abldrvp2度天津地區(qū)優(yōu)秀證券營(yíng)業(yè)部評(píng)比方案

1、| You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech2006年度天津地區(qū)優(yōu)秀證券營(yíng)業(yè)部評(píng)比方案一、 宗旨和目的1. 落實(shí)中國(guó)證券期貨

2、市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施綱要，進(jìn)一步加強(qiáng)天津地區(qū)證券行業(yè)的誠(chéng)信建設(shè)，切實(shí)履行誠(chéng)信責(zé)任，增強(qiáng)誠(chéng)信守法、公平競(jìng)爭(zhēng)、共同發(fā)展意識(shí)。2. 提高天津地區(qū)證券營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控和經(jīng)營(yíng)管理水平，建設(shè)和培育以誠(chéng)實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的企業(yè)誠(chéng)信文化。3. 促進(jìn)天津地區(qū)證券營(yíng)業(yè)部的規(guī)范發(fā)展，形成合理有序競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的局面，創(chuàng)造和諧發(fā)展環(huán)境。4. 保護(hù)投資者合法權(quán)益，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序。5. 褒獎(jiǎng)并宣傳表現(xiàn)優(yōu)秀的營(yíng)業(yè)部，以此形成榜樣效應(yīng)，提升天津地區(qū)證券營(yíng)業(yè)部整體形象以及證券行業(yè)的社會(huì)信譽(yù)。二、 參評(píng)對(duì)象1. 凡天津證券業(yè)協(xié)會(huì)證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員，在天津地區(qū)經(jīng)營(yíng)一年以上，并在規(guī)范、達(dá)標(biāo)基礎(chǔ)上且有盈利的證券營(yíng)業(yè)部，均可報(bào)

3、名參加。2. 同一券商在天津地區(qū)的不同營(yíng)業(yè)部可以單獨(dú)的會(huì)員身份參評(píng)。3. 處于風(fēng)險(xiǎn)處置階段的會(huì)員單位在風(fēng)險(xiǎn)處置未完成之前暫不參評(píng)。三、 評(píng)定原則1. 堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)原則，確保評(píng)選過(guò)程真實(shí)、透明。2. 建立開(kāi)放、動(dòng)態(tài)的評(píng)定機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)地反映營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)發(fā)展、合規(guī)守信情況。3. 評(píng)定委員會(huì)成員遵從“正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法”的行為規(guī)范。4. 注重考核營(yíng)業(yè)部誠(chéng)信狀況，強(qiáng)調(diào)信用積累和誠(chéng)信狀況記錄。四、 評(píng)定辦法1. 評(píng)定活動(dòng)自2006年12月評(píng)定方案正式公布之日起開(kāi)始，各營(yíng)業(yè)部于2007年初開(kāi)始申報(bào)。2. 各項(xiàng)評(píng)定內(nèi)容考核時(shí)限為2006年度。營(yíng)業(yè)部提供的情況須真實(shí)、準(zhǔn)確。3. 協(xié)

4、會(huì)從申報(bào)優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部并符合條件的會(huì)員單位中，通過(guò)甄選、考察、審議、評(píng)定，選出優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部若干家。五、評(píng)定程序1. 擬參加評(píng)定的證券營(yíng)業(yè)部需向天津證券業(yè)協(xié)會(huì)提交優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部評(píng)比問(wèn)卷表并附優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部參評(píng)申請(qǐng)表。2. 協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)會(huì)員單位申報(bào)資料的接收、登記、符合評(píng)選條件營(yíng)業(yè)部的甄選等工作。3. 天津證券業(yè)協(xié)會(huì)組織由協(xié)會(huì)、會(huì)員單位代表及證監(jiān)局督察員組成評(píng)定委員會(huì)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)初步評(píng)定考察。4. 初評(píng)進(jìn)入優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部擬定名單的營(yíng)業(yè)部除應(yīng)在本營(yíng)業(yè)部向投資者公示外，還須通過(guò)天津證券業(yè)協(xié)會(huì)文件、網(wǎng)站或有關(guān)媒體向社會(huì)公示，公示期為10個(gè)工作日。協(xié)會(huì)將公布舉報(bào)電話并受理有關(guān)投訴，會(huì)員單位也可向證監(jiān)局投訴。5. 通過(guò)審定的

5、誠(chéng)信優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部由天津證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)牌匾，并通報(bào)所在總公司，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站及公開(kāi)媒體進(jìn)行公示。6. 會(huì)員單位當(dāng)選誠(chéng)信優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部當(dāng)年經(jīng)查證核實(shí)違約失信的，協(xié)會(huì)除視情節(jié)輕重進(jìn)行處理外，還將取消其誠(chéng)信優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部的稱號(hào)，收回所頒發(fā)牌匾，并取消其該年度各項(xiàng)評(píng)優(yōu)資格。上述處理須通報(bào)其所在總公司，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站及媒體向社會(huì)公示。六、評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目?jī)?nèi)容守法考核（有下列違法情形之一的取消參評(píng)資格）營(yíng)業(yè)部違法經(jīng)營(yíng)，受到司法或監(jiān)管部門處罰的營(yíng)業(yè)部工作人員（含簽約經(jīng)紀(jì)人）因職務(wù)犯罪受到查處，并給營(yíng)業(yè)部和客戶資產(chǎn)造成重大損失的。營(yíng)業(yè)部及其工作人員（含簽約經(jīng)紀(jì)人）違法動(dòng)用客戶資產(chǎn)并造成重大損失的。營(yíng)業(yè)部提供虛假信息，實(shí)施誘騙投資者

6、等欺詐行為，造成客戶重大資產(chǎn)損失的。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或與他人合作從事證券交易業(yè)務(wù)的。在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有涉嫌商業(yè)賄賂違法犯罪行為的。發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告證券監(jiān)管部門和當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門，風(fēng)險(xiǎn)控制不力，造成重大社會(huì)影響。守規(guī)考核（有下列違規(guī)情況之一的每次扣除分值20分）營(yíng)業(yè)部違規(guī)經(jīng)營(yíng)，受到監(jiān)管部門或協(xié)會(huì)通報(bào)批評(píng)的。營(yíng)業(yè)部違規(guī)超出業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)的。營(yíng)業(yè)部多次受到投資者投訴，問(wèn)題長(zhǎng)期不予解決，投訴內(nèi)容經(jīng)有關(guān)部門調(diào)查基本屬實(shí)，并確實(shí)給投資者的合法權(quán)益造成損害的。向證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)等部門報(bào)送或者提供的信息、資料不準(zhǔn)確及時(shí)并作虛假記載或誤導(dǎo)性陳述的。營(yíng)業(yè)部廣告、宣傳資料有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述的。營(yíng)業(yè)部未

7、按規(guī)定程序向監(jiān)管部門報(bào)備，從事公開(kāi)投資咨詢活動(dòng)的。在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有違反市場(chǎng)規(guī)則，影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)交易行為的，如：操縱市場(chǎng)、貶損同行等。營(yíng)業(yè)部變更名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人，未以書面形式向協(xié)會(huì)及時(shí)報(bào)備。證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其它違規(guī)行為。守約考核（有下列違約情況之一的每次扣除分值10分）違反協(xié)會(huì)證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員章程、傭金收取報(bào)備標(biāo)準(zhǔn)擅自更改以及其它協(xié)會(huì)證券營(yíng)業(yè)部會(huì)員之間所達(dá)成的合法約定的。營(yíng)業(yè)部及所屬工作人員（含簽約經(jīng)紀(jì)人）通過(guò)不正當(dāng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的。因營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控不嚴(yán)、管理不規(guī)范、工作存在疏漏，造成客戶資產(chǎn)損失的。未按會(huì)員章程及時(shí)足額繳納會(huì)費(fèi)。制造障礙阻撓客戶轉(zhuǎn)戶，情節(jié)嚴(yán)重，經(jīng)舉報(bào)查實(shí)。正

8、式員工未100獲執(zhí)業(yè)資格。證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其它違約行為。經(jīng)營(yíng)管理（滿分100分，排名第一，100分； 排名第二，99分；第三98分以此類推）本年利潤(rùn)總額，60%（其中本年利潤(rùn)總額占70%，較上一年度增長(zhǎng)率占30%）要求附財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)部年交易量排名（A股、基金），30%（其中本年交易量排名占70%，較上一年度增長(zhǎng)率占30%）客戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率，10%此指標(biāo)高低關(guān)系到服務(wù)理念和投資理念，而且與交易量?jī)?nèi)容部分重疊。安全考核（有下列違約情況之一的每次扣除分值10分）發(fā)生火災(zāi)事故或其他重大安全事故因消防工作存在重大隱患，被消防部門處罰發(fā)生資金被詐、被騙、被盜、被搶事故發(fā)生違反治安管理?xiàng)l例的惡性事件交易系統(tǒng)及機(jī)房設(shè)施發(fā)生責(zé)任事故行情顯示大屏出現(xiàn)故障,影響正常運(yùn)行各項(xiàng)設(shè)施發(fā)生故障的應(yīng)急措施（附文件）特色創(chuàng)新參評(píng)單位進(jìn)行文字說(shuō)明，包括但不限于經(jīng)營(yíng)管理；客戶服務(wù)；員工培訓(xùn)等內(nèi)容。