中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約(修訂稿)

1、中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約（修訂稿）第一章 總則第一條 為保障中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）各會(huì) 員單位和銀行業(yè)從業(yè)人員 （以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員） 的合法權(quán)益， 維護(hù)銀行業(yè)公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)從業(yè)人員合理、 有序流動(dòng)，根據(jù)中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法、中華人民共 和國(guó)勞動(dòng)合同法 等法律、 法規(guī)及 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)章程 制定本公約。第二條 本公約適用于協(xié)會(huì)會(huì)員單位及其從業(yè)人員。第三條 會(huì)員單位及其從業(yè)人員承諾互相監(jiān)督、共同遵 守，自覺(jué)履行公約的各項(xiàng)約定，自覺(jué)維護(hù)中國(guó)銀行業(yè)的整體 形象。第二章 人員流動(dòng)第四條 本公約所稱從業(yè)人員流動(dòng)是指從業(yè)人員在會(huì)員 單位間進(jìn)行的勞動(dòng)關(guān)系或人事關(guān)系變動(dòng)。第五條 從業(yè)人員

2、流動(dòng)應(yīng)以促進(jìn)銀行業(yè)整體協(xié)調(diào)發(fā)展為 目標(biāo)，遵循依法合規(guī)、公平競(jìng)爭(zhēng)、有序流動(dòng)、促進(jìn)發(fā)展的原 則。第六條 從業(yè)人員流動(dòng)可通過(guò)以下渠道：（一）公開(kāi)招聘；（二）各類金融人才交流會(huì)洽談；（三）具有合法資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)介紹；（四）會(huì)員單位之間協(xié)商并經(jīng)從業(yè)人員同意，依法履行 工作調(diào)動(dòng)程序；（五）其他方式。第七條 會(huì)員單位的人才引入應(yīng)以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，堅(jiān)持 做到公開(kāi)公平、優(yōu)勝劣汰，側(cè)重于引入高層次、高素質(zhì)的金 融、投資、法律等多方面的專業(yè)人才，不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。第八條 從業(yè)人員具有以下情形之一的，會(huì)員單位不得 招收、錄用：（一）涉嫌犯罪或其他違法違規(guī)案件，正在接受司法機(jī) 關(guān)或者行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法審查，尚未結(jié)案的

3、；（二）被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事銀行業(yè)務(wù)，禁入期未滿 的；（三）按有關(guān)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)，尚未完成的；（四）處于競(jìng)業(yè)限制期限或脫密期限內(nèi)的；（五）因嚴(yán)重失職、違法違紀(jì)等原因被原單位解除勞動(dòng) 合同的；（六）未與原單位依法解除或終止勞動(dòng)合同而擅自離職 的；（七）與其他會(huì)員單位存在勞動(dòng)關(guān)系的；（八）其他不適合從事銀行業(yè)工作或不適合在會(huì)員單位 間流動(dòng)的情形。第九條 會(huì)員單位不得通過(guò)以下方式或手段進(jìn)行招聘：（一）在招聘另一會(huì)員單位經(jīng)營(yíng)管理人員的同時(shí)連帶招 聘該經(jīng)營(yíng)管理人員原下屬團(tuán)隊(duì)成員；（二）從另一會(huì)員單位短期內(nèi)集中招聘同一類崗位從業(yè) 人員；（三）通過(guò)代為支付服務(wù)期違約金、競(jìng)業(yè)限制違約金或 通過(guò)其他變通

4、形式承擔(dān)該等款項(xiàng)等方式，從另一會(huì)員單位招 聘從業(yè)人員；（四）其他不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘叻绞?。第十條 會(huì)員單位應(yīng)注重從業(yè)人員的從業(yè)誠(chéng)信和職業(yè)操 守，對(duì)有以下情形之一的從業(yè)人員應(yīng)審慎錄用：（一）與原單位存在尚未結(jié)束的勞動(dòng)仲裁或勞動(dòng)爭(zhēng)議訴 訟的；（二）受到監(jiān)管機(jī)關(guān)監(jiān)管處罰的；（三）受到原會(huì)員單位內(nèi)部處分、處罰的；（四）有不按照國(guó)家規(guī)定或勞動(dòng)合同約定支付違約金、 賠償金等失信記錄的；（五）近年內(nèi)多次因個(gè)人原因提前解除勞動(dòng)合同的；（六）其他應(yīng)審慎錄用的情形。第十一條 會(huì)員單位可依法通過(guò)勞動(dòng)合同或其他協(xié)議， 與從業(yè)人員就專項(xiàng)培訓(xùn)、服務(wù)期、競(jìng)業(yè)限制、保密義務(wù)等方 面進(jìn)行約定，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第十二條 從業(yè)人

5、員在勞動(dòng)合同期限或服務(wù)期限內(nèi)要求 流動(dòng)的，應(yīng)按照法律規(guī)定、勞動(dòng)合同或者其他協(xié)議約定提前 書(shū)面通知所在會(huì)員單位解除勞動(dòng)合同，并按照法律規(guī)定和會(huì) 員單位相關(guān)規(guī)章制度辦理工作交接手續(xù)，雙方依法約定違約 金或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的，應(yīng)按照約定支付。在從業(yè)人員履行勞動(dòng)合同和其他相關(guān)協(xié)議的約定后，會(huì) 員單位應(yīng)為其辦理離職手續(xù)，依法出具解除或終止勞動(dòng)合同 書(shū)面證明，并辦理檔案和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。第十三條 會(huì)員單位不得采用以下方式對(duì)從業(yè)人員的流 出進(jìn)行限制，或以其他不正當(dāng)手段對(duì)從業(yè)人員流出制造障 礙：（一）非法扣留從業(yè)人員檔案、身份證件等；（二）不按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和勞動(dòng)合同約定出具解除或 終止勞動(dòng)合同證明；（三）拒

6、絕其他會(huì)員單位依有關(guān)規(guī)定提出的人員檔案查 閱請(qǐng)求；（四）出具虛假工作鑒定、績(jī)效記錄或其他證明材料， 誤導(dǎo)其他用人單位；（五）向勞動(dòng)仲裁部門、法院、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)出 具虛假材料或提供偽證；（六）其他不符合法律法規(guī)規(guī)定的限制措施。第十四條 會(huì)員單位應(yīng)客觀、公正記錄從業(yè)人員的工作 經(jīng)歷，如實(shí)反映其工作業(yè)績(jī)和表現(xiàn)，逐步實(shí)行推薦信、證明 人等信用制度。第三章 管理與監(jiān)督第十五條 協(xié)會(huì)在管理從業(yè)人員流動(dòng)方面的職能：（一）接受會(huì)員單位的委托，對(duì)會(huì)員單位之間因從業(yè)人 員流動(dòng)所發(fā)生的糾紛和爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)調(diào)或會(huì)商；（二）匯總會(huì)員單位違規(guī)、違紀(jì)、失信人員及金融案件 涉案人員信息，為會(huì)員單位提供服務(wù)；（三）受理會(huì)員單

7、位及其從業(yè)人員對(duì)違反本公約的行為 的舉報(bào)，并及時(shí)核實(shí)、處理；（四）其他與從業(yè)人員流動(dòng)相關(guān)的協(xié)調(diào)、監(jiān)督和信息服 務(wù)工作。第十六條 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)自律工作委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 自律委員會(huì)）有權(quán)對(duì)會(huì)員單位及其從業(yè)人員履行公約的情況 進(jìn)行監(jiān)督檢查。第十七條 會(huì)員單位有義務(wù)主動(dòng)向協(xié)會(huì)通報(bào)違規(guī)違紀(jì)、 失信人員名單和違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，并對(duì)提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn) 確性負(fù)責(zé)。第十八條 會(huì)員單位及從業(yè)人員有義務(wù)對(duì)其他會(huì)員單位 的違反公約行為向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)，經(jīng)自律工作委員會(huì)辦公室 查實(shí)后，對(duì)違反公約行為采取相應(yīng)措施進(jìn)行懲戒。第四章 罰 則第十九條 對(duì)違反本公約的會(huì)員單位，自律委員會(huì)可以 根據(jù)違約程度采取以下措施：（一）警示并責(zé)令限期整改；（二）進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；（三）暫停、取消其自律委員會(huì)成員單位資格；（四）建議中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)暫停、 取消其會(huì)員單位資格；（五）報(bào)請(qǐng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管處罰。第二十條 會(huì)員單位對(duì)自律委員會(huì)依據(jù)第十九條所采取 的措施有異議的，可向中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管 理委員會(huì)反映情況。第二十一條 會(huì)員單位從業(yè)人員有違反本公約的行為， 由會(huì)員單位按照相關(guān)管理制