用清潔發(fā)展機制促進先進能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓

1、用清潔發(fā)展機制促進先進能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓* 鄭照寧，潘韜，劉德順（清華大學現(xiàn)代管理研究中心，清華大學全球氣候變化研究所）E-mail:zzn01摘要：本文首先簡要介紹了京都議定書提出的清潔發(fā)展機制(CDM)的目的和機理，分析了技術(shù)轉(zhuǎn)讓在溫室氣體減排國際合作中的地位及所遇到的障礙，接著探討如何利用CDM促進技術(shù)轉(zhuǎn)讓；最后指出利用CDM引進技術(shù)要加強技術(shù)消化和推廣工作，加強我國的能力建設(shè)，促進我國自主能源技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展。關(guān)鍵詞：京都議定書，清潔發(fā)展機制（CDM），溫室氣體, 減排，技術(shù)轉(zhuǎn)讓Promoting Advanced Energy Technology Transfer by Clean De

2、velopment MechanismZHENG Zhaoning， PAN Tao， LIU Deshun(Modern Management Research Center, Tsinghua University; Global Climate Change Institute, Tsinghua University)Abstract: The paper first summarized the the purpose and the mechanism of clean development mechanism (CDM) presented in KYOTO PROTOCOL,

3、 and, analyzed the status of technology transfer in international cooperation of GHGs emission reduction and the barriers that technology transfer may encounter. Then, explored the way to promote technology transfer by CDM. Finally, the paper pointed out that technology transfer by CDM project must

4、highlight the assimilation and dissemination work of technology and the capacity building, as well as promote the innovation and R&D of independent energy technologies in China.Keywords: KYOTO PROTOCOL, clean development mechanism (CDM), greenhouse gases (GHGs), emission reduction, technology tr

5、ansfer一 引言自產(chǎn)業(yè)革命以來，人類社會經(jīng)濟活動大量排放溫室氣體(GHGs)將會導致災(zāi)難性全球氣候變化的危險前景已經(jīng)成為國際社會關(guān)注的焦點。有效緩解人類活動對氣候系統(tǒng)的不利影響需要世界各國的共同努力，1997年12月, 聯(lián)合國氣候變化框架公約(UNFCCC)第三次締約方大會(COP3)通過的京都議定書規(guī)定了公約附件B 包括主要發(fā)達國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國家共39國，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國家指前蘇聯(lián)及東歐社會主義國家。所列的發(fā)達國家締約方及其它締約方所應(yīng)承擔的定量減排和限控義務(wù)。同時京都議定書建立了三種靈活減排機制, 即聯(lián)合履約 (JI, 第6條) , 清潔發(fā)展機制 (CDM, 第12條) 和排放貿(mào)易(ET,

6、第17條) 1 Kyoto Protocol to the United Nations Framework Convention on Climate Change (UNFCCC)R. UNFCCC. FCCC/CP/1997/L.7/Add.1. Bonn. 1997;。這三種機制容許附件B締約方以成本有效的方式通過境外合作獲得和/或轉(zhuǎn)讓溫室氣體減排量指標, 作為其履行議定書減排義務(wù)的一部分。在這三種機制中, 只有清潔發(fā)展機制是發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的合作機制。清潔發(fā)展機制具有雙重目：協(xié)助非附件I的締約方實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有貢獻于公約的最終目標, 并協(xié)助附件I包括主要發(fā)達國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國

7、家共36國所列締約方履行其規(guī)定的定量化限控和減排義務(wù)。CDM的基本準則是, 發(fā)達國家提供額外的資金和技術(shù), 在發(fā)展中國家共同實施成本有效的溫室氣體減排項目; CDM項目活動產(chǎn)生的減排量相對發(fā)展中國家來說是額外的；這種減排活動要符合并支持東道國的國家環(huán)境與發(fā)展的優(yōu)先領(lǐng)域和戰(zhàn)略。作為溫室氣體減排潛力最大的發(fā)展中國家，中國將在未來CDM市場占有40%-50%的份額2 Frank Jotzo, Axel Michaelowa. Estimating the CDM Market under the Bonn AgreementR, HWWA discussion paper,2001;。本文主要闡述了

8、我們對利用CDM項目促進引進技術(shù)的機制的理解，并對今后如何利用CDM項目促進技術(shù)轉(zhuǎn)讓提出了政策建議。二 技術(shù)轉(zhuǎn)讓在溫室氣體減排國際合作中的地位及障礙分析溫室氣體減排技術(shù)主要分為三類3IPCC, Climate Change 2001:MitigationR,Cambridge University Press,2001;3：1改進能效的技術(shù)，通過更有效的利用能源達到減少能源使用，進而減少溫室氣體的排放，如高耗能工業(yè)的鋼鐵、化工和建材行業(yè)的節(jié)能技術(shù)改造項目；2低碳和無碳能源技術(shù)，生產(chǎn)和使用低碳和無碳能源的技術(shù)，用低碳和無碳能源替代高碳能源減少溫室氣體排放，如風電、太陽能、生物沼氣可再生能源技術(shù)和

9、天然氣、煤層氣等；3溫室氣體封存和固存技術(shù)，將溫室氣體永久性的埋藏和儲存，或轉(zhuǎn)化成其它不產(chǎn)生溫室效應(yīng)的物質(zhì)進行儲存，如目前研究的CO2注入采油技術(shù)及森林和土地管理。向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓環(huán)境友好的技術(shù),特別是具有溫室氣體減排效應(yīng)的技術(shù)，被視做實現(xiàn)全球溫室氣體減排和完成全球可持續(xù)發(fā)展的主要手段之一3。由于溫室氣體排放的溫室效應(yīng)的全球性，如果發(fā)展中國家能采用和推廣這些技術(shù)，對全球氣候系統(tǒng)將十分有利。為了促進發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)和推廣應(yīng)用，公約和議定書都要求發(fā)達國家促進環(huán)境友好的，特別是有減排作用的先進技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，并要求發(fā)達國家提供新的和額外的資金。通過JI/AIJ(共同執(zhí)行活動)的實踐

10、，技術(shù)轉(zhuǎn)讓對溫室氣體減排的作用為全世界所公認。據(jù)IPCC分析，目前已有的技術(shù)潛力足可以使到2010年把年溫室氣體排放水平降到2000年水平3。問題是，發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓環(huán)境友好的技術(shù)存在著許多障礙因素。從經(jīng)濟學角度，成功的技術(shù)轉(zhuǎn)讓必須滿足三個條件：第一技術(shù)擁有者認為轉(zhuǎn)讓技術(shù)的收益大于不轉(zhuǎn)讓技術(shù)的收益而愿賣，第二技術(shù)受讓者認為引進的技術(shù)能帶來比他把技術(shù)轉(zhuǎn)讓費用用于其它用途能獲得更多的收益而愿買，第三技術(shù)受讓者買得起，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的費用在受讓者的承受能力之內(nèi)。從轉(zhuǎn)讓方的角度看，許多環(huán)境友好的技術(shù)往往屬于高新技術(shù)，涉及技術(shù)擁有者的戰(zhàn)略利益和未來競爭優(yōu)勢。盡管許多環(huán)境友好的技術(shù)可帶來巨大的減排量，但

11、從擁有者的角度來說，不轉(zhuǎn)讓技術(shù)可能是更有利的。還有一些技術(shù)涉及國家戰(zhàn)略利益和未來全球競爭優(yōu)勢，即使從單個公司的角度來看技術(shù)轉(zhuǎn)讓是有利的，政府也會禁止轉(zhuǎn)讓，如和軍事密切相關(guān)的核能技術(shù)。另外，技術(shù)轉(zhuǎn)讓不僅是經(jīng)濟活動，還是政治和外交活動，受到國家政治和外交政策的制約, 技術(shù)輸出國可利用技術(shù)轉(zhuǎn)讓進行政治和外交活動，對其它國家施加影響。4 李志軍.當代國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓發(fā)展趨勢及對策J.國際技術(shù)經(jīng)濟研究, 1999(1)，58-66;4由于環(huán)境友好技術(shù)的研發(fā)對未來國家利益影響極大，各發(fā)達國家的政府及有關(guān)的公共機構(gòu)投入大量的資金進行研發(fā)，所以政府及有關(guān)的公共機構(gòu)擁有許多環(huán)境友好技術(shù)。議定書要求發(fā)達國家“制訂政策

12、和方案，以便利有效轉(zhuǎn)讓公有和公共支配的有益于環(huán)境的技術(shù)”1，公約要求發(fā)達國家“應(yīng)提供新的和額外的資金包括用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的資金”5 United Nations Framework Convention on Climate ChangeR. Switzerland: IUCC，1992;，據(jù)此許多發(fā)展中國家認為發(fā)達國家應(yīng)從全球環(huán)境的角度出發(fā)，向發(fā)展中國家無償轉(zhuǎn)讓“公有和公共支配的有益于環(huán)境的技術(shù)”。但是，這部分技術(shù)中很大比例或與國家利益密切相關(guān)，或研發(fā)投入了巨額資金及人力、物力，要發(fā)達國家無償轉(zhuǎn)讓幾乎是不可能的，何況有些技術(shù)它們根本就不愿轉(zhuǎn)讓。此外，發(fā)達國家私有機構(gòu)和公司所擁有的技術(shù)進行轉(zhuǎn)讓時要

13、求得到足夠的商業(yè)回報，不可能以無償?shù)姆绞教峁┙o發(fā)展中國家；也不會轉(zhuǎn)讓最新的技術(shù)。所以發(fā)達國家進行的技術(shù)、設(shè)備和資本的向外轉(zhuǎn)移 ,是為了進一步進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這種轉(zhuǎn)移不包括那些涉及國家利益的技術(shù)轉(zhuǎn)移。發(fā)展中國家不承擔減排義務(wù)15，從受讓方角度來看，企業(yè)考慮引進一項技術(shù)的首要因素是技術(shù)能否帶來足夠的商業(yè)回報；政府考慮的是是否有利國民經(jīng)濟的發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，有利于就業(yè)和技術(shù)水平的提高，有利于當?shù)丨h(huán)境的改善，不會以考慮技術(shù)的減排潛力作為必要前提。其次，發(fā)展中國家的企業(yè)規(guī)模小，資金少，很難承擔一些費用昂貴的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，若以借貸的方式企業(yè)承擔的風險極大，若政府通過國家財政或其它方式如政府間貸款進行技術(shù)

14、引進，由于風險的承擔者和受益者分離，技術(shù)是否能被很好的應(yīng)用將成為未知數(shù)。再者，發(fā)展中國家的政府財政基礎(chǔ)比較薄弱，外匯儲備不足，根本不可能由政府承擔大規(guī)模的技術(shù)引進。所以，發(fā)展中國家沒有足夠的動力去引進環(huán)境友好的技術(shù)。此外，薄弱的基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)配套能力、技術(shù)人員和專業(yè)培訓的缺乏使一些先進技術(shù)在發(fā)展中國家無法發(fā)揮其原有的效率。發(fā)展中國家各種市場及制度上的缺陷和障礙也使發(fā)展中國家的在應(yīng)用和推廣這些技術(shù)遇到了很多困難。IPCC在2000年總結(jié)了向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移環(huán)境友好技術(shù)所遇到的11個主要障礙因素，包括3：1 發(fā)展中國家在價格體系中未將環(huán)境成本和社會成本內(nèi)部化，無法反映出技術(shù)對環(huán)境和社會的影響；2 宏

15、觀經(jīng)濟條件不佳，包括金融市場不完善，利率不穩(wěn)定，稅收政策不穩(wěn)定等；3 用新技術(shù)替代現(xiàn)存技術(shù)的的風險，特別是金融機構(gòu)的風險厭惡和商業(yè)化運作；4 缺乏環(huán)境友好技術(shù)，特別是新興技術(shù)的有關(guān)可用性、運行特性、成本收益的數(shù)據(jù)、信息、知識和認識；5 由于缺乏對環(huán)境友好技術(shù)的經(jīng)濟和技術(shù)可行性的信任而難以形成轉(zhuǎn)讓環(huán)境友好技術(shù)的市場；6 在獲得信息、談判、簽約和執(zhí)行合同時付出的交易成本過高；7 不了解當?shù)氐募夹g(shù)需求；8 由于缺乏獲得資本的途徑而使私有部門難以參與，特別是較小的制造、購買和使用新環(huán)境友好技術(shù)的企業(yè)得不到足夠的金融支持；9 人力資源和制度能力不足；10 缺乏法律制度和框架的支持，包括評價和實施新環(huán)境友

16、好技術(shù)的準則和標準；三 CDM如何促進技術(shù)轉(zhuǎn)讓目前發(fā)展中國家的減排溫室氣體的環(huán)境友好技術(shù)引進基本可分為三類：1.商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，主要通過技術(shù)貿(mào)易進行交易，包括使用各種貸款購買的技術(shù)，或吸引外商直接投資（FDI）成立合資合作企業(yè)時外商以技術(shù)入股實現(xiàn)的技術(shù)引進，由于發(fā)展中國家缺乏資金，所以FDI不失為一種引進技術(shù)的有效方式；2.政府間技術(shù)援助，發(fā)達國家將公有或公共機構(gòu)擁有的技術(shù)作為一種援助手段無償或低價轉(zhuǎn)讓給發(fā)展中國家，包括官方發(fā)展援助(ODA)及各種政府間贈款中用于購買技術(shù)的部分；3.基于公約的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如AIJ項目實施中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或發(fā)達國家提供的用于購買技術(shù)的資金，以及GEF所提供的技術(shù)購買費用

17、；以上三類技術(shù)引進方式中，第1類占了技術(shù)引進的大部分份額，第2，3類由于資金有限，對技術(shù)引進只能起到一種補充的作用。發(fā)達國家大多數(shù)環(huán)境友好技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費用比較昂貴，從發(fā)展中國家自身的角度出發(fā)，一種技術(shù)的減排潛力無論多大，只要引進的費用高于可獲得的收益，或在國內(nèi)沒有良好的經(jīng)濟效益都是不會引進，所以要剌激發(fā)展中國家引進減排技術(shù)，必須降低技術(shù)轉(zhuǎn)讓的費用，并幫助發(fā)展中國家降低技術(shù)的應(yīng)用成本，消除各種阻礙技術(shù)應(yīng)用的市場和制度障礙，提高技術(shù)的經(jīng)濟效益，盡快實現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)化運作。根據(jù)京都議定書的有關(guān)條款，清潔發(fā)展機制是一種基于項目的機制，國外投資者投入額外的減排技術(shù)設(shè)備和/或額外的資金，使CDM項目活動獲

18、得相對于基準線項目而言額外的溫室氣體減排量。CDM項目所獲得的減排量，經(jīng)核實公證后轉(zhuǎn)讓給國外CDM投資者作為回報，用予抵銷其在國內(nèi)的減排義務(wù)或通過出售經(jīng)證明的減排量（CERs）收回其投資。CDM的減排額外性要求CDM項目所帶來的減排量是東道國本身無能力實現(xiàn)的額外的減排量。之所以無能力主要是因為缺乏先進技術(shù)和/或項目缺乏商業(yè)競爭力，因此CDM項目的額外性準則特別強調(diào)投資和技術(shù)的額外性。投資額外性要求參與CDM項目的發(fā)達國家提供額外的非商業(yè)投資，這部分的投資以CERs回報，并使CDM項目投資財務(wù)效益獲得改善，具備與基準線項目相同的商業(yè)競爭力。技術(shù)的額外性要求參與CDM項目的發(fā)達國家提供優(yōu)于東道國國

19、內(nèi)商業(yè)化技術(shù)的先進技術(shù)，該先進技術(shù)的溫室氣體排放強度應(yīng)低于基準線技術(shù)的排放強度，兩種技術(shù)的排放量之差是計算減排量的主要依據(jù)。不滿足技術(shù)額外性的項目不能作為CDM項目，因為東道國已商業(yè)化的減排技術(shù)可獲得足夠的商業(yè)回報，資金不足可以通過商業(yè)融資渠道解決，投資回報率有商業(yè)競爭力。這樣的減排項目完全可以由東道國自己實施，減排量沒有額外性6。 所以從CDM的技術(shù)額外性來看，CDM項目包括先進技術(shù)設(shè)備的提供和導致技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在CDM的技術(shù)轉(zhuǎn)讓上，發(fā)達國家和發(fā)展中國家都會列出相應(yīng)的技術(shù)選擇清單，有意合作實施CDM項目的附件I國家的實體和非附件I國家的實體根據(jù)雙方的清單，在考慮附件I國家的實體得到成本有效的CE

20、Rs、非附件I國家實體得到足夠的商業(yè)利潤，保證CDM項目與東道國國家發(fā)展戰(zhàn)略與優(yōu)先領(lǐng)域相一致和促進東道國所需要環(huán)境友好技術(shù)的轉(zhuǎn)讓6劉德順等,清潔發(fā)展機制(CDM)及氣候公約綜合談判對策研究專題總報告R，清華大學核能技術(shù)設(shè)計研究院，2000;的基礎(chǔ)上，決定CDM項目相對于基準線技術(shù)所采用的環(huán)境友好技術(shù)，并根據(jù)合同進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。所以，通過CDM的技術(shù)引進是依附在CDM項目之上，并不是一種常規(guī)的技術(shù)引進，它們的區(qū)別在于：1.常規(guī)的技術(shù)引進都是引進在東道國國內(nèi)可得到足夠商業(yè)回報的技術(shù)，CDM引進的是東道國尚未商業(yè)化的技術(shù)；2. 常規(guī)的技術(shù)引進側(cè)重于生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備制造技術(shù)的引進，CDM引進的主要是在

21、東道國尚未商業(yè)化技術(shù)設(shè)備及設(shè)備的操作技術(shù);3. 常規(guī)的技術(shù)引進是以商業(yè)渠道引進，以支付技術(shù)使用費用或購買費用的方式獲得技術(shù)，如許可費、專利費、提成費等，但CDM項目所導致的技術(shù)引進是以該技術(shù)得到的CERs作為交換； 4. 通過CDM項目引進的技術(shù)集中于能導致溫室氣體減排的技術(shù)，源技術(shù)集中在環(huán)境友好的能源技術(shù)上，匯技術(shù)集中在溫室氣體封存和固存技術(shù)，如土地使用技術(shù)，CO2注入采油技術(shù)等。CDM項目轉(zhuǎn)讓的是東道國尚未商業(yè)化的技術(shù)設(shè)備及設(shè)備操作技術(shù)，除了產(chǎn)生CERs外，通過CDM項目進行技術(shù)的示范，探索降低技術(shù)運行的成本和提高效益的途徑，為技術(shù)的商業(yè)化做好能力建設(shè)和制度建設(shè)。當技術(shù)能商業(yè)化運作后，可通

22、過商業(yè)渠道引進技術(shù)并大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用，這時該技術(shù)變成了東道國的基準線技術(shù)。從發(fā)達國家的角度看， 除了獲得CERs外，CDM項目為本國欲轉(zhuǎn)讓的技術(shù)能夠順利轉(zhuǎn)讓鋪平了道路；從發(fā)展中國家東道國的角度看，CDM項目可引進更先進的技術(shù)，降低了引進的技術(shù)是否能成功應(yīng)用的風險；并且在進行商業(yè)引進之前，通過CDM項目的實施，為技術(shù)的商業(yè)引進做好了運行環(huán)境(配套技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施)，組織環(huán)境(管理組織技術(shù)，生產(chǎn)運作管理及技術(shù)管理)和知識(經(jīng)驗、技巧及專業(yè)培訓)的準備3。實施CDM項目時，雙方對于項目的運行狀況，特別是技術(shù)運行的效率和效益都會十分關(guān)注。這是因為，若技術(shù)不能得到預(yù)期的CERs，當責任屬于附件1國家實體時

23、，它將得不到足夠的CERs用于補償它的投資；若責任屬于非附件I國家實體，若產(chǎn)生的CER不足，必須得賠償由于CER不足而造成的附件I國家實體的損失。四 我國利用CDM項目進行技術(shù)引進的政策建議1加強我國在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中吸收、消化和創(chuàng)新的能力建設(shè)從公約到馬拉喀什宣言，發(fā)展中國家的能力建設(shè)都受到了高度重視，發(fā)展中國家的能力建設(shè)好壞是發(fā)展中國家是否有效參與CDM項目的前提和保證。能力建設(shè)內(nèi)容廣泛，但對于促進基于CDM項目的技術(shù)引進來說，必須高度重視技術(shù)轉(zhuǎn)讓中吸收、消化和創(chuàng)新的能力建設(shè)。我國引進技術(shù)的經(jīng)驗教訓主要集中在發(fā)展配套技術(shù)能力和專業(yè)技術(shù)培訓上，因為技術(shù)能否盡快國產(chǎn)化，盡快適應(yīng)我國特殊的社會經(jīng)濟環(huán)境，

24、得看國內(nèi)配套技術(shù)能力和技術(shù)人員儲備。CDM為技術(shù)引進之前的配套技術(shù)能力發(fā)展和專業(yè)技術(shù)培訓上提供了一個很好的“邊干邊學”的機會，我們一定要充分利用。此外，我國在能源技術(shù)創(chuàng)新方面應(yīng)該進一步加強，畢竟，縮短我國與國外先進技術(shù)水平的差距最終得靠技術(shù)創(chuàng)新。所以，在加強技術(shù)能力建設(shè)的同時要做好技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同工作，不要讓它們之間互相沖突，對于我國已掌握核心技術(shù)，有能力商業(yè)化的技術(shù)原則上都不應(yīng)該引進。2加強我國在氣候公約履約國際談判，特別是CDM項目談判的能力建設(shè)從國內(nèi)外項目談判的經(jīng)驗來看，談判能力對項目收益和成本的分配有著重要的作用。從AIJ經(jīng)濟研究及京都三機制的實驗經(jīng)濟學研究都表明，談判能力與所

25、得收益呈很強的正相關(guān)關(guān)系7Y.Hizen, T.sajio. Designing GHG emission trading Institutions in Kyoto Protocol:An Experimental ApproachJ.Environmental Modelling & Software,2001(16):533-543; 7。CDM項目談判是一種專業(yè)性的技術(shù)及經(jīng)濟談判，涉及的專業(yè)面廣，能源-經(jīng)濟-環(huán)境-社會無所不包。我國較為缺乏復(fù)合型的國際談判的人員，目前國內(nèi)談判人員中，從事談判的外貿(mào)、法律專業(yè)人員不了解能源-環(huán)境專業(yè)技術(shù)知識，而能源-環(huán)境專業(yè)技術(shù)人員缺乏談判知識；

26、與減排技術(shù)相關(guān)的談判又涉及許多國內(nèi)很不熟悉的溫室氣體減排領(lǐng)域的專業(yè)知識，這對于談判人員的要求進一步提高，所以，加強復(fù)合型談判專業(yè)人員的培養(yǎng)及加強各專業(yè)之間人員的合作成為在CDM項目談判及引進技術(shù)時保證我國利益的重要條件。目前需要做的是，對可能參與談判的各專業(yè)的人員進行培訓，使他們掌握減排領(lǐng)域的基本專業(yè)知識。3.完善各項制度和法律，降低CDM項目及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的交易成本許多研究者通過對AIJ項目的經(jīng)驗研究，指出CDM項目的交易成本是項目相關(guān)的，即CDM項目的總交易成本對于每個項目來說，無論是大項目還是小項目，不會出現(xiàn)太大的變化 8 Axel Michaelowa, Marcus Stronzik. Transaction Costs of the Kyoto MechanismsR, HWWA discussion paper,2002;8 。這對于中、小CDM項目來說，交易成本將占總成本的很大一部分。尤其是在美國不參與京都議定書和經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌國家國家有大量“熱空氣”可賣的情景下，對高交易成本，除了特大項目之外，連部分大項目可能都無法實施。為此，COP7成立的執(zhí)行理事會(EB)專門成立了小項目專家小組，通過制定簡化的規(guī)則和程序來解決小型CDM項目交易成本過高的問題。CDM項目的交易成本主要有尋找合作者的費用、談判費用、確定基準線的費用、批