C13018證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定80分

1、一、單項選擇題1. 在證券公司分支機構監(jiān)管思路中，屬于整合的有（ ）。A. 循序漸進、扶優(yōu)限劣、逐步放開 B. 整合分公司、證券營業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則 C. 放開對業(yè)務范圍的限定 D. 放開分支機構設立的主體資格、地域、數量的限制2. 根據證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定，有關證券公司分支機構信息公示的說法錯誤的有（ ）。A. 證券公司應當相應更新分支機構名稱、地址、業(yè)務范圍、負責人、投訴電話等信息 B. 證券公司應當在取得、換發(fā)或者繳回分支機構經營證券業(yè)務許可證后5個工作日內進行信息公示 C. 分支機構應當具有固定的營業(yè)場所，在營業(yè)場所顯著位置懸掛其經營證券業(yè)務許可證和營業(yè)執(zhí)照 D. 證券公司僅需要在證券

2、公司網站上進行披露二、多項選擇題3. 根據證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定，證券公司申請設立、收購分支機構，應當向公司住所地證監(jiān)局提交的材料包含（ ）等。A. 公司信息技術系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明B. 申請表C. 公司最近2年合規(guī)情況的說明D. 公司內部決策文件E. 公司現(xiàn)有分支機構管理情況的說明4. 根據有關法律法規(guī)的要求，證券公司新設分支機構命名原則包括（ ）。A. 便于投資者識別B. 冠以所從屬證券公司的名稱C. 后綴標明是分公司或證券營業(yè)部D. 不得重復、不得有歧義5. 根據證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定，證券公司分支機構需要備案的事項包括（ ）。A. 證券公司分支機構變更業(yè)務范圍B. 證券公司分

3、支機構變更名稱C. 證券公司分支機構變更營業(yè)場所D. 證券公司分支機構設立6. 根據證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定，有關證券公司分支機構管理的說法正確的有（ ）。A. 證券公司應當防范因敏感信息的不當流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內幕交易B. 證券公司應當加強對分支機構的合規(guī)管理、風險控制和稽核審計，保障分支機構規(guī)范、安全運營C. 證券公司應當健全內部控制制度，在分支機構相互存在利益沖突的業(yè)務之間，建立有效的信息隔離墻制度D. 證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，建立對分支機構具體、明確、合理的授權、檢查、問責制度三、判斷題7. 根據證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定，證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準決定，應當書面抄送分支機構所在地證監(jiān)局；分支機構所在地證監(jiān)局作出的批準決定，應當書面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。（ ）正確 錯誤8. 證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定中所稱的分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業(yè)務經營活動的分公司和證券營業(yè)部。（ ）正確 錯誤9. 根據證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定中有關分支機構負責人的規(guī)定，分支機構負責人強制離崗或因故缺位3個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。（ ）正確 錯