審核清單(采購(gòu)部)

1、審核清單（采購(gòu)部）審核清單（采購(gòu)部）廳P審核文件編號(hào)檢查內(nèi)容結(jié)果1SOP-RD-002-10技術(shù)文件管理程序6.3.5.3給部件加工商、供應(yīng)商 提供圖紙、規(guī)范等技術(shù)文件前， 是否填寫(xiě)“文件領(lǐng)用申請(qǐng)單” UF-QA-05-4經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)？抽查到：艾吉芯 SEMTECH:3010300551 二極管 貼片開(kāi)關(guān)IN4148WS、志豐電子: 3010800301 開(kāi)關(guān)插件 TS-06V, 華立凱 3040600343 ST-620-DE、 （編號(hào)：161102但未填寫(xiě)“文件 領(lǐng)用申請(qǐng)單" UF-QA-05-4經(jīng)總 經(jīng)理批準(zhǔn)。2SOP-PD-009-16供應(yīng)商控制程序3.1采購(gòu)部是否建立合格供

2、應(yīng) 商檔案？查到艾吉芯、志豐電子、華立凱 有建立合格供應(yīng)商檔案6.2.3對(duì)于原材料、輔助材料、 模具及外發(fā)加工商，采購(gòu)部是 否組織相關(guān)部門(mén)實(shí)施對(duì)候選供 應(yīng)商的由體系、商務(wù)、技術(shù)三抽查到：艾吉芯電子，流水號(hào)： 170401、華利凱包材，流水號(hào)： 170102、采購(gòu)部有組織相關(guān)部門(mén) 實(shí)施對(duì)候選供應(yīng)商的由體系：陳方面的審核?對(duì)于貿(mào)易商，是否一定實(shí)施 商務(wù)審核？6.2.4 采購(gòu)部是否根據(jù)審核報(bào)告 在“供應(yīng)商審核報(bào)告”提出綜 合評(píng)審意見(jiàn)供總經(jīng)理決定是否 批準(zhǔn)為預(yù)備供應(yīng)商的依據(jù)？（注：包括貿(mào)易商也需要）？6.2.5 預(yù)備供應(yīng)商是否經(jīng)過(guò)總經(jīng) 理批準(zhǔn)？（在供應(yīng)商審核報(bào)告 上批準(zhǔn)）（注：包括貿(mào)易商也需 要）6.

3、2.6 已確定為預(yù)備供應(yīng)商的， 除服務(wù)加工類(lèi)型的供應(yīng)商，其曉珍、商務(wù)：畢文波、技術(shù)：趙 堯訓(xùn)三方面的審核。對(duì)抽到的于貿(mào)易商，都實(shí)施商務(wù) 審核（新晨電子，審核日期：2017.4.18）采購(gòu)部在審核過(guò)的供應(yīng)商都會(huì) 根據(jù)其審核報(bào)告艾吉芯電子，流 水號(hào)：170401、華利凱包材，流 水號(hào)：170102、在“供應(yīng)商審核 報(bào)告”提出綜合評(píng)審意見(jiàn)（綜合 考慮，可引入此案作為后備）上述兩個(gè)供應(yīng)商中有經(jīng)過(guò)總經(jīng) 理批準(zhǔn)，報(bào)告編號(hào)為 UF-PD-01-11俊生 SER:170808洪港SER:170806均有送樣近期沒(méi)有PCBA到外發(fā)加工新他供應(yīng)商是否安排送樣？對(duì)于服務(wù)加工類(lèi)型的供應(yīng)商， 首批生產(chǎn)時(shí)是否組織工程和Q

4、C人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)？-主 要指PCBA加工商的產(chǎn)品6.2.6收到樣品后采購(gòu)部是否填 寫(xiě)“樣品評(píng)估報(bào)告 UF-PD-03-10”連同供應(yīng)商提供 的資料交產(chǎn)品工程部？收到樣品后米購(gòu)部者坨填寫(xiě)“樣品評(píng)估報(bào)告UF-PD-03-10編號(hào)： 17026 （3010201101 電容貼片） 和編號(hào)：170713 （3040600483紙箱）有連同供應(yīng)商提供的資料交 產(chǎn)品工程部6.2.7是否在樣品確認(rèn)合格后組 織質(zhì)量系統(tǒng)部、工程部等部門(mén) 簽署“預(yù)備供應(yīng)商鑒定報(bào)告”UF-PD-01-11?在樣品確認(rèn)合格后有組織 QA :陳曉珍、PE:趙堯訓(xùn)等部門(mén)簽署“預(yù)備供應(yīng)商鑒定報(bào)告UF-PD-01-11”是否經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)才

5、由預(yù)備供 應(yīng)商轉(zhuǎn)為正式供應(yīng)商？（包括志豐電子編號(hào)：0206括手工單和和新晨陽(yáng)編號(hào)：0210有總經(jīng)理批準(zhǔn)，（包1 ERP審批單）手工單和ERP審批單）6.2.8 對(duì)于已批準(zhǔn)為合格的供應(yīng) 商，若因設(shè)計(jì)變更或其他原因 需要其提供新材料時(shí)，送樣與 否，送樣多少是否由工程部決 定？對(duì)于增加新材料或經(jīng)評(píng)估確認(rèn) 后需取消某些材料采購(gòu)的供應(yīng) 商，采購(gòu)是否通知工程部授權(quán) 人員增加或刪除該供應(yīng)商存貨 對(duì)照表中的對(duì)應(yīng)存貨？6.2.9 對(duì)于客戶指定的供應(yīng)商, 是否同樣執(zhí)行審核、批 準(zhǔn)和樣品確認(rèn)程序？6.2.10 已批準(zhǔn)為合格的非服務(wù) 對(duì)于已批準(zhǔn)為合格的供應(yīng)商，若 因設(shè)計(jì)變更或其他原因需要其 提供新材料時(shí)，送樣與否，送

6、樣 多少是由產(chǎn)品工程部決定（編號(hào) 為：170711和編號(hào)為：170712）有，艾吉芯電子，流水號(hào)： 170401、華利凱包材，流水號(hào)： 170102、是否同樣執(zhí)行審核、批 準(zhǔn)有執(zhí)行樣品確認(rèn)（編號(hào)為： 170711和編號(hào)為：170712）程序 已批準(zhǔn)為合格的非服務(wù)性供應(yīng)性供應(yīng)商，正式米購(gòu)前，是否 與供應(yīng)商簽訂“品質(zhì)協(xié)議”（從 供應(yīng)商檔案中挑幾家新供應(yīng)商 抽查）商，正式米購(gòu)前，艾吉芯電子 華利凱包材有簽訂品質(zhì)協(xié)議。6.3.6.1主要供應(yīng)商、外發(fā)加工 商是否至少每年進(jìn)行一次復(fù) 審？（連續(xù)兩年達(dá)A級(jí)可兩年進(jìn) 彳計(jì)次復(fù)審）？其它供應(yīng)商（貿(mào)易商和輔料 供應(yīng)商）是否每?jī)赡赀M(jìn)行一次 復(fù)審？抽查到下面幾家主要供

7、應(yīng)商凱 利達(dá)（審核報(bào)告編號(hào)170102、艾 吉芯（170401）屬A級(jí)和B極供 應(yīng)商后進(jìn)行年度復(fù)審、（編號(hào)為： 170711 和編號(hào)為：170712）6.3.6.2對(duì)于變更生產(chǎn)地址的供 應(yīng)商是否對(duì)新址實(shí)施復(fù)審？近半年供應(yīng)商沒(méi)有變更地址停止供貨一年以上的供 應(yīng)商再次供貨前，是否組織復(fù) 審？近期沒(méi)有停止供貨年以上的供應(yīng) 商停止供貨半年以上的按 圖紙開(kāi)模生產(chǎn)產(chǎn)品的供 應(yīng)商，再次供貨時(shí)是否 先送樣確認(rèn)？近期沒(méi)有停止供貨半年以上的 按圖紙開(kāi)模生產(chǎn)產(chǎn)品的供應(yīng)商6.3.7當(dāng)現(xiàn)有供應(yīng)商名稱(chēng)、地址、 付款條件、聯(lián)系人等發(fā)生 變化，或停用供應(yīng)商重新 啟用時(shí)，采購(gòu)是否在ERP 系統(tǒng)填寫(xiě)“供應(yīng)商資格審 批變更表” ？

8、供應(yīng)商偉光有變更日期，變更日 期為：2017.7.27采購(gòu)有在 ERP 系統(tǒng)填寫(xiě)“供應(yīng)商資格審批變更 表”6.4.7.1采購(gòu)部是否組織質(zhì)量 部、質(zhì)量系統(tǒng)部、儲(chǔ)運(yùn)君生要 原科科供應(yīng)商、輔助材科供應(yīng) 商、外發(fā)加工供應(yīng)商實(shí)施月度 和年度評(píng)分考核，并填寫(xiě)“供應(yīng) 商考核評(píng)分表" UF-PD-04-3 ? 評(píng)分依據(jù)是否按供應(yīng)商考核 評(píng)分準(zhǔn)則DI-PD-01-3執(zhí)行？查了 6、7月份的有對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核填寫(xiě) 供應(yīng)商考 核評(píng)分表" UF-PD-04-3,在6月 有對(duì)博富能電池（C級(jí)）、進(jìn)行 評(píng)分。6.4.7.2對(duì)于被評(píng)為D級(jí)的供應(yīng) 商是否組織復(fù)審，要求在2017年5-7月沒(méi)有被評(píng)為D極的供

9、應(yīng)商其改善？若持續(xù)得不到 改善，是否取消其資 格？對(duì)于被評(píng)為E級(jí)的供應(yīng)商， 是否停止采購(gòu)，取消其供應(yīng)商 資格？在2017年5-7月世紀(jì)風(fēng)華和朗盛 被評(píng)為E級(jí)的供應(yīng)商，未取消資 格，仍然在供貨6.5因考核不合格或其它原因 停用的供應(yīng)商，是否及時(shí) 在ERP系統(tǒng)作停用處理？近期沒(méi)有考核不合格的供應(yīng)商重新啟用前是否重新審核、送 樣、審批？（通過(guò)供應(yīng)商檔案 抽幾個(gè)停用日期在變更日期之 后的供應(yīng)商檢查重新啟用前的 審批記錄 一預(yù)備供應(yīng)商鑒定 表）近期沒(méi)有7.1若需向不屬于正式批準(zhǔn)的 供應(yīng)商緊急或臨時(shí)米購(gòu)材料，風(fēng)華高科有總經(jīng)理批準(zhǔn)并在“物品采購(gòu)申請(qǐng)” UF-PD-10-19注明屬緊采購(gòu)部是否征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)

10、 報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)并在“物品采購(gòu) 申請(qǐng)" UF-PD-10-19注明屬緊 急或臨時(shí)采購(gòu)？急或臨時(shí)采購(gòu)？3SOP-PD-010-15 采購(gòu)控制程序5.1.1采購(gòu)部是否參照PMCMRP運(yùn)算產(chǎn)生的需求或根據(jù) ERP的“采購(gòu)?fù)ㄖ獑巍被蛘摺拔?品采購(gòu)申請(qǐng)”下“訂貨單”？有根據(jù)PMC的請(qǐng)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行 的）訂單編號(hào)：PO1708112標(biāo)簽和訂單編號(hào)： PW1707002半 成品有參照MRP5.1.2訂貨合同或訂貨單中是否 注明產(chǎn)品名稱(chēng)和型號(hào)、數(shù)量、 單價(jià)、金額及結(jié)算期？訂單編號(hào)：PO1708112標(biāo)簽和訂單編號(hào)： PW1707002 半成品有 注明產(chǎn)品名稱(chēng)和型號(hào)、數(shù)量、單 價(jià)、金額及結(jié)算5.1.3訂單發(fā)

11、出后，采購(gòu)部是否 跟蹤訂單的執(zhí)行情況？查到世紀(jì)風(fēng)華和偉光PMC有跟 蹤進(jìn)度，采購(gòu)有跟蹤是否交貨完 成情況5.1.6報(bào)銷(xiāo)時(shí)由供應(yīng)商提供的 對(duì)帳單是否經(jīng)過(guò)采購(gòu)和財(cái)務(wù)的 確認(rèn)？有確認(rèn)5.2.1采購(gòu)部是否依據(jù)計(jì)劃與物 控部的“委外計(jì)劃單”對(duì)合格 加工商下達(dá)“外發(fā)加工通知單 UF-WH-14-6' ?5.3儀器設(shè)備、工具和自用模具 的購(gòu)置、送外維修、外校是否 憑經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)“物品采購(gòu)申 請(qǐng)” ？（需對(duì)三種情況分別抽 樣確認(rèn)）5.3.1購(gòu)買(mǎi)量測(cè)儀器的“物品采 購(gòu)申請(qǐng)”是否經(jīng)計(jì)量負(fù)責(zé) 人確認(rèn)后報(bào)總經(jīng)理審 批？?jī)x器、設(shè)備、工具、自用 模具的“物品采購(gòu)申請(qǐng)” 是否有經(jīng)安保部和質(zhì)量 部確認(rèn)？訂單編號(hào)：PO

12、1708112標(biāo)簽和訂單編號(hào)： PW1707002 半成品有委外計(jì)劃單和外發(fā)加工通知單UF-WH-14-6ST-750上蓋塑膠模具、 SA1412上蓋和 SA1413燈鏡模具、LED支架模具有 憑經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)“物品采 購(gòu)申請(qǐng)”查到A0778功能測(cè)試臺(tái)和 SVP630L功能測(cè)試臺(tái) 物品采 購(gòu)申請(qǐng)有經(jīng)計(jì)量負(fù)責(zé)人確認(rèn)后報(bào) 總經(jīng)理審批以上有經(jīng)安保和質(zhì)量確認(rèn)5.3.4產(chǎn)品和設(shè)備工作時(shí)密切 接觸的部件在采購(gòu)合同 中是否注明要求供應(yīng)商 提供第三方的ROHS檢 測(cè)報(bào)告？SVP-630L功能測(cè)試臺(tái)和A0778功能測(cè)試臺(tái)有注明要求 供應(yīng)商提供第三方的 ROHS檢 測(cè)報(bào)告5.3.10儀器設(shè)備是否憑“物品采 購(gòu)申請(qǐng)”

13、、合同或訂單和“儀器 設(shè)備驗(yàn)收單”及入庫(kù)單辦理財(cái) 務(wù)（報(bào)銷(xiāo)）手續(xù)？查到CP-LED功能測(cè)試臺(tái)憑“物品米購(gòu)申 請(qǐng)”、合同或訂單和“儀器設(shè)備 驗(yàn)收單”及入庫(kù)單辦理財(cái)務(wù)（報(bào) 銷(xiāo)） 手續(xù)。 SVP-630L沒(méi)有驗(yàn)收單5.3.12儀器和設(shè)備需送外維修 時(shí)是否填寫(xiě)“物品采購(gòu)申請(qǐng)”5.4.1模具的采購(gòu)是否由工程部 提出“物品采購(gòu)申請(qǐng)”并 報(bào)總經(jīng)理審批？ST-750上蓋塑膠模具、SA1412上蓋和 SA1413燈鏡模具、LED支架模具有報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)5.4.3模具采購(gòu)是否至少選擇 兩家供應(yīng)商進(jìn)行對(duì)比？沒(méi)有選擇兩家供應(yīng)商進(jìn)行對(duì)比5.4.6模具開(kāi)制完成后，采購(gòu)部查到ST-750模具、日期：是否組織驗(yàn)收并填寫(xiě)“儀 器

14、、設(shè)備驗(yàn)收單 UF-PD-02-12” ？驗(yàn)收單正 本是否交財(cái)務(wù)？采購(gòu)部是否留副本？5.4.7采購(gòu)部是否負(fù)責(zé)模具的管 理，是否建立模具臺(tái)帳？加工商向采購(gòu)部辦理模具 領(lǐng)用手續(xù)，是否簽署“模 具移交使用協(xié)議”？采購(gòu)部是否將該協(xié)議副本交儲(chǔ)運(yùn)部存檔？5. 4. 9五金、塑膠模具采購(gòu)部 是否憑“物品采購(gòu)申 請(qǐng)”、合同或訂單、入2017.3.29和LED支架模 具、日期：2017.4.17采購(gòu)部 是否組織驗(yàn)收并填寫(xiě)“儀 器、設(shè)備驗(yàn)收單并交給財(cái) 務(wù)。采購(gòu)有保留副本查到：SA1412、SA1413燈鏡上 蓋模具未驗(yàn)收有建立臺(tái)賬查至ij ST-750模具日期：2017.3.31 和LED支架模具日期：2017.

15、3.22 有簽署“模具移交使用協(xié)議有將該協(xié)議副本交儲(chǔ)運(yùn)部存檔查到編號(hào)：ZZT20161104001 LED 支 架 模 具 和 TC20161201/1412/1413 燈鏡 和庫(kù)單、工程部出具的驗(yàn) 收?qǐng)?bào)告辦理財(cái)務(wù)手 續(xù)？CICAM 付款程序是否體 現(xiàn)在與供應(yīng)商的模具 合同中？上蓋模具有訂單、入庫(kù)單、工程 部出具的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告辦理財(cái)務(wù)手 續(xù)。CICAM付款程序有體現(xiàn)在與 供應(yīng)商的模具合同中5.7 IT設(shè)備、軟件和服務(wù)的采 購(gòu)是否填寫(xiě) “UF-SF-321T 設(shè)備軟 件服務(wù)采購(gòu)信息采集 表”，由安保部統(tǒng)一填寫(xiě) “物品采購(gòu)申請(qǐng)” ？近期未采購(gòu)I5.8匣定資廣汽建畋必是查秋提 出申請(qǐng)，經(jīng)核海后牙埴寫(xiě)物

16、品采購(gòu)申請(qǐng)”？一要以“資本 支出計(jì)劃申請(qǐng)單UF-FN-11-3” 為依據(jù)。查到編號(hào)：ZB20160019自動(dòng)焊 錫機(jī)和單號(hào)：ZB20170003、Svp-630L新制功能測(cè)試臺(tái)資本 支出計(jì)劃申請(qǐng)單5.9米購(gòu)部與供應(yīng)商簽訂合同志豐電子、日期：2017.3.20和辰時(shí)，是否將正本交財(cái)務(wù)部存檔， 并自存一份？欣技術(shù)、日期：2017.8.9有將正 本交財(cái)務(wù)部存檔，并自存一份“物品采購(gòu)申請(qǐng)”是否經(jīng)財(cái)務(wù)部審核？合計(jì)金額在1000元人 民幣以上是否有經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)？以上物品采購(gòu)申請(qǐng)”有經(jīng)財(cái)務(wù)部 審核？合計(jì)金額在1000元人民 幣以上有經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)？4DI-FN-02- 4 固定資產(chǎn)及長(zhǎng)期待 攤費(fèi)用管理辦法6.

17、1.1需要采購(gòu)固定資產(chǎn)前，是 否填寫(xiě)“資本支出計(jì)劃 申請(qǐng)單 UF-FN-11-3?是否總經(jīng)理批核后才實(shí) 施請(qǐng)購(gòu)？查到固定資產(chǎn)編號(hào)：3010061日期：2017.7.10 和編號(hào)：301030日期：2017.6.20有填寫(xiě)“資本支出計(jì)劃申請(qǐng)單有總經(jīng)理批核后才實(shí)施請(qǐng)購(gòu)6.2超過(guò)10000元人民幣維護(hù)， 是否填寫(xiě)“資本支出計(jì)劃申 請(qǐng)單”？近期沒(méi)有超過(guò)10000元人民幣維 修6.3轉(zhuǎn)移、出售或報(bào)廢固定資 產(chǎn)片是否填寫(xiě)“固定資產(chǎn)處 理魯單 UF-FN-12-2?近期有各部門(mén)轉(zhuǎn)移報(bào)廢固定資 產(chǎn)，者隋填寫(xiě)“固定資產(chǎn)處理置 單UF-FN-12-2,如固定資產(chǎn)編號(hào)為 3010061 日期：2017.7.10 和

18、編號(hào)：301030 日期:2017.6.20報(bào)廢處理。“固定資產(chǎn)處置單”經(jīng)相關(guān) 部門(mén)會(huì)簽后，副本是否交財(cái) 務(wù)存檔？有存檔5SOP-AD-011-19倉(cāng)庫(kù)管理程序5.2.1.6采購(gòu)部接到“短缺及退 料單”后是否督促供應(yīng)商要求 其及時(shí)補(bǔ)貨？有電郵的方式督促供應(yīng)商要求 其及時(shí)補(bǔ)貨6SOP-PMC-029-10物料控制程序6.4.1外協(xié)廠的物料報(bào)廢及損耗 時(shí)是否填寫(xiě)“物料報(bào)廢損耗單 UF-WH-26-2 ”交倉(cāng)庫(kù)？需要補(bǔ) 料時(shí)是否填寫(xiě)對(duì)應(yīng)的“物料申 請(qǐng)單”？查到：3010600291印刷電路板， 日期：2017.8.18 和 3050001161 防潮膠水，日期：2017.9.5有填 寫(xiě)“物料報(bào)廢損耗單UF-WH-26-2 ”交倉(cāng)庫(kù)？需要補(bǔ) 料時(shí)有填寫(xiě)對(duì)應(yīng)的“物料申請(qǐng) 單”6.5.1由于物料變更或產(chǎn)品停產(chǎn) 等，導(dǎo)致外協(xié)加工商處某些物 料不再使用的物料，米購(gòu)是否近期未采購(gòu)I要求加工商即時(shí)退倉(cāng)并填寫(xiě)物料退倉(cāng)單"UF-WH-18-4 ?7SOP-PMC-034-023c認(rèn)證標(biāo)志管理 程序5.1.4購(gòu)買(mǎi)3C認(rèn)證標(biāo)志時(shí)是否 根據(jù)«3C標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格標(biāo)志申購(gòu)須 知要求，從網(wǎng)上下載“ 3c標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)格標(biāo)志申購(gòu)表