536-瑤海區(qū)融資性擔保公司、小額貸款公司現(xiàn)場.

1、瑤海區(qū)融資性擔保公司、小額貸款公司現(xiàn)場檢查及融資性擔保公司年度財務審計中介機構采購項目競爭性談判尊敬的供應商： 根據中華人民共和國政府采購法的規(guī)定，合肥市瑤海區(qū)政府采購中心受瑤海區(qū)發(fā)展改革和統(tǒng)計局的委托，擬就瑤海區(qū)融資性擔保公司、小額貸款公司現(xiàn)場檢查及融資性擔保公司年度財務審計中介機構采購項目以競爭性談判的方式進行政府采購，特向貴單位發(fā)函，望貴單位給予復函：一、采購項目編號、名稱與內容： （一）項目編號：YHCG-2012-5 （二）名稱：瑤海區(qū)融資性擔保公司、小額貸款公司現(xiàn)場檢查及融資性擔保公司年度財務審計中介機構采購項目（三）招標內容：選擇兩家會計師事務所參與瑤海區(qū)融資性擔保公司、小額貸款

2、公司現(xiàn)場檢查；并出具融資性擔保公司2011年年度財務報表審計報告，出具小額貸款公司現(xiàn)場檢查報告書。（四）具體內容：融資性擔保公司現(xiàn)場檢查內容主要是：2011年度依法合規(guī)經營情況，是否違規(guī)提供擔保，是否有虛假出資、抽逃出資、變相抽逃出資等行為，是否從事或參與吸收存款、變相吸收存款、發(fā)放貸款、受托投資、非法集資等非法金融業(yè)務。具體為：1、融資性擔保公司2011年度擔保業(yè)務開展情況。重點檢查融資性擔保公司是否從事高風險的民間借貸擔保業(yè)務，是否存在超比例擔保、挪用擔保客戶信貸資金、通過關聯(lián)企業(yè)套取信貸資金等行為。同時檢查融資性擔保公司收取客戶保證金情況，是否存在挪用客戶保證金等行為。2、融資性擔保公司

3、2011年度自有資金（包括凈資產、未到期責任準備金、擔保賠償準備金等）運用情況。重點檢查融資性擔保公司是否超比例投資，是否存在以短期過橋資金拆借、定期存單質押、股東（關聯(lián)）單位借款等形式的變相放貸、變相抽逃資本金等行為。3、融資性擔保公司擔保業(yè)務風險情況。檢查兩項準備金提取情況，2011年度代償、追償情況及分析等。4、融資性擔保公司內部管理情況。檢查融資性擔保公司賬務、業(yè)務臺帳、檔案等是否齊全，業(yè)務收支是否按照規(guī)定進行核算等。5、融資性擔保公司落實監(jiān)管情況。檢查融資性擔保公司是否按照規(guī)定在營業(yè)場所懸掛承諾書、顯著位置公示經營許可證、懸掛標識牌匾，重大變更事項是否履行報批手續(xù)，董事、監(jiān)事、高管人

4、員是否經過任職資格核準等。6、對融資性擔保公司2011年度財務報表進行審計，并出具年度審計報告。小額貸款公司現(xiàn)場檢查主要指標包括：機構、高管人員情況，資產情況，資金來源情況，財務及非信貸資產情況，貸款用途，法人治理和內控制度情況等。具體是：1、機構、高級管理人員情況：機構設立、變更等事項是否經過審批，手續(xù)是否齊全，是否在營業(yè)場所內醒目位置公開懸掛省政府金融辦開業(yè)批復文件、營業(yè)執(zhí)照和統(tǒng)一標示，并懸掛本機構不吸收公眾存款、不違規(guī)經營、嚴格遵守公司法、誠實守信等公開承諾標示牌。小額貸款公司董事長、高級管理人員是否經過任職資格核準；履職期間有無違法、違規(guī)經營行為；接受監(jiān)管和落實監(jiān)管意見的情況。2、資本

5、方面：檢查庫存現(xiàn)金及結算賬戶，對小額貸款公司開立的基本結算或一般存款賬戶進行內外賬務核對，確保相符；檢查入股資金來源真實合法性，是否存在違規(guī)進行增資擴股、借貸資金入股、以他人委托資金入股、超比例入股、股金違規(guī)轉讓質押、股東入股不合法、抽逃或變相抽逃資本金等現(xiàn)象；檢查貸款質量及信貸管理方面貸款的合規(guī)性、真實性，最大單戶和最大十戶貸款合規(guī)性及風險性，呆賬貸款的核銷等。3、資金來源方面：從銀行業(yè)金融機構融入資金的余額是否超過公司資本凈額的50%；是否存在吸收或變相吸收社會存款、股東借款或進行任何形式的非法集資活動；是否存在融入委托貸款情況。4、財務及非信貸資產方面：各項收入、支出是否真實，有無增減收

6、入成本以虛增虛減利潤行為；是否在其他應收款、其他應付款等過渡性科目中列支費用，對掛賬是否查明情況并按規(guī)定處理；抵債資產；固定資產及在建工程。固定資產及在建工程的購建是否履行公司章程規(guī)定手續(xù)，資金來源是否符合公司章程；撥備提取情況。5、法人治理和內控制度方面：公司法人治理的建立及完善情況；信貸內控制度及執(zhí)行情況；會計內控制度及執(zhí)行情況等。6、出具小額貸款公司現(xiàn)場檢查報告書。二、投標單位資格要求1、符合政府采購法第二十二條規(guī)定。2、具有財政部門頒發(fā)的會計師事務所執(zhí)業(yè)證書，具備經營范圍涉及審計業(yè)務的營業(yè)執(zhí)照。3、投標單位工商營業(yè)執(zhí)照注冊地在合肥市（不含三縣），具有獨立法人資格，注冊資本金不低于人民幣

7、50萬元。4、從事審計業(yè)務三年以上，擁有執(zhí)業(yè)注冊會計師10人以上。5、具備審計融資性擔保公司業(yè)務經歷。6、具有良好的資信和社會公信力，近三年未受過法律、行政處罰。7、法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。三、現(xiàn)場檢查及年度審計工作要求：現(xiàn)場檢查要求檢查于中標之日起10日內完成且必須保證參與現(xiàn)場檢查的人員兩人以上（含兩人）；融資性擔保公司2011年度財務報表審計要求于現(xiàn)場檢查結束后5日內完成，并按照相關要求分企業(yè)出具審計報告一式五份；小額貸款公司現(xiàn)場檢查書面報告書要求于現(xiàn)場檢查結束后5日內完成，并按照相關要求分企業(yè)出具檢查報告書一式五份。四、供應商須提交的資料內容：1、報價單位情況綜合簡介并附年檢有效的營業(yè)

8、執(zhí)照、稅務登記證副本、資質證書副本、組織機構代碼證副本（原件核對，加蓋企業(yè)公章的復印件留存）；2、法人授權書原件；3、融資性擔保公司相關業(yè)務審計經歷合同（原件核對，加蓋單位公章的復印件留存）；4、報價文件：（1）報價表（2）付款條件（3）售后服務（4）其他。五、接收報價書日期：2012年2月17日上午9時整，請報價人到瑤海區(qū)政府采購中心參與現(xiàn)場報價（檢查企業(yè)的具體情況現(xiàn)場簡要介紹）。六、本項目的評審方法：采用有效最低價法(依次選出價格最低的兩家作為中標候選單位)。有效最低價法：以價格為主要因素確定成交候選供應商，即在全部滿足采購文件實質性要求前提下，根據各家報價由低到高排出成交候選供應商。如果

9、最低報價或次低報價出現(xiàn)兩家或兩家以上者，且均通過評標小組評審，則采取評標小組投票方式確定成交單位。1、談判小組將按順序分別與投標人進行談判。投標人最終承諾報價是簽訂合同的依據。2、談判并不限定只進行二輪報價，如果談判小組認為有必要，可以要求投標人進行多輪報價。在談判內容不做實質性變更及重大調整的前提下，投標人下輪報價應當低于上一輪報價。3、談判小組根據詳細評審的結果確定成交候選人，并標明排列順序。經談判小組評審確定的成交候選人名稱和成交金額。4、不接受最終審查或在最終審查過程中提供虛假資料的成交候選人，成交候選人資格將被取消，同時按照政府采購的相關法律、法規(guī)予以處罰。出現(xiàn)下列情況之一時，談判小

10、組有權宣布廢標，并將理由通知所有投標人：1、出現(xiàn)影響采購公正的違法、違規(guī)行為的；2、報價人的報價均超過了采購預算，采購人不能支付的；3、因重大變故，采購任務取消的；4、談判小組評審后一致認定應予廢標的。七、投標人須知1、投標報價為投標人在采購文件中提出的各項支付金額的總和。2、投標人應確保其所提供的資料的真實性、有效性及合法性，否則，由此引起的任何責任由其自行承擔。3、投標人的投標文件一律不予退還。八、聯(lián)系方式單位：合肥市瑤海區(qū)政府采購中心地址：明光路1號瑤海區(qū)政府辦公樓1011室采購中心聯(lián)系人： 張先生 電話(傳真)：4496536、 4495768項目聯(lián)系人：饒女士（瑤海區(qū)發(fā)統(tǒng)局），聯(lián)系電

11、話件一：法人代表授權書；附件二: 投標函；附件三：投標報價書；附件四: 談判最終承諾報價書；附件一：一、法人代表授權書（格式）本授權書聲明： 公司（工廠）的 （法人代表姓名、職務）代表本公司（工廠）授權 （被授權人的姓名、職務）為本公司（工廠）的合法代理人，參加 采購項目（項目編號： ）的投標（談判）、合同簽訂，以及合同執(zhí)行等活動，其可以本公司名義處理一切與之有關的事務。特此聲明。法人代表簽字： 職務： 代理人（被授權人）簽字： 職務： 投標人名稱(加蓋公章)： 地址： 日期： 附件二：投標函（格式）致：瑤海區(qū)政府采購中心根據貴方 采購項目（項目編號： ）談判文件，

12、正式授權下述簽字人 （姓名）代表投標人 （投標單位全稱），提交投標文件正本份，副本份。據此函，簽字人茲宣布同意如下：（1）我們根據談判文件的規(guī)定，嚴格履行合同的責任和義務,并保證于買方要求的日期內完成貨物調試，并交付買方驗收、使用。（2）我們已詳細審核全部談判文件，包括談判文件修改書（如果有的話），參考資料及有關附件，我方正式認可本次采購文件并無異議，我們知道必須放棄提出含糊不清或誤解的問題的權利。（3）我們同意從投標人須知規(guī)定的談判日期起遵循本投標書，并在投標人須知規(guī)定的投標有效期之前均具有約束力。（4）同意向貴方提供貴方可能另外要求的與其投標有關的任何證據或資料。（5）我們完全理解貴方不一定接受最低報價的投標。（6）與本投標有關的通訊地址： 電 話： 傳 真： 投標人代表姓名（簽字）： （公章）日 期： 附件三談判報價書（第 次）項目名稱： 年 月 日投標總報價（人民幣）投標總價： 小寫： 元 大寫