨理0董事會14.證券會司己經(jīng)

36、或可能學握毓慈信息的，©當將該敏凰館島所渉公司或證券列人觀察思單.觀察名単不聖響證券ii：司 正常開展業(yè)務* C )O錯誤15.按照證券'5司信息隔離墻制度指引：的要求.證券公司采取信息隔離和披鐸擅施難以荷效管理利益沖突的，應當 將敏感信息所涉及舍司或證券列人C ）.限制名單O傳言名單O控制名單10. 按照t證券公司信息隔高塩制廈橋引的規(guī)定.觀察宅單屬于高庫保密的富單，僅限于履行相關爸理和監(jiān)控駆責的 工作人員及鳳限控制部門工作人員知番.C ）O正確17.按照證券公詞信息隔離墻制度指引J的要求，證券£司有羌部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管 理*其中，合規(guī)都

37、門負1） *回記錄暗墻情呪回對跨墻注規(guī)行為進行處祠0向跨墻人員提出跨城疔為規(guī)范団會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨增人員所周部門劉跨增人員行為進行監(jiān)控la按ra農(nóng)證券公司信烏隔期埸制度指引的要求，同一高紙管理人員同時分管兩個或兩T以上存在利益沖突的業(yè)務剖 門的應Ji接或可槎指導井監(jiān)督具體QE券品神的投蚩抉第、投資殍詢警可匪導聶利益沖突的業(yè)務活動.）O正確19.按照證券公司信息關離墻制度指引的要求，證券去司己經(jīng)或可能掌握放感佶息的，恿當將該駁感信忌所涉盤 司或 uEJijA C ） °©觀察名弟OK制名單O踐制名草 20.農(nóng)證券公司信息隔離堪制度檔引中所稱轍感措息.是指證券公司在

38、業(yè)務紐營過程中學笹或知祗的（）* （本題 有超過一亍的正確選項）可能對投瓷產(chǎn)生重尢影響的己竪公開的倍息所有信息回可能對投蚩產(chǎn)生重大感響的尚未公開的信息回內幕信息1.按照£證券'；1司情息隔離墻制度指引 流的，應當履行【)腥序a2.證券會司己經(jīng)或可能掌握皺繆信息的, 常開展業(yè)務。()3.按照證券瓷司信息蹣離墻制庚指引0的孌求,證券舍司塩現(xiàn)啟感信息泄露的.應當視具體惰況立即對敏息信忌進行嚴格保密.)成績已經(jīng)成功提交-您的得分如下:您的得分：通過標準：90分80分90%80%恭喜您，您通過了測試!的耍求處于信息隔離墻兩側的業(yè)務部門及其工柞人員之間對啟感信息進行立©跨墻備案o合規(guī)檢杏跨墻審批當將該敏感館息所涉冬司或證券列人觀累習單a觀禁毛唯不曲響遷券去司正O正璀t按照證券舍司信息隔瑋墻制度指引務的要求,涓隔離.C證券藝司應當確怩存在利沖兗的業(yè)務的信息系統(tǒng)相互獨立或實現(xiàn)邏®正確O錯謀5.按照證券公司潔息隔離燔制度指引的要求,證券公司對研究那門展其研究人員曲玻效垮評列激勵描飾，應當與投賀銀行等存在利益沖完的業(yè)眾部門的業(yè)績掛鉤，C )O正確6. 按照i證券冬司信愿隔離塩制踐指引恢的蹇駛.對因投整銀行業(yè)務列入限制客單的徨司或證務，證癢公司應當限制與 瓦有關